Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 25.06.97 N 22 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ДЕЙСТВИЯ И АННУЛИРОВАНИЯ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

о приостановлении действия или аннулировании лицензии

2.1. Приостановление действия или аннулирование лицензии осуществляется по основаниям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами Федеральной комиссии.

2.2. В случае осуществления профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании нескольких лицензий контролирующий орган вправе приостановить действие или аннулировать одну или несколько лицензий.

2.3. Решение о приостановлении действия или аннулировании лицензии принимается на основании акта проверки контролирующего органа, составляемого по итогам проверки, проведенной в соответствии с Положением о порядке проведения проверок деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций (далее - акт проверки).

В случаях, когда это необходимо для защиты прав владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, контролирующий орган вправе принять решение о приостановлении действия лицензии до проведения им проверки или во время ее проведения.

2.4. Решение о приостановлении действия или аннулировании лицензии принимается контролирующим органом после тщательного исследования материалов проверки, а также иных документов, включая документы, предоставленные профессиональным участником.

2.5. В случае необходимости контролирующий орган вправе требовать от профессиональных участников, их руководителей и специалистов представления дополнительных документов и информации, а также дачи объяснений по поводу фактов и выводов, изложенных в акте проверки.

Контролирующий орган также вправе:

назначить дополнительную проверку деятельности профессионального участника в соответствии с Положением о порядке проведения проверок деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций;

требовать представления информации и документов от саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, аудиторов, иных организаций.

2.6. При решении вопроса о приостановлении действия или аннулировании лицензии подлежат выяснению следующие обстоятельства:

факт нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

наличие обстоятельств, влияющих на степень и характер ответственности профессионального участника;

другие обстоятельства, которые имеют значение для принятия решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии.

2.7. При наличии оснований, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и актами Федеральной комиссии, контролирующий орган принимает решение о приостановлении действия или аннулирования лицензии.

2.8. Решение о приостановлении действия или аннулировании лицензии принимается в форме распоряжения руководителя контролирующего органа или одного из его заместителей (далее - руководитель контролирующего органа).

2.9. Распоряжение руководителя контролирующего органа состоит из вводной, описательной и резолютивной частей.

Вводная часть должна содержать место и дату его принятия, наименование органа, должность, фамилию, имя и отчество должностного лица, принявшего решение.

Описательная часть должна содержать краткое описание выявленных фактов нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, подтверждаемых соответствующими материалами проверки и другими документами, а также причины, которые послужили основанием для принятия соответствующего решения.

Резолютивная часть должна содержать указание на меры, применяемые к профессиональному участнику, а также порядок и сроки его обжалования.

Форма распоряжения утверждается Федеральной комиссией.

2.10. Распоряжение о приостановлении действия лицензии должно содержать указание на срок приостановления действия лицензии.

2.11. В случае принятия решения о приостановлении действия лицензии контролирующий орган одновременно выносит предписание об устранении нарушений и их последствий, которые послужили основанием для принятия решения о приостановлении действия лицензии, а также о принятии мер, исключающих их совершение.

Форма предписания устанавливается Федеральной комиссией.

2.12. Предписание должно содержать указание места и даты его вынесения, наименование органа, вынесшего предписание, перечень выявленных нарушений, действия, которые профессиональный участник должен совершить для устранения нарушения и его последствий, срок исполнения предписания и представления отчета о его исполнении.

В предписании могут быть также указаны определенные действия, осуществление которых запрещается в течение всего срока, на который действие лицензии было приостановлено.

2.13. Контролирующий орган направляет в Федеральную комиссию уведомление о принятом решении не позднее трех дней с момента его принятия.

2.14. Информация о принятии решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии подлежит опубликованию в порядке, предусмотренном актами Федеральной комиссии.

3. Последствия принятия решения