Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 22.05.96 N 02-171 (ред. от 31.03.97) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИЙ "ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ЛИМИТОВ ОТКРЫТОЙ ВАЛЮТНОЙ ПОЗИЦИИ И КОНТРОЛЕ ЗА ИХ СОБЛЮДЕНИЕМ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И "О ПОРЯДКЕ ОТЧЕТНОСТИ ПО КОНВЕРСИОННЫМ ОПЕРАЦИЯМ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ ВЕДУЩИМИ ОПЕРАТОРАМИ МЕЖБАНКОВСКОГО ВАЛЮТНОГО РЫНКА"

16. Отчеты об открытых валютных позициях составляются на основании данных оперативного учета валютных операций и направляются уполномоченными банками в Главные управления (Национальные банки) Банка России, начиная с даты проведения первой валютной операции, согласно форме Приложения N 2 к настоящей Инструкции.

17. В отчетах об открытых валютных позициях Головного офиса уполномоченного банка указывается размер собственных средств (капитала) уполномоченного банка по состоянию на первое и пятнадцатое числа отчетного месяца. В отчетах об открытых валютных позициях филиалов уполномоченного банка в данной графе указывается размер сублимита открытой валютной позиции уполномоченного банка.

18. Уполномоченные банки с собственными средствами (капиталом) в размере, эквивалентном сумме, не превышающей 6,0 млн. ЭКЮ (по состоянию на первый рабочий день отчетного месяца), представляют отчетность об открытых валютных позициях еженедельно (с разбивкой по каждому дню недели) не позднее 13 часов по местному времени вторника недели, следующей за отчетной.

19. Уполномоченные банки с собственными средствами (капиталом) в размере, эквивалентном сумме 6,0 млн. ЭКЮ и выше (по состоянию на первый рабочий день отчетного месяца), представляют отчетность об открытых валютных позициях ежедневно не позднее 13 часов по местному времени дня, следующего за отчетным.

20. Головной офис и филиалы тех уполномоченных банков, которые отчитываются в режиме, предусмотренном п. 18 настоящей Инструкции, направляют свою отчетность об открытых валютных позициях в Главные управления (Национальные банки) Банка России по месту своего нахождения. При этом Головным офисом уполномоченного банка дополнительно составляется сводный отчет об открытых валютных позициях по уполномоченному банку в целом (с разбивкой по каждому дню недели), который представляется в Главное управление (Национальный банк) Банка России по месту нахождения Головного банка.

21. Головной офис и филиалы тех уполномоченных банков, которые отчитываются в режиме, предусмотренном п. 19 настоящей Инструкции, направляют отчеты об открытых валютных позициях в Главные управления (Национальные банки) Банка России по месту своего нахождения. При этом Головной офис уполномоченного банка не составляет сводный отчет об открытых валютных позициях по уполномоченному банку в целом.

В случае перевода банка на централизованный режим контроля за соблюдением открытой валютной позиции в соответствии с пунктом 13 настоящей Инструкции:

а) территориальное учреждение Банка России по месту нахождения Головного офиса должно в трехдневный срок уведомить факсимильной связью Банк России (Департамент пруденциального банковского надзора) и территориальные учреждения Банка России по месту нахождения филиалов уполномоченного банка о разрешении уполномоченному банку представлять сводные отчеты об открытых валютных позициях;

б) уполномоченный банк представляет сводный отчет об открытых валютных позициях в территориальное учреждение Банка России по месту нахождения Головного офиса в режимах, предусмотренных пунктами 18 или 19 настоящей Инструкции. При этом составление сводного отчета предусматривает заполнение отчета об открытых валютных позициях по форме приложения N 2 к настоящей Инструкции по уполномоченному банку в целом (без разбивки по филиалам);

в) по решению территориального учреждения Банка России по месту нахождения филиала, принимаемому на основании оценки уровня предшествующей работы филиала по ведению сублимита открытой валютной позиции, филиал уполномоченного банка освобождается от представления отчетов об открытых валютных позициях в соответствующее территориальное учреждение Банка России в сроки, предусмотренные пунктами 18 или 19 настоящей Инструкции. Филиалы, освобожденные от представления отчетности, продолжают составлять отчеты об открытых валютных позициях в сроки, предусмотренные пунктами 18 или 19 настоящей Инструкции, и обязаны незамедлительно представлять их по запросу территориального учреждения Банка России по месту нахождения филиала, в том числе по запросу, оформленному телефонограммой.

(в ред. Письма ЦБ РФ от 23.01.97 N 399)

22. Режимы предоставления отчетности Головным офисом и филиалами уполномоченного банка, определяемые в соответствии с п. п. 18 и 19 настоящей Инструкции, являются едиными как для Головного офиса, так и для филиалов уполномоченного банка.

23. Превышения установленных лимитов (сублимитов) открытых валютных позиций не могут переноситься банком (филиалами уполномоченного банка) на следующий операционный день и должны до конца текущего операционного дня ими закрываться путем проведения балансирующих сделок.