Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 03.04.2012 N 12-18/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)"

59. Основные цели и требования к организации внутреннего контроля у организатора торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой организации в соответствии с нормативными актами Федерального органа. Инструкция о внутреннем контроле и процедуры, препятствующие несанкционированному доступу к служебной информации. Требования к лицу, назначаемому на должность контролера. Функции, права и ответственность контролера. Порядок организации и осуществления внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.

60. Ответственность руководителя профессионального участника за организацию внутреннего контроля и соблюдение законодательства.

61. Механизм противодействия легализации доходов, полученных преступным путем. Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю. Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем.

62. Действия, относящиеся к манипулированию рынком. Меры по предотвращению, выявлению и пресечению манипулирования рынком. Ответственность лица, осуществляющего манипулирование рынком.

63. Контроль за деятельностью маркет-мейкеров. Порядок мониторинга и контроля за соответствием ценной бумаги и ее эмитента требованиям, установленным нормативными правовыми актами Федерального органа для включения ценной бумаги в котировальный список.

64. Контроль за сделками и участниками торгов. Критерии, по которым ведется мониторинг и контроль. Обязанность организатора торговли представлять в Федеральный орган информацию о выявленных нестандартных сделках.

65. Обязанность участников торгов и эмитентов по предоставлению организатору торговли сведений и документов.

66. Меры дисциплинарного воздействия на участников торгов. Порядок рассмотрения конфликтных ситуаций между участниками торгов. Санкции и меры, применяемые к участникам торгов.

67. Понятие инсайдерской информации. Сведения, относящиеся к инсайдерской информации. Инсайдеры. Меры по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации. Последствия использования инсайдерской информации. Раскрытие и предоставление инсайдерской информации. Списки инсайдеров.