Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 7 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

2.1. Руководители высшего звена организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять требованию отсутствия непогашенной судимости за корыстные преступления, а также следующим квалификационным требованиям:

- наличия высшего образования;

- успешного прохождения базового квалификационного экзамена;

- успешного прохождения одного из специализированных квалификационных экзаменов серий 1.0 - 6.0, соответствующего профессиональной деятельности, осуществляемой организацией.

Указанным выше квалификационным требованиям должны удовлетворять:

- должностное лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа в специализированной организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг;

- не менее половины членов коллегиального исполнительного органа в диверсифицированной организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг;

- в кредитной организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг - член коллегиального исполнительного органа, в должностные обязанности которого входит принятие решений, а также контроль деятельности руководителей среднего звена и специалистов данной организации по вопросам, связанным с осуществлением кредитной организацией соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.2. Руководители среднего звена организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также индивидуальные предприниматели - профессиональные участники рынка ценных бумаг должны удовлетворять требованию отсутствия непогашенной судимости за корыстные преступления, а также следующим квалификационным требованиям:

- наличия высшего образования;

- успешного прохождения базового квалификационного экзамена;

- успешного прохождения соответствующего виду деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг квалификационного экзамена серий 1.0 - 6.0.

2.3. Контролеры организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

- наличия высшего юридического образования;

- успешного прохождения базового квалификационного экзамена;

- успешного прохождения соответствующего виду деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг квалификационного экзамена серий 1.0 - 6.0.

2.4. Специалисты организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять требованию отсутствия непогашенной судимости за корыстные преступления, а также следующим квалификационным требованиям:

- успешного прохождения базового квалификационного экзамена;

- успешного прохождения одного из серий 1.1 - 1.3, 2.1 - 2.3, 3.1 - 3.2, 4.0, 5.1 - 5.2, 6.0 специализированного квалификационного экзамена, соответствующего виду деятельности организации - профессионального участника рынка ценных бумаг.