Законодательная база Российской Федерации

ПИСЬМО ЦБ РФ от 14.03.97 N 424 "О ПОРЯДКЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ОТКРЫТЫХ ПОЗИЦИЙ ПО ОПЕРАЦИЯМ С ДРАГОЦЕННЫМИ МЕТАЛЛАМИ БАНКАМИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

7. Контроль за открытыми позициями в драгоценных металлах банков Российской Федерации осуществляется Банком России в рамках надзора за деятельностью кредитных организаций.

8. Отчет об открытых позициях в драгоценных металлах составляется в сводном по банку виде начиная с даты проведения операций с драгоценными металлами и направляется в территориальные учреждения Банка России по месту нахождения Головного банка согласно форме Приложения 1.

Условный пример составления Отчета приведен в Приложении 2.

9. Кредитные организации, получившие Лицензию на осуществление операций с драгоценными металлами, предоставляют отчетность об открытых позициях в драгоценных металлах еженедельно не позднее вторника недели, следующей за отчетной. Отчеты предоставляются по состоянию на каждый рабочий день недели.

Кредитные организации, получившие Разрешение на совершение операций с драгоценными металлами (золотом, серебром), предоставляют отчетность об открытых позициях в драгоценных металлах ежемесячно по состоянию на последний рабочий день месяца не позднее трех рабочих дней месяца, следующего за отчетным, а также на дни превышения лимита открытой позиции - не позднее двух рабочих дней, следующих за днем превышения лимита.

В случае превышения установленного лимита банки предоставляют в территориальные учреждения Банка России объяснительные записки с указанием причин нарушения и принятых с целью его устранения мер.

10. Банки, не совершающие операций с драгоценными металлами на протяжении более двух месяцев, по согласованию с подразделениями банковского надзора территориальных учреждений Банка России могут не предоставлять отчетность об открытых позициях с драгоценными металлами до начала проведения банком указанных операций.

11. Территориальные учреждения Банка России ежеквартально (в сроки и в порядке, предусмотренном для предоставления отчетности) доводят в составе аналитической записки до Департамента пруденциального банковского надзора Банка России сведения о допущенных превышениях лимитов открытых позиций в драгоценных металлах, нарушениях порядка предоставления отчетности банками, принятых к нарушителям мерах, а также количестве отчитывающихся банков и банков, освобожденных от предоставления отчетности в соответствии с п. 10 настоящего письма.

12. В случае невыполнения банком требований п. 9 настоящего письма территориальные учреждения Банка России по месту нахождения Головного банка вправе уменьшить установленный в соответствии с п. 5 настоящего письма лимит суммарной величины открытых позиций в драгоценных металлах до 5% собственных средств (капитала) банка сроком до трех месяцев.

13. За нарушение требований, установленных настоящим письмом, к банку применяются меры, предусмотренные ст. 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

А.А.ХАНДРУЕВ