Последнее обновление: 23.12.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.12.96 N 22 (ред. от 11.02.97) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
1.1. Настоящее Временное положение о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Положение) в соответствии со статьями 3 и 4 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" устанавливает требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) или иным лицензирующим органом.
2. Требования, предъявляемые к лицам, осуществляющим брокерскую и (или) дилерскую деятельность2.1. Брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг вправе осуществлять юридические и физические лица, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, при наличии лицензии на осуществление данного вида деятельности (далее - брокеры).
2.2. Дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг вправе осуществлять только юридические лица, являющиеся коммерческими организациями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, при наличии лицензии на осуществление данного вида деятельности (далее - дилеры).
2.3. Руководители и специалисты брокера и дилера должны отвечать квалификационным требованиям, установленным актами Федеральной комиссии и Временным положением о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации.
3. Основные требования к брокерской и дилерской деятельности3.1. При осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг брокеры и дилеры обязаны:
добросовестно и честно исполнять поручения клиентов и обязательства по договору купли - продажи ценных бумаг, действуя исключительно в интересах клиентов;
исполнять поручения клиентов в полном соответствии с полученными от них указаниями и обеспечивать своим клиентам наилучшие условия исполнения их поручений (наилучшим образом в соответствии с поручениями клиента);
доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с осуществлением поручений клиентов и исполнением обязательств по договору купли - продажи ценных бумаг, в том числе не рекомендовать клиенту сделку, не приняв разумных мер для того, чтобы клиент мог понять характер связанных с ней рисков;
не допускать манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и понуждения к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе;
раскрывать информацию о своих операциях с ценными бумагами в случаях и в порядке, предусмотренном Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
в случае возникновения конфликта интересов, в том числе связанного с осуществлением брокером дилерской деятельности, немедленно уведомлять клиентов о возникновении такого конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;
совершать сделки купли - продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера;
исполнять поручения клиентов в порядке их поступления с учетом существенных условий поручений клиентов;
обеспечить надлежащее хранение и отдельный учет ценных бумаг клиентов в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии;
принимать все разумные меры для защиты и обеспечения безопасности средств и ценных бумаг клиентов;
утвердить внутренние процедуры и правила ведения учетных регистров и составления внутренней отчетности в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии;
соблюдать требования к минимальному размеру собственного капитала брокера и (или) дилера, установленные актами Федеральной комиссии;
соблюдать требования законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг и актов Федеральной комиссии;
представлять в Федеральную комиссию отчетность в объеме и в сроки, предусмотренные настоящим Положением и иными актами Федеральной комиссии.
3.2. Брокер и (или) дилер не вправе осуществлять операции с ценными бумагами в случаях, если:
у регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев этих ценных бумаг, отсутствует лицензия на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
регистрирующий орган приостановил размещение выпуска этих ценных бумаг.
Абзац второй настоящего пункта не распространяется на случаи ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентом этих ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов.
3.3. Брокеры и дилеры вправе предоставлять своим клиентам денежные средства по договору займа для приобретения ценных бумаг под залог этих ценных бумаг.
Указанные ценные бумаги должны торговаться через организаторов торговли и иметь признанные котировки.
Сумма займа, предоставленного клиенту, не может превышать 50 процентов рыночной стоимости этих ценных бумаг, используемых как предмет залога в качестве обеспечения исполнения обязательств по договору займа.
Общая сумма денежных средств, предоставляемых брокером и (или) дилером своим клиентам по договорам займа, не может превышать сумму, равную двукратному размеру собственного капитала брокера и (или) дилера.
3.4. Брокеры и дилеры вправе запрашивать у клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций, которые могут помочь в правильном и своевременном исполнении обязательств перед клиентами.
Брокеры также вправе:
запрашивать у клиентов информацию об источниках формирования их капитала;
требовать от клиентов - физических лиц подтверждения их дееспособности;
требовать от руководителей клиентов - юридических лиц подтверждения их полномочий на представление интересов юридических лиц при заключении договоров.
4. Условия осуществления брокерской деятельности4.1. Брокерская деятельность может осуществляться:
на основании договора поручения и доверенности;
на основании договора комиссии, а также доверенности на совершение сделок с ценными бумагами при отсутствии указаний на полномочия комиссионера в договоре.
Брокер обязан лично исполнять поручения клиентов за исключением случая передоверия совершения сделок другому брокеру, если оно предусмотрено в договоре с клиентом или брокер вынужден к этому силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего.
4.2. Брокер вправе:
осуществлять куплю - продажу ценных бумаг по поручению клиентов;
хранить (учитывать) и использовать денежные средства клиентов, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные от продажи ценных бумаг, если это предусмотрено условиями договора с клиентом;
принимать на себя ручательство за исполнение сделки купли - продажи ценных бумаг третьим лицом;
оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных инвестиций;
совершать иные финансовые операции и сделки, связанные с осуществлением брокерской деятельности в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".
4.3. Брокер обязан осуществлять учет сделок и операций, совершенных в ходе исполнения договора с клиентом, а также обеспечить надлежащий учет документов, являющихся основанием для совершения операций с ценными бумагами и денежными средствами клиента.
В сроки, устанавливаемые договором с клиентом, брокер представляет клиенту отчеты о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам клиента (включая данные о размерах комиссии и иных вознаграждениях брокера) и передает иные документы, связанные с исполнением договора с клиентом и распоряжений клиента.
Клиент, имеющий возражения по отчету, сообщает их брокеру, который обязан принять меры к устранению возникших разногласий в установленные договором с клиентом сроки.
4.4. В случае, если брокер действует в качестве комиссионера, договор комиссии может предусматривать обязательство брокера хранить денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг, и право их использования брокером до момента возврата этих денежных средств клиенту в соответствии с условиями договора.
Часть прибыли, полученной от использования указанных средств и остающейся в распоряжении брокера, в соответствии с договором перечисляется клиенту. При этом брокер не вправе гарантировать или давать обещания клиенту в отношении доходов от инвестирования хранимых им денежных средств.
4.5. Внутренние процедуры и правила ведения учетных регистров брокера должны обеспечивать обособленный учет хранящихся у брокера по договору комиссии денежных средств клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или полученных в результате продажи ценных бумаг.
4.6. При исполнении обязательств по договору с клиентом, содержащему условие о коммерческой тайне, брокер принимает меры по обеспечению конфиденциальности имени (наименования) клиента, его платежных реквизитов и иной информации, полученной в связи с исполнением обязательств по договору с клиентом, за исключением информации, подлежащей представлению в Федеральную комиссию и иные органы в пределах их компетенции, установленной законодательством Российской Федерации.
4.7. Взыскание по обязательствам брокера, не связанным с исполнением договора с клиентом, не может быть обращено на денежные средства и ценные бумаги, принадлежащие клиенту.
В случае признания брокера несостоятельным (банкротом) ценные бумаги и денежные средства, принадлежащие клиентам, не могут быть включены в конкурсную (ликвидационную) массу.
4.8. За счет собственных средств брокер несет финансовые риски, связанные с осуществлением операций по использованию денежных средств и ценных бумаг, принадлежащих клиенту.
4.9. Брокер обязан возместить клиенту в полном объеме убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств по договору, в том числе убытки, причиненные в результате несвоевременного возврата денежных средств по требованию клиента, несвоевременного уведомления клиента о конфликте интересов брокера и клиента, нарушения условия о коммерческой тайне и иного нарушения прав и интересов клиента.
5. Условия осуществления дилерской деятельности5.1. При осуществлении дилерской деятельности дилер обязан:
заключать договоры купли - продажи ценных бумаг на публично объявленных им условиях;
при отсутствии в объявлении дилера указаний на иные существенные условия договора купли - продажи определенных ценных бумаг заключить договор купли - продажи ценных бумаг на существенных условиях, предложенных его клиентом;
раскрывать имеющуюся у него информацию, раскрываемую эмитентом ценных бумаг, при совершении операций с ценными бумагами этого эмитента или сообщить о факте отсутствия у него этой информации.
5.2. Дилер вправе:
заключать договоры купли - продажи ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии;
выступать андеррайтером при первичном размещении эмиссионных ценных бумаг;
консультировать по вопросам приобретения ценных бумаг;
совершать иные финансовые операции и сделки, связанные с осуществлением дилерской деятельности в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".
6. Требования к саморегулируемой организации брокеров и дилеров6.1. Саморегулируемая организация брокеров и дилеров создается в соответствии с требованиями Федерального закона "О рынке ценных бумаг", иными правовыми актами и актами Федеральной комиссии.
6.2. Саморегулируемая организация брокеров и дилеров утверждает правила и стандарты осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, которые являются обязательными для соблюдения всеми брокерами и дилерами, являющимися членами саморегулируемой организации.
Указанные правила и стандарты должны соответствовать требованиям настоящего Положения и подлежат согласованию с Федеральной комиссией.
7. Учет и отчетность брокеров и дилеров7.1. Брокеры и (или) дилеры обязаны представлять в Федеральную комиссию отчетность, порядок, сроки представления и форма которой устанавливаются актами Федеральной комиссии.
Брокеры и дилеры обязаны вести внутренний учет операций с ценными бумагами в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии и правилами саморегулируемой организации.
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.12.96 N 22 (ред. от 11.02.97) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"