Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.01.2011 N 11-3/пз-н (ред. от 24.04.2012 с изменениями, вступившими в силу с 17.07.2012) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ УВЕДОМЛЕНИЯ ЛИЦ ОБ ИХ ВКЛЮЧЕНИИ В СПИСОК ИНСАЙДЕРОВ И ИСКЛЮЧЕНИИ ИЗ ТАКОГО СПИСКА, ПОЛОЖЕНИЯ О ПЕРЕДАЧЕ СПИСКОВ ИНСАЙДЕРОВ ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ, ЧЕРЕЗ КОТОРЫХ СОВЕРШАЮТСЯ ОПЕРАЦИИ С ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ И (ИЛИ) ТОВАРОМ, ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ НАПРАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ ИНСАЙДЕРАМИ О СОВЕРШЕННЫХ ИМИ ОПЕРАЦИЯХ"

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 28.06.2011 N 11-28/пз-н)

1. Настоящее Положение устанавливает порядок передачи списков инсайдеров фондовым, валютным, товарным биржам, иным организациям, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют деятельность по организации торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами (далее - организатор торговли), через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром.

2. Настоящее Положение распространяется на юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - юридические лица).

3. Список инсайдеров передается юридическим лицом организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром. В случае если юридическое лицо должно передавать списки инсайдеров нескольким организаторам торговли, то оно вправе передать список инсайдеров одному из организаторов торговли, если этот организатор торговли принимает обязательство по передаче списка инсайдеров юридического лица другим организаторам торговли по выбору юридического лица.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 28.06.2011 N 11-28/пз-н)

4. При передаче списка инсайдеров юридическое лицо должно указать свое полное наименование, ИНН, ОГРН, а также контактную информацию, в том числе адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, адрес электронной почты.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 28.06.2011 N 11-28/пз-н)

5. В случае внесения изменений в список инсайдеров юридические лица должны передать соответствующим организаторам торговли вносимые в список инсайдеров изменения и новую редакцию списка инсайдеров с внесенными изменениями.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 28.06.2011 N 11-28/пз-н)

6. Списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров) должны быть переданы юридическими лицами организаторам торговли не позднее 18 часов по московскому времени рабочего дня, следующего за днем составления юридическими лицами списка инсайдеров (внесения изменений в список инсайдеров).

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 28.06.2011 N 11-28/пз-н)

7. При установлении организатором торговли порядка передачи ему списков инсайдеров юридическими лицами организатор торговли обеспечивает свободный доступ к соответствующей информации на своем сайте в сети Интернет.

Абзац. - Исключен.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 28.06.2011 N 11-28/пз-н)

При установлении организатором торговли способов передачи списков инсайдеров внутренний документ организатора торговли должен содержать не менее двух способов его передачи (основной и резервный/резервные). При этом выбор способа передачи списков инсайдеров из способов, установленных организатором торговли, осуществляется юридическим лицом, который передает список инсайдеров.

8. Организатор торговли отказывает юридическому лицу в приеме списка инсайдеров, если список инсайдеров передан способом, не предусмотренным внутренним документом организатора торговли.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 28.06.2011 N 11-28/пз-н)

8.1. не указаны сведения, предусмотренные в пункте 4 настоящего Положения;

8.2. финансовые инструменты, иностранные валюты и (или) товары, указанные юридическим лицом при передаче списка инсайдеров, не допущены к торгам у организатора торговли либо в отношении них не подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах;

8.3. не передано письменное согласие физического лица, включенного в список инсайдеров, на обработку персональных данных физического лица;

8.4. список инсайдеров передан способом, не предусмотренным внутренним документом организатора торговли.

9. По требованию юридического лица, передавшего список инсайдеров, организатор торговли направляет этому лицу подтверждение получения указанного списка инсайдеров, содержащее информацию о дате и времени его получения.

УТВЕРЖДЕНО
Приказом ФСФР России
от 21 января 2011 г. N 11-3/пз-н