Законодательная база Российской Федерации

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 24.07.2002 N 111-ФЗ (ред. от 30.11.2011 с изменениями, вступающими в силу с 01.01.2013) "ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ДЛЯ ФИНАНСИРОВАНИЯ НАКОПИТЕЛЬНОЙ ЧАСТИ ТРУДОВОЙ ПЕНСИИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

1. Для заключения договора в целях инвестирования средств пенсионных накоплений в ценные бумаги зарубежных эмитентов управляющий активами должен отвечать следующим требованиям:

(в ред. Федеральных законов от 30.11.2011 N 359-ФЗ, от 03.12.2012 N 242-ФЗ)

1) иметь разрешение (лицензию) на деятельность по управлению активами инвестиционных фондов в соответствии с законодательством государства, в котором они зарегистрированы;

2) иметь опыт индексного инвестирования как минимум в один из фондовых индексов, разрешенных для инвестирования средств пенсионных накоплений в соответствии с пунктом 2 статьи 29 настоящего Федерального закона, в течение не менее пяти лет;

3) иметь опыт предоставления услуг по управлению активами институциональным инвесторам, в том числе пенсионным фондам, в течение не менее десяти лет;

4) соответствовать требованиям к достаточности капитала, установленным для управляющих активами в странах Европейского союза;

5) удовлетворять требованиям к минимальной сумме активов в управлении, установленным уполномоченным федеральным органом исполнительной власти.

(в ред. Федерального закона от 30.11.2011 N 362-ФЗ)

2. Уполномоченный федеральный орган исполнительной власти может в соответствии с установленными критериями утвердить перечень управляющих активами индексных инвестиционных фондов, удовлетворяющих требованиям, установленным пунктом 1 настоящей статьи, с которыми может быть заключен договор в целях инвестирования средств пенсионных накоплений в ценные бумаги зарубежных эмитентов.

(в ред. Федеральных законов от 18.07.2009 N 182-ФЗ, от 30.11.2011 N 362-ФЗ)

3. Договор не может быть заключен, если управляющий активами или инвестиционный фонд зарегистрирован в государствах и на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытие и предоставление информации при проведении финансовых операций (оффшорных зонах).