в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 06.04.2025

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • ПРИКАЗ ФСФР РФ от 30.08.2007 N 07-92/пз-н (ред. от 05.06.2012 с изменениями, вступившими в силу с 19.08.2012) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ГОДОВОМ ОТЧЕТЕ И КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА И ИНСТРУКЦИИ ПО ИХ ЗАПОЛНЕНИЮ"
действует Редакция от 05.06.2012 Подробная информация
ПРИКАЗ ФСФР РФ от 30.08.2007 N 07-92/пз-н (ред. от 05.06.2012 с изменениями, вступившими в силу с 19.08.2012) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ГОДОВОМ ОТЧЕТЕ И КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА И ИНСТРУКЦИИ ПО ИХ ЗАПОЛНЕНИЮ"

Приложения

Приложение N 1
к Положению о годовом
отчете и квартальной
отчетности негосударственного
пенсионного фонда,
утвержденному Приказом
ФСФР России
от 30.08.2007 N 07-92/пз-н

Приложение N 1. Форма НПФ-Ф ОТЧЕТ О ФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Наименование показателя Номер строки На начало года На конец отчетного периода
Собственное имущество фонда 100
в том числе:
Пенсионные резервы 110
в том числе:
резервы покрытия пенсионных обязательств 111
страховой резерв 112
нераспределенная прибыль отчетного года 113
Имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности фонда 120
в том числе:
совокупный вклад учредителей 121
добавочный капитал 122
целевые средства 123
нераспределенная прибыль отчетного года 124
Обязательства фонда 130
в том числе:
займы и кредиты 131
выплаты, осуществленные в отчетном периоде, всего 132 X
в том числе:
негосударственных пенсий 1321 X
выкупных сумм по расторгнутым договорам и выплаты наследникам 1322 X
задолженность по невыплаченным начисленным пенсиям 133
задолженность по невыплаченным начисленным выкупным суммам 134
прочая кредиторская задолженность (расшифровать) 135
Приложение N 2. Форма НПФ-Р ОТЧЕТ О РАЗМЕЩЕНИИ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ
Наименование показателя Номер строки На отчетную дату
тыс. руб. %/единиц
Пенсионные резервы (тыс. рублей) 110 X
Структура пенсионных резервов по срокам размещения (тыс. рублей)
менее 3 месяцев 210
от 3 до 12 месяцев 220
свыше 12 месяцев 230
Состав пенсионных резервов
денежные средства на банковских счетах 310
в том числе:
номинированные в рублях 311
номинированные в иностранной валюте 312
банковские депозиты и депозитные сертификаты российских банков (суммарно не более 50%, в одном банке - не более 10%) 320
в том числе:
банковские депозиты 321
в том числе номинированные в иностранной валюте 3211
депозитные сертификаты 322
государственные ценные бумаги Российской Федерации (до 100%, одного выпуска - не более 35%) 330
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, допущенные к торгам (не более 70%, одного выпуска - не более 35%) 340
муниципальные облигации, допущенные к торгам (не более 70%, одного эмитента - не более 10%) 350
облигации российских хозяйственных обществ, допущенные к торгам (не более 70%, одного эмитента - не более 10%) 360
акции российских ОАО, допущенные к торгам (не более 70%, одного эмитента - не более 10%) 370
ипотечные ценные бумаги, допущенные к торгам (не более 20%, у одного управляющего - не более 10%) 380
паи открытых и интервальных ПИФ и акции АИФ (не более 50%, одной управляющей компанией - не более 25%) 390
в том числе:
паи открытых ПИФ 391
паи интервальных ПИФ 392
акции АИФ 393
паи закрытых ПИФ, допущенные к торгам, и акции АИФ (с недвижимостью - не более 20%, с долей акций одного эмитента более 35% - не более 10%) 410
в том числе:
паи закрытых ПИФ 411
в том числе:
с недвижимостью 4111
с долей акций одного эмитента более 35% 4112
акции АИФ 412
в том числе:
с недвижимостью 4121
с долей акций одного эмитента более 35% 4122
ценные бумаги иностранных государств и организаций (суммарно - не более 30%) 420
в том числе:
ценные бумаги правительств иностранных государств 421
в ценные бумаги международных финансовых организаций, включенные в перечень 422
в акции иностранных АО и облигации иностранных коммерческих организаций 423
в акции (паи, доли) иностранных инвестиционных фондов 424
недвижимость 430
другие направления размещения 440
в том числе:
дебиторская задолженность 441
в том числе:
денежные средства на расчетных счетах у управляющего и финансовых посредников 4411
денежные средства на специальных брокерских счетах (при самостоятельном размещении) 4412
начисленные проценты и купонный доход 4413
передано другим финансовым посредникам (расшифровать) 4414
векселя 442
прочие направления (расшифровать) 443
Дебиторская задолженность по срокам размещения: 470
менее 3 месяцев 471
от 3 до 12 месяцев 472
свыше 12 месяцев 473
Ценные бумаги, выпущенные вкладчиками фонда (не более 5%) (расшифровать) 480
Ценные бумаги, включенные и не включенные в котировальные списки (суммарно - не более 40%) (расшифровать) 490
в том числе:
впервые размещаемые путем открытой подписки или впервые предлагаемые к публичному размещению, включенные в котировальные списки 491
ценные бумаги, не включенные в котировальные списки, кроме государственных ценных бумаг Российской Федерации и инвестиционных паев открытых и интервальных ПИФов 492
в том числе:
в ценные бумаги, по которым не зарегистрирован отчет об итогах выпуска (доп. выпуска) или не представлено уведомление в регистрирующий орган об итогах выпуска (доп. выпуска) (не более 15%) 493
Сумма размещенных средств пенсионных резервов по договору доверительного управления 510
Сумма самостоятельно размещаемых средств пенсионных резервов 520
Сумма размещенных средств из состава имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности 530 X
Количество объектов размещения, в том числе:
в банковских депозитах и депозитных сертификатах (суммарно не более 50%, в одном банке - не более 10%) 620 X
в государственных ценных бумагах Российской Федерации (не более 70%, одного выпуска - не более 35%) 630 X
в государственных ценных бумагах субъектов Российской Федерации, допущенных к торгам (не более 70%, одного выпуска - не более 35%) 640 X
в муниципальных облигациях, допущенных к торгам (не более 70%, одного эмитента - не более 10%) 650 X
в облигациях российских хозяйственных обществ, допущенных к торгам (не более 70%, одного эмитента - не более 10%) 660 X
в акциях российских ОАО, допущенных к торгам (не более 70%, одного эмитента - не более 10%) 670 X
в ипотечных ценных бумагах, допущенных к торгам (не более 20%, у одного управляющего - не более 10%) 680 X
в паях открытых и интервальных ПИФ и акциях АИФ (не более 50%, одной управляющей компанией - не более 25%) 690 X
в паях закрытых ПИФ, допущенных к торгам, и акциях АИФ (с недвижимостью - не более 20%, с долей акций одного эмитента более 35% - не более 10%) 710 X
Приложение N 3. Форма НПФ-РДУ ОТЧЕТ О РАЗМЕЩЕНИИ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ ПО ДОГОВОРУ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

Наименование показателя Номер строки На отчетную дату
тыс. руб. %/единиц
Пенсионные резервы 110
Состав пенсионных резервов 300
банковские депозиты и депозитные сертификаты российских банков (суммарно не более 50%, в одном банке - не более 10%) 320
государственные ценные бумаги Российской Федерации (до 100%, одного выпуска - не более 35%) 330
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, допущенные к торгам (не более 70%, одного выпуска - не более 35%) 340
муниципальные облигации, допущенные к торгам (не более 70%, одного эмитента - не более 10%) 350
облигации российских хозяйственных обществ, допущенные к торгам (не более 70%, одного эмитента - не более 10%) 360
акции российских ОАО, допущенные к торгам (не более 70%, одного эмитента - не более 10%) 370
ипотечные ценные бумаги, допущенные к торгам (не более 20%, у одного управляющего - не более 10%) 380
паи открытых и интервальных ПИФ и акции АИФ (не более 50%, одной управляющей компанией - не более 25%) 390
в том числе:
паи открытых ПИФ 391
паи интервальных ПИФ 392
акции АИФ 393
паи закрытых ПИФ, допущенные к торгам, и акции АИФ (с недвижимостью - не более 20%, с долей акций одного эмитента более 35% - не более 10%) 410
ценные бумаги иностранных государств и организаций (суммарно - не более 30%) 420
недвижимость 430
другие направления размещения 440
в том числе:
дебиторская задолженность 441
в том числе:
денежные средства на расчетных счетах у управляющего и финансовых посредников 4411
начисленные проценты и купонный доход 4412
передано другим финансовым посредникам (расшифровать) 4413
векселя 442
прочие направления (расшифровать) 443
Дебиторская задолженность по срокам размещения: 450
в том числе:
менее 3 месяцев 451
от 3 до 12 месяцев 452
свыше 12 месяцев 453
Инвестиционные паи ПИФ, доверительное управление которыми осуществляется данной компанией 460
Ценные бумаги, включенные и не включенные в котировальные списки (суммарно - не более 40%) 470
Приложение N 4. Форма НПФ-РС ОТЧЕТ О САМОСТОЯТЕЛЬНОМ РАЗМЕЩЕНИИ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ
Наименование показателя Номер строки На отчетную дату
тыс. руб. %
Пенсионные резервы, размещаемые самостоятельно 110
Направления размещения
в том числе:
денежные средства на банковских счетах 120
в том числе номинированные в иностранной валюте 121
банковские депозиты и депозитные сертификаты 130
в том числе:
банковские депозиты 131
в том числе номинированные в иностранной валюте 1311
депозитные сертификаты 132
государственные ценные бумаги Российской Федерации 140
инвестиционные паи открытых и интервальных ПИФов 150
другие направления (расшифровать) 160
Приложение N 5. Форма НПФ-Д ОТЧЕТ О ВЫПОЛНЕНИИ ДОГОВОРНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ И КОЛИЧЕСТВЕ ИМЕННЫХ И СОЛИДАРНЫХ ПЕНСИОННЫХ СЧЕТОВ
Наименование показателя Номер строки На начало года На конец отчетного периода
Стоимость обязательств фонда (тыс. рублей) 110
Количество действующих пенсионных договоров (единиц) - всего 120
в том числе:
с юридическими лицами 121
из них: договоры с организациями-учредителями (расшифровать) 1211
с физическими лицами 122
из них с работниками организаций-учредителей 1221
Количество участников фонда по действующим пенсионным договорам (человек) 130
из общего числа участников:
работники организаций-учредителей 131
участники, проживающие на территории других субъектов Российской Федерации (расшифровать) 132
Количество именных пенсионных счетов (единиц) 135
Количество солидарных пенсионных счетов (единиц) 137
Количество участников, получающих негосударственную пенсию (человек) 140
в том числе:
получающих пожизненные пенсии 141
получающих пенсию в течение установленного срока: 142
менее 3 лет 1421
от 3 до 5 лет 1422
от 5 до 10 лет 1423
свыше 10 лет 1424
получающих пенсию до исчерпания счета 143
Сумма негосударственных пенсий, подлежащих выплате в квартал, следующий за отчетным (тыс. рублей) 150
Приложение N 6. Форма НПФ-ДС ОТЧЕТ О ВЫПОЛНЕНИИ ДОГОВОРНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ И О РЕАЛИЗАЦИИ ПЕНСИОННЫХ СХЕМ
Наименование показателя Номер строки На начало года На конец отчетного периода
Современная стоимость обязательств фонда по данной схеме (тыс. рублей) 110
Количество действующих пенсионных договоров (единиц) 120
в том числе:
с юридическими лицами 121
с физическими лицами 122
Количество участников по действующим пенсионным договорам (человек) 130
Количество именных пенсионных счетов (единиц) 135
Количество участников, получающих негосударственную пенсию (человек) 140
Приложение N 7. Форма НПФ-ФР ОТЧЕТ О РАБОТЕ ФИЛИАЛОВ ФОНДА

I.
(наименование филиала)

1.1. Сведения о филиале

1.1.1. Место нахождения филиала
1.1.2. Среднесписочная численность работников филиала
1.1.3. Наличие у филиала обособленного баланса
1.1.4. Наличие у филиала права размещать в установленном порядке средства пенсионного резерва

2.1. Имущество, обязательства и договоры

Наименование показателя Номер строки На начало года На конец года
Пенсионные резервы, находящиеся на учете в филиале (тыс. рублей) 100
Пенсионные накопления, находящиеся на учете в филиале (тыс. рублей) 110
Имущество, выделенное филиалу для обеспечения его деятельности (тыс. рублей) 120
Сумма средств пенсионных резервов, размещенных филиалом (тыс. рублей) 130
Текущая стоимость обязательств филиала по договорам о негосударственном пенсионном обеспечении (тыс. руб.) 140
Количество действующих договоров о негосударственном пенсионном обеспечении, заключенных филиалом 150
в том числе:
с юридическими лицами 151
с физическими лицами 152
Количество застрахованных лиц по договорам о негосударственном пенсионном обеспечении (человек) 160
Количество участников по договорам обязательного пенсионного страхования (человек) 170
Количество именных пенсионных счетов (единиц) 180
Количество солидарных счетов (единиц) 190
Количество участников, получающих негосударственную пенсию через филиал (человек) 210
Количество участников, получающих накопительную часть трудовой пенсии через филиал (человек) 220
Доход от размещения пенсионных резервов, находящихся на учете в филиале (тыс. рублей) 230

3.1. Движение по филиалу за год

Наименование показателя Номер строки Значение показателя
Пенсионные взносы (тыс. руб.) 310
в том числе от:
вкладчиков - юридических лиц 311
вкладчиков - физических лиц 312
Доход от размещения пенсионных резервов, находящихся на учете в филиале, направленный на пенсионные счета (тыс. рублей) 320
Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, находящихся на учете в филиале, направленный на пенсионные счета накопительной части трудовой пенсии (тыс. рублей) 330
Пенсионные выплаты (тыс. руб.) 340
Выкупные суммы по расторгнутым договорам и выплаты наследникам (тыс. руб.) 350
Количество заключенных филиалом договоров о негосударственном пенсионном обеспечении (единиц) 360
Количество участников по заключенным договорам (человек) 370
Количество договоров о негосударственном пенсионном обеспечении, ранее заключенных филиалом и прекративших действие за период (единиц) 380
Количество выбывших участников по договорам, ранее заключенным филиалом (человек) 390
в том числе:
вследствие выполнения обязательств по договору 391
расторгнутых по инициативе вкладчика (участника) 292
в связи со смертью участника 293
по другим причинам (расшифровать) 294
Руководитель фонда Подпись Расшифровка подписи
Главный бухгалтер Подпись Расшифровка подписи
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/

УТВЕРЖДЕНА
Приказом ФСФР России
от 30 августа 2007 г. N 07-92/пз-н

  • Главная
  • ПРИКАЗ ФСФР РФ от 30.08.2007 N 07-92/пз-н (ред. от 05.06.2012 с изменениями, вступившими в силу с 19.08.2012) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ГОДОВОМ ОТЧЕТЕ И КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА И ИНСТРУКЦИИ ПО ИХ ЗАПОЛНЕНИЮ"

© 2012 - 2025
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ