Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСТЭК РФ от 05.10.2012 N 126 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ТЕХНИЧЕСКОМУ И ЭКСПОРТНОМУ КОНТРОЛЮ ПО ИСПОЛНЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ (В ПРЕДЕЛАХ СВОЕЙ КОМПЕТЕНЦИИ) КОНТРОЛЯ ЗА ЭКСПОРТОМ И (ИЛИ) ИМПОРТОМ ТОВАРОВ (РАБОТ, УСЛУГ), ИНФОРМАЦИИ, РЕЗУЛЬТАТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ПРАВ НА НИХ), В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ ПРИМЕНЯЮТСЯ МЕРЫ НЕТАРИФНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ"

3.28. Основанием для начала проверки является приказ органа государственного контроля о проведении плановой/внеплановой выездной проверки.

3.29. Проведение проверки вправе осуществлять только те должностные лица органа государственного контроля, которые указаны в приказе о проведении проверки.

3.30. По прибытии на место осуществления деятельности российского участника ВЭД члены проверочной комиссии предъявляют свои служебные удостоверения и вручают руководителю российского участника ВЭД (иному уполномоченному им лицу) заверенную печатью копию приказа о проведении проверки.

При необходимости работы с документами, содержащими сведения, составляющие государственную тайну, члены проверочной комиссии предъявляют документы, удостоверяющие их личность, и справки о допуске к государственной тайне по установленной форме.

3.31. Председатель проверочной комиссии знакомит руководителя российского участника ВЭД (иного уполномоченного им лица) с полномочиями членов проверочной комиссии, целями, задачами, основаниями проведения выездной проверки, видами и объемом мероприятий по контролю, составом экспертов, представителями экспертных организаций, привлекаемых к выездной проверке, со сроками и с условиями ее проведения.

Руководитель российского участника ВЭД вправе присутствовать при проведении проверки либо обеспечить присутствие иного уполномоченного им лица.

3.32. По требованию подлежащих проверке лиц члены проверочной комиссии в целях подтверждения своих полномочий обязаны представить информацию об органе государственного контроля, а также об экспертах и экспертных организациях, привлекаемых к проведению проверки.

К проведению выездной проверки российского участника ВЭД привлекаются эксперты, экспертные организации, не состоящие в гражданско-правовых и трудовых отношениях с российским участником ВЭД, в отношении которого проводится проверка, и не являющиеся аффилированными лицами этого участника ВЭД.

3.33. По просьбе руководителя российского участника ВЭД (иного уполномоченного им лица) члены проверочной комиссии обязаны ознакомить подлежащих проверке лиц с Регламентом и порядком проведения мероприятий по контролю на объектах, используемых российским участником ВЭД при осуществлении деятельности.

3.34. Председатель проверочной комиссии устанавливает время ежедневного пребывания членов проверочной комиссии в служебных помещениях российского участника ВЭД в течение срока проверки с учетом режима работы российского участника ВЭД.

Проведение проверок за рамками рабочего времени российского участника ВЭД не допускается без предварительного согласования с руководителем российского участника ВЭД (лицом, его замещающим).

3.35. В случае необоснованного препятствования российского участника ВЭД проведению проверки, уклонения российского участника ВЭД от проведения проверки проверочной комиссией составляется акт проверки с указанием соответствующих фактов и принимается решение о возбуждении дела об административном правонарушении.

3.36. Основанием для начала проверки является приказ органа государственного контроля о проведении плановой/внеплановой документарной проверки.

3.37. Проведение проверки вправе осуществлять только те должностные лица органа государственного контроля, которые указаны в приказе о проведении проверки.

3.38. В процессе проведения документарной проверки членами проверочной комиссии в первую очередь рассматриваются документы российского участника ВЭД, имеющиеся в распоряжении органа государственного контроля, акты предыдущих проверок, материалы рассмотрения дел об административных правонарушениях и иные документы о результатах мероприятий по контролю, осуществленных в отношении этого участника ВЭД.

3.39. В случае если достоверность сведений, содержащихся в документах, имеющихся в распоряжении органа государственного контроля, вызывает обоснованные сомнения, либо эти сведения не позволяют оценить исполнение участником ВЭД обязательных требований, председатель проверочной комиссии подготавливает и в установленном порядке направляет мотивированный запрос российскому участнику ВЭД с требованием представить иные необходимые для рассмотрения в ходе проведения документарной проверки документы. К запросу прилагается заверенная печатью копия приказа о проведении проверки.

3.40. Российский участник ВЭД обязан направить в орган государственного контроля указанные в запросе документы в течение 10 рабочих дней со дня получения мотивированного запроса.

Указанные в запросе документы представляются в виде копий, заверенных печатью российского участника ВЭД (при ее наличии) и подписью руководителя (или иного уполномоченного должностного лица) российского участника ВЭД.

В соответствии с пунктом 6 статьи 11 Федерального закона "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" российский участник ВЭД вправе представить указанные в запросе документы в форме электронных документов в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации.

Не допускается требовать нотариального удостоверения представляемых копий документов, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации.

3.41. В случае если в ходе документарной проверки выявлены ошибки и (или) противоречия в представленных российским участником ВЭД документах либо несоответствие сведений, содержащихся в этих документах, сведениям, содержащимся в имеющихся у органа государственного контроля документах и (или) полученным в ходе осуществления государственного контроля, председатель проверочной комиссии подготавливает и в установленном порядке направляет российскому участнику ВЭД письмо с требованием представить в течение 10 рабочих дней необходимые пояснения в письменной форме.

3.42. Российский участник ВЭД, представляющий в орган государственного контроля пояснения относительно выявленных ошибок и (или) противоречий в представленных документах либо относительно несоответствия указанных в пункте 3.41 Регламента сведений, вправе представить дополнительно документы, подтверждающие достоверность ранее представленных документов.

3.43. Члены проверочной комиссии рассматривают полученные от российского участника ВЭД письменные пояснения и документы, подтверждающие достоверность ранее предоставленных документов, по существу выявленных несоответствий и противоречий.

В случае если после рассмотрения представленных пояснений и документов либо при отсутствии пояснений будут установлены признаки нарушения обязательных требований, директор ФСТЭК России (руководитель территориального органа ФСТЭК России) вправе принять решение о проведении выездной проверки.

3.44. При проведении документарной проверки члены проверочной комиссии не вправе требовать у российского участника ВЭД сведения и документы, не относящиеся к предмету документарной проверки, а также сведения и документы, которые могут быть получены органом государственного контроля от иных органов государственного контроля.

3.45. По результатам проверки членами проверочной комиссии составляется акт по установленной форме. Типовая форма акта проверки органом государственного контроля (надзора), органом муниципального контроля юридического лица, индивидуального предпринимателя утверждена приказом Минэкономразвития России.

3.46. К акту проверки прилагаются протоколы отбора образцов продукции, протоколы или заключения проведенных исследований, испытаний и экспертиз, объяснения работников российского участника ВЭД, на которых возлагается ответственность за нарушение обязательных требований, предписания об устранении выявленных нарушений и иные связанные с результатами проверки документы или их копии.

3.47. Акт проверки оформляется непосредственно после ее завершения в двух экземплярах, каждый из которых подписывается всеми членами проверочной комиссии, участвовавшими в проверке.

3.48. При проведении выездной проверки руководителем российского участника ВЭД (иным уполномоченным им лицом) на обоих экземплярах акта делается запись об ознакомлении либо об отказе в ознакомлении с актом проверки. При этом один экземпляр акта с копиями приложений вручается руководителю российского участника ВЭД (иному уполномоченному им лицу), а второй экземпляр акта хранится в органе государственного контроля.

В случае отсутствия руководителя российского участника ВЭД (иного уполномоченного им лица), а также в случае отказа проверяемого лица дать расписку об ознакомлении либо об отказе в ознакомлении с актом проверки делается соответствующая отметка в одном экземпляре акта, которая удостоверяется подписями членов проверочной комиссии. При этом второй экземпляр акта в срок не позднее дня, следующего за днем составления акта, направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, которое приобщается к экземпляру акта проверки, хранящемуся в деле органа государственного контроля.

3.49. В случае если для составления акта проверки необходимо получить заключения по результатам проведенных исследований, испытаний, специальных расследований, экспертиз, акт проверки составляется в срок, не превышающий трех рабочих дней после завершения мероприятий по контролю, и вручается руководителю российского участника ВЭД (иному уполномоченному им лицу) под расписку либо направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, которое приобщается к экземпляру акта проверки, хранящемуся в деле органа государственного контроля.

3.50. При проведении документарной проверки один экземпляр акта вручается руководителю российского участника ВЭД (иному уполномоченному им лицу) под расписку или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня подписания акта.

3.51. При проведении проверки филиала, представительства, обособленного подразделения российского участника ВЭД - юридического лица копия акта направляется российскому участнику ВЭД - юридическому лицу.

3.52. В случае если для проведения внеплановой выездной проверки требовалось согласование ее проведения с органом прокуратуры, копия акта проверки направляется в орган прокуратуры, которым принято решение о согласовании проведения проверки, в течение пяти рабочих дней со дня составления акта.

3.53. Результаты проверки, содержащие информацию, составляющую государственную, коммерческую, служебную, иную тайну, оформляются с соблюдением требований, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

3.54. Председателем проверочной комиссии в журнале учета проверок осуществляется запись о проведенной проверке, содержащая сведения о наименовании органа государственного контроля, датах начала и окончания проведения проверки, времени ее проведения, правовых основаниях, целях, задачах и предмете проверки, выявленных нарушениях и выданных предписаниях, а также указываются фамилии, имена, отчества и должности членов проверочной комиссии и проставляются их подписи.

При отсутствии журнала учета проверок в акте проверки делается соответствующая запись.

3.55. В случае несогласия с фактами, выводами, предложениями, изложенными в акте проверки, либо с выданным предписанием об устранении выявленных нарушений руководитель российского участника ВЭД (замещающее его лицо) в течение пятнадцати дней с даты получения акта проверки вправе представить в орган государственного контроля в письменной форме возражения в отношении акта проверки и (или) выданного предписания об устранении выявленных нарушений в целом или его отдельных положений. При этом российский участник ВЭД вправе приложить к таким возражениям документы, подтверждающие обоснованность таких возражений, или их заверенные копии либо в согласованный срок передать их в орган государственного контроля.

3.56. Акт рассматривается лицом, назначившим проверку, в срок, не превышающий пятнадцати дней от даты получения акта, подписанного российским участником ВЭД, или уведомления о вручении российскому участнику ВЭД акта проверки.

3.57. По окончании проверки все материалы формируются в отдельное дело и подлежат хранению в органе государственного контроля.

3.58. В случае выявления в результате проведения проверки нарушений обязательных требований орган государственного контроля, проводивший проверку, может принять в отношении российского участника ВЭД одно из следующих решений:

о выдаче руководителю российского участника ВЭД (иному уполномоченному им лицу) предписания об устранении выявленных при проведении проверки нарушений обязательных требований;

о возбуждении дела об административном правонарушении и рассмотрении его в рамках производства по делам об административных правонарушениях;

о направлении в орган прокуратуры и другие правоохранительные органы по подведомственности материалов для решения вопроса о возбуждении уголовного дела по признакам преступлений, связанных с нарушением законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля;

о направлении материалов проверки в федеральный орган исполнительной власти, в ведении которого находится российский участник ВЭД, для их рассмотрения и принятия в отношении такого участника предусмотренных законодательством Российской Федерации мер воздействия.

3.59. В случае принятия решения о выдаче предписания об устранении выявленных нарушений председатель проверочной комиссии готовит проект предписания в двух экземплярах.

В предписании указываются:

дата вынесения (составления) предписания;

наименование и место нахождения, а также сведения о государственной регистрации российского участника ВЭД, которому адресовано предписание;

ссылка на акт проверки, по результатам рассмотрения которого принято решение о вынесении предписания;

содержание нарушения, включая ссылки на нормативные правовые акты Российской Федерации, которые были нарушены;

сроки устранения нарушения;

способы извещения об устранении и подтверждения факта устранения нарушений;

фамилия, имя, отчество и должность работника органа государственного контроля, составившего предписание.

3.60. Предписание об устранении выявленных нарушений подписывается председателем проверочной комиссии (заместителем директора ФСТЭК России, координирующим деятельность по вопросам экспортного контроля, руководителем территориального органа ФСТЭК России) и вручается лично под расписку руководителю российского участника ВЭД (иному уполномоченному им лицу) либо направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

3.61. Российский участник ВЭД обязан исполнить предписание в указанный в нем срок и представить в орган государственного контроля уведомление об исполнении предписания.

К уведомлению прилагаются надлежащим образом оформленные (сшитые, пронумерованные, подписанные уполномоченным лицом и скрепленные печатью участника ВЭД) копии документов, подтверждающих исполнение указанных в предписании требований.

3.62. В случае непредставления российским участником ВЭД в установленные сроки уведомления об исполнении предписания лицо, назначившее проверку:

уведомляет российского участника ВЭД о продлении сроков устранения нарушений (в случае наличия уважительных причин, не позволивших в установленные сроки устранить указанные нарушения);

направляет российскому участнику ВЭД новое (повторное) предписание;

рассматривает вопрос о привлечении виновных лиц к административной ответственности.

3.63. В случае если по результатам проверки появились основания полагать, что в действиях российского участника ВЭД имело место событие административного правонарушения, рассмотрение которого находится в компетенции ФСТЭК России (в части экспортного контроля), то дальнейшие действия членов проверочной комиссии осуществляются в соответствии с требованиями Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

3.64. В случае выявления при проведении проверки нарушения российским участником ВЭД требований законодательства Российской Федерации, контроль за соблюдением которых не входит в компетенцию ФСТЭК России, материалы, полученные при проведении проверки, в срок не позднее 10 рабочих дней с даты выявления таких нарушений направляются в соответствующий контрольный (надзорный) орган.

3.65. В случае если по результатам проверки появились основания полагать, что в действиях российского участника ВЭД имеются признаки преступления, связанного с нарушением законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля, материалы проверки направляются в орган прокуратуры или другие правоохранительные органы по подведомственности материалов для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.