Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФКЦБ РФ от 10.01.97 N 3, Минфина РФ от 09.01.97 N 1 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ АТТЕСТАЦИИ"

Определение профессионального участника рынка ценных бумаг.

Определение брокерской деятельности как профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Условия передоверия брокерами совершения сделок. Обязанности брокера. Приоритет сделок по поручению клиентов и ответственность брокера. Конфликт интересов брокера и клиента. Условия хранения брокером денежных средств клиента.

Понятие дилерской деятельности. Дилер как профессиональный участник рынка ценных бумаг. Существенные условия договора купли - продажи, которые дилер имеет право объявить. Ответственность дилера в случае его уклонения от заключения договора.

Определение деятельности по управлению ценными бумагами. Управляющий как профессиональный участник рынка ценных бумаг. Объекты доверительного управления. Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами. Ответственность управляющего в случае конфликта интересов.

Определение клиринговой деятельности. Основания для осуществления клиринговой организацией расчетов по сделкам с ценными бумагами. Меры по снижению рисков неисполнения сделок по ценным бумагам.

Понятие депозитарной деятельности. Депозитарий и депонент. Депозитарный договор. Условия заключения депозитарного договора и ответственность депозитария в соответствии с депозитарным договором. Существенные условия депозитарного договора. Обязанности депозитария. Депозитарий как номинальный держатель ценных бумаг. Ответственность депозитария за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей.

Определение деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Держатель реестра (регистратор). Ограничение деятельности регистратора. Система ведения реестра и реестр владельцев именных ценных бумаг как часть системы. Профессиональные участники рынка ценных бумаг в качестве номинальных держателей ценных бумаг. Ответственность и обязанности номинального держателя ценных бумаг перед держателем реестра и эмитентом. Порядок осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

Понятие деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг. Организатор торговли на рынке ценных бумаг. Информация, подлежащая раскрытию организатором торговли на рынке ценных бумаг любому заинтересованному лицу. Информация о каждой сделке, предоставляемая заинтересованному лицу.

Фондовая биржа как организатор торговли на рынке ценных бумаг. Организационно - правовые формы фондовой биржи. Особенности организации торговли через фондовую биржу. Ограничение на деятельность служащих фондовой биржи. Особенности деятельности фондовых отделов товарных и валютных бирж. Члены фондовой биржи. Права и обязанности членов фондовой биржи. Количественные ограничения на численность членов фондовой биржи. Условия аренды, передачи в залог торговых мест. Основные права и обязанности фондовой биржи. Ограничение на деятельность фондовой биржи. Порядок допуска ценных бумаг к биржевой торговле. Порядок разрешения споров, возникающих в связи с осуществлением торговли ценными бумагами на фондовой бирже.

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Виды лицензий. Особенности осуществления деятельности кредитными учреждениями. Действия профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющиеся основанием для приостановления или аннулирования лицензии и иных санкций. Меры, принимаемые Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, в отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность.

Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг. Цель учреждения, организационно - правовая форма саморегулируемой организации. Права саморегулируемых организаций в регулировании рынка ценных бумаг. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям. Порядок приобретения статуса саморегулируемой организации. Дополнительные требования к саморегулируемой организации, являющейся организатором торговли.