Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.11.2012 N 12-98/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УСЛУГИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ, А ТАКЖЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ И ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ"

45. Исчерпывающий перечень административных процедур:

прием и регистрация заявления и документов, необходимых для предоставления государственной услуги;

проверка представленных документов на предмет соблюдения требований по комплектности и оформлению;

направление уведомления о возврате заявления в случае нарушения требований по комплектности и оформлению;

подготовка и направление запросов в системе межведомственного электронного взаимодействия;

рассмотрение документов на предмет достоверности представленных сведений, а также на предмет соответствия заявителя и его документов требованиям законодательства Российской Федерации;

подготовка и направление уведомления о возврате заявления о предоставлении лицензии в случае непредставления соискателем лицензии всех надлежаще оформленных документов, указанных в запросе ФСФР России о предоставлении дополнительных документов (сведений);

подготовка и принятие решения ФСФР России о предоставлении (отказе в предоставлении) лицензии, переоформлении (отказе в переоформлении) документа, подтверждающего наличие лицензии, о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, об аннулировании (об отказе от аннулирования) лицензии в связи с поступлением заявления об отказе от лицензии;

подготовка и направление уведомления о предоставлении (отказе в предоставлении) лицензии, переоформлении (отказе в переоформлении) документа, подтверждающего наличие лицензии, о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, об аннулировании (об отказе от аннулирования) лицензии в связи с поступлением заявления об отказе от лицензии.

Блок-схема предоставления государственной услуги приводится в приложении N 8 к настоящему Административному регламенту.

46. Основанием для начала осуществления административной процедуры является поступление соответствующего заявления в ФСФР России.

47. Содержание административных действий, входящих в состав административной процедуры, продолжительность и (или) максимальный срок их выполнения:

регистрация поступившего заявления и документов;

внесение сведений о заявлении в систему документооборота ФСФР России;

передача заявления и документов в структурное подразделение ФСФР России, ответственное за предоставление государственной услуги.

Максимальный срок выполнения административных действий составляет не более 2 рабочих дня со дня поступления заявления.

48. Должностным лицом, ответственным за выполнение административных действий в рамках административной процедуры, является работник Управления делами и архива ФСФР России (далее - УД) в соответствии с распределением обязанностей.

49. Критерии принятия решений.

Регистрации подлежат все документы, направляемые в ФСФР России в рамках предоставления государственной услуги.

50. Результат административной процедуры и порядок его передачи.

Заявлению и документам присваивается регистрационный номер, после

чего они направляются в структурное подразделение ФСФР России, ответственное за предоставление государственной услуги (далее - Управление).

51. Способ фиксации результата выполнения процедуры.

Сведения о заявлении и документах, о структурном подразделении, в которое они направлены на рассмотрение, вносятся в систему документооборота ФСФР России.

52. Основанием для начала административной процедуры является поступление в Управление зарегистрированного заявления и прилагаемых к нему документов.

53. Содержание административных действий, входящих в состав административной процедуры, продолжительность и (или) максимальный срок их выполнения:

определение работника отдела, ответственного за предоставление государственной услуги (далее - Отдел), ответственного за рассмотрение заявления (далее - ответственный исполнитель);

проверка ответственным исполнителем следующих фактов:

1) оформления заявления о предоставлении государственной услуги в соответствии с требованиями, установленными настоящим Административным регламентом;

2) наличия всех документов, которые должны предоставляться заявителем в соответствии с настоящим Административным регламентом для предоставления государственной услуги;

3) надлежащего оформления, утверждения и заверения документов, представленных заявителем для получения государственной услуги.

Максимальный срок выполнения административных действий:

при рассмотрении заявления о предоставлении лицензии - не более 7 календарных дней со дня регистрации заявления в ФСФР России;

при рассмотрении заявления о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, - не более 3 рабочих дней со дня регистрации заявления в ФСФР России;

при рассмотрении заявления об отказе от лицензии - не более 5 рабочих дней со дня регистрации заявления в ФСФР России.

54. Должностные лица, ответственные за выполнение административных действий в рамках административной процедуры:

в части определения ответственного исполнителя - начальник Отдела;

в части проверки представленных документов на предмет соблюдения требований по комплектности и оформлению и соблюдения общего максимального срока выполнения административных действий - ответственный исполнитель.

55. Критерием принятия решения является соответствие представленного заявления и документов требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящим Административным регламентом.

56. Результат административной процедуры и порядок его передачи:

в случае соответствия представленного заявления и документов требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящим Административным регламентом, принятие заявления и документов к рассмотрению по существу;

в случае несоответствия представленных документов требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящим Административным регламентом, ответственным исполнителем подготавливается уведомление о возврате заявления.

57. Способ фиксации результата выполнения процедуры:

соответствие представленного заявления и документов требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящим Административным регламентом, фиксируется отметкой и росписью ответственного исполнителя на лицевой стороне заявления о проведенной проверке по комплектности и оформлению;

несоответствие представленного заявления и документов требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящим Административным регламентом, фиксируется путем подготовки ответственным исполнителем уведомления о возврате заявления и документов, представленных для предоставления государственной услуги (далее - уведомление о возврате).

58. Основанием для начала административной процедуры является наличие подготовленного и завизированного ответственным исполнителем уведомления о возврате.

59. Содержание административных действий, входящих в состав административной процедуры, продолжительность и (или) максимальный срок их выполнения:

визирование уведомления о возврате начальником Отдела;

визирование уведомления о возврате заместителем начальника Управления, курирующим деятельность Отдела в соответствии с распределением обязанностей (далее - заместитель начальника Управления);

подписание уведомления о возврате начальником Управления;

передача уведомления о возврате с приложением заявления и документов в УД для направления в адрес заявителя.

Максимальный срок выполнения административных действий.

Срок подготовки, визирования, подписания, передачи в УД и направления в адрес заявителя уведомления о возврате с приложением заявления и документов:

при рассмотрении заявления о предоставлении лицензии - не более 10 календарных дней со дня регистрации заявления в ФСФР России;

при рассмотрении заявления о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, - не более 5 рабочих дней со дня регистрации заявления в ФСФР России;

при рассмотрении заявления об отказе от лицензии - не более 10 рабочих дней со дня регистрации заявления в ФСФР России со дня регистрации заявления в ФСФР России.

60. Должностные лица, ответственные за выполнение административных действий в рамках административной процедуры:

в части визирования, подписания уведомления о возврате и его передачи в УД - начальник Отдела;

в части направления уведомления о возврате с приложением заявления и документов заявителю - работник УД в соответствии с распределением обязанностей.

61. Критерием принятия решения является наличие в представленных для предоставления государственной услуги заявлении и (или) документах несоответствия требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящим Административным регламентом.

62. Результат административной процедуры и порядок его передачи.

Уведомление о возврате с приложением заявления и документов направляются по почте (вручаются) заявителю.

63. Способ фиксации результата выполнения процедуры.

Отправка (вручение) уведомления о возврате с приложением заявления и документов фиксируется в реестре внутренних почтовых отправлений.

64. Основанием для начала административной процедуры является наличие отметки и подписи ответственного исполнителя на лицевой стороне заявления о соответствии представленных документов требованиям по комплектности и оформлению заявления и документов, предоставленных для получения государственной услуги.

65. Содержание административных действий, входящих в состав административной процедуры, продолжительность и (или) максимальный срок их выполнения:

подготовка и направление межведомственного запроса в ФНС России, Федеральное казначейство, МВД России;

Максимальный срок выполнения административных процедур:

при рассмотрении заявления о предоставлении лицензии - не более 15 календарных дней со дня регистрации заявления в ФСФР России;

при рассмотрении заявления о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, - не более 3 рабочих дней со дня регистрации заявления в ФСФР России.

66. Должностным лицом, ответственным за выполнение административных действий в рамках административной процедуры, является ответственный исполнитель.

67. Критерием принятия решения является представление заявителем документов, установленных пунктом 24 настоящего Административного регламента, и (или) необходимость проверки документов, подтверждающих сведения о заявителя, указанные в пункте 23 настоящего Административного регламента.

68. Результат административной процедуры и порядок его передачи.

Межведомственный запрос направляется в системе межведомственного электронного взаимодействия.

69. Способ фиксации результата выполнения процедуры.

Отправка межведомственного запроса фиксируется в реестре отправлений в системе межведомственного электронного взаимодействия.

70. Основанием для начала административной процедуры является наличие отметки и подписи ответственного исполнителя на лицевой стороне заявления о соответствии представленных документов требованиям по комплектности и оформлению.

71. Содержание административных действий, входящих в состав административной процедуры:

проверка сведений о заявителе, содержащихся в представленных документах, на предмет их достоверности и соответствия заявителя требованиям Закона об инвестиционных фондах или Закона о пенсионных фондах, а также разработанных в соответствии с указанными федеральными законами нормативными правовыми актами;

подготовка и направление соискателю лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании или специализированного депозитария запроса о предоставлении дополнительных документов, содержащих информацию, подтверждающую соблюдение требований к размеру собственных средств, квалификационных требований или требований к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария), к контролерам (руководителям службы внутреннего контроля), а также соблюдение иных требований соискателем лицензии негосударственного пенсионного фонда.

Продолжительность и (или) максимальный срок выполнения административных действий:

в части проверки документов, представленных для получения лицензии, - не более 50 календарных дней со дня регистрации заявления в ФСФР России (срок рассмотрения заявления приостанавливается на период со дня регистрации ФСФР России исходящего запроса до дня регистрации ФСФР России представленных соискателем лицензии документов, но не более чем на 30 дней);

в части направления запроса о предоставлении соискателем лицензии дополнительных документов (информации) - не позднее 15 календарных дней со дня регистрации ФСФР России заявления о предоставлении лицензии;

в части проверки документов, представленных для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, или для получения дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, - не более 7 рабочих дней со дня регистрации заявления в ФСФР России;

в части проверки документов, представленных для отказа от лицензии, - не более 25 рабочих дней со дня регистрации заявления об отказе от лицензии в ФСФР России.

72. Должностным лицом, ответственным за выполнение административных действий в рамках административной процедуры, является ответственный исполнитель.

73. Критерием принятия решения является соответствие заявителя и его документов требованиям Закона об инвестиционных фондах или Закона о пенсионных фондах, а также разработанных в соответствии с указанными федеральными законами нормативными правовыми актами.

74. Результат административной процедуры и порядок его передачи.

Ответственный исполнитель по результатам проведенной проверки определяет наличие/отсутствие оснований для отказа в предоставлении лицензии, в переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, либо оснований для отказа от аннулирования лицензии.

75. Способ фиксации результата выполнения процедуры.

Ответственный исполнитель уведомляет начальника Отдела о результатах проведенной проверки и проставляет соответствующую отметку на лицевой части заявления, дату и личную подпись.

76. Основанием для начала административной процедуры является истечение 30 дней со дня направления соискателю лицензии запроса о предоставлении дополнительных сведений (документов).

77. Содержание административных действий, входящих в состав административной процедуры, продолжительность и (или) максимальный срок их выполнения:

подготовка и визирование ответственным исполнителем уведомления о возврате заявления о предоставлении лицензии;

визирование уведомления о возврате начальником Отдела и заместителем начальника Управления;

подписание уведомления о возврате начальником Управления;

передача уведомления о возврате с приложением заявления и документов в УД для направления в адрес заявителя.

Максимальный срок выполнения административных действий.

Срок подготовки, визирования, подписания, передачи в УД и направления в адрес заявителя уведомления о возврате с приложением заявления и документов составляет не более 50 дней со дня регистрации заявления в ФСФР России.

78. Должностные лица, ответственные за выполнение административных действий в рамках административной процедуры:

в части визирования, подписания уведомления о возврате и его передачи в УД - начальник Отдела;

в части направления заявителю уведомления о возврате с приложением заявления и документов - работник УД в соответствии с распределением обязанностей.

79. Критерием принятия решения является непредставление соискателем лицензии в течение 30 дней со дня регистрации запроса ФСФР России о представлении документов всех надлежаще оформленных документов.

80. Результат административной процедуры и порядок его передачи.

Уведомление о возврате с приложением заявления и документов направляются по почте заявителю.

81. Способ фиксации результата выполнения процедуры.

Отправка уведомления о возврате с приложением заявления и документов фиксируется в реестре внутренних почтовых отправлений.

82. Основанием для начала административной процедуры является установление ответственным исполнителем по результатам проверки документов достоверности представленных заявителем сведений, соответствия заявителя, а также представленных им документов требованиям законодательства Российской Федерации.

83. Содержание административных действий, входящих в состав административной процедуры, продолжительность и (или) максимальный срок их выполнения:

подготовка заключения и проекта приказа о предоставлении (отказе в предоставлении) лицензии, о переоформлении (отказе в переоформлении) документа, подтверждающего наличие лицензии, о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, или об аннулировании (отказе от аннулирования) лицензии, а также сведений об организации, представившей документы для получения лицензии или для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, в соответствии с заявлением о предоставлении лицензии и ее учредительными документами;

оформление документа, подтверждающего наличие лицензии (кроме предоставления государственной услуги в части аннулирования лицензии по заявлению лицензиата);

визирование заключения и проекта приказа начальником Отдела, заместителем начальника Управления и начальником Управления;

визирование проекта приказа начальниками Правового управления ФСФР России и УД, заместителем руководителя ФСФР России, курирующим деятельность Управления в соответствии с распределением обязанностей;

подготовка и передача в установленном порядке заключения и проекта приказа в соответствующий отдел структурного подразделения ФСФР России, ответственного за делопроизводство;

принятие решения о предоставлении (отказе в предоставлении) лицензии, о переоформлении (отказе в переоформлении) документа, подтверждающего наличие лицензии, о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, об аннулировании (отказе от аннулирования) лицензии руководителем ФСФР России на основании заключения и проекта приказа;

представление документа, подтверждающего наличие лицензии, на подпись руководителю ФСФР России и проставление на нем гербовой печати;

присвоение регистрационного номера приказу ФСФР России о предоставлении (отказе в предоставлении) лицензии, о переоформлении (отказе в переоформлении) документа, подтверждающего наличие лицензии, о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, об аннулировании (отказе от аннулирования) лицензии.

Максимальный срок выполнения административной процедуры:

в части предоставления лицензии - не более 55 календарных дней со дня регистрации заявления в ФСФР России (без учета срока приостановления рассмотрения заявления в связи с запросом дополнительных документов);

в части переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, или выдачи дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, - не более 9 рабочих дней со дня регистрации заявления в ФСФР России;

в части аннулирования лицензии по заявлению - не более 27 рабочих дней со дня регистрации заявления в ФСФР России.

84. Должностные лица, ответственные за выполнение административных действий в рамках административной процедуры:

в части подготовки, визирования, подписания и передачи заключения, проекта приказа и документа, подтверждающего наличие лицензии, - начальник Отдела;

в части присвоения регистрационного номера приказу ФСФР России о предоставлении государственной услуги, подписания руководителем ФСФР России документа, подтверждающего наличие лицензии, и проставления на нем гербовой печати - работник УД в соответствии с распределением обязанностей.

85. Критерием принятия решения является наличие подписанного заключения и завизированного проекта приказа о предоставлении (отказе в предоставлении) лицензии, о переоформлении (отказе в переоформлении) документа, подтверждающего наличие лицензии, о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, или об аннулировании (отказе от аннулирования) лицензии.

86. Результат административной процедуры и порядок его передачи - наличие подписанного и зарегистрированного приказа ФСФР России о предоставлении (отказе в предоставлении) лицензии, о переоформлении (отказе в переоформлении) документа, подтверждающего наличие лицензии, о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, об аннулировании (отказе от аннулирования) лицензии, надлежаще оформленного документа, подтверждающего наличие лицензии.

Приказ ФСФР России остается в УД для приобщения к соответствующему номенклатурному делу.

87. Способ фиксации результата выполнения процедуры - присвоение номера приказу ФСФР России о предоставлении (отказе в предоставлении) лицензии, о переоформлении (отказе в переоформлении) документа, подтверждающего наличие лицензии, о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, об аннулировании (отказе от аннулирования) лицензии.

88. Основанием для начала административной процедуры является присвоение номера приказу ФСФР России о предоставлении (отказе в предоставлении) лицензии, о переоформлении (отказе в переоформлении) документа, подтверждающего наличие лицензии, о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, или об аннулировании (отказе от аннулирования) лицензии.

89. Содержание административных действий, входящих в состав административной процедуры, продолжительность и (или) максимальный срок их выполнения:

подготовка уведомления о предоставлении (отказе в предоставлении) лицензии, о переоформлении (отказе в переоформлении) документа, подтверждающего наличие лицензии, о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, или об аннулировании (отказе от аннулирования) лицензии;

визирование и подписание уведомления о предоставлении (отказе в предоставлении) лицензии, о переоформлении (отказе в переоформлении) документа, подтверждающего наличие лицензии, о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, об аннулировании (отказе от аннулирования) лицензии;

направление уведомления о предоставлении (отказе в предоставлении) лицензии, о переоформлении (отказе в переоформлении) документа, подтверждающего наличие лицензии, о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, об аннулировании (отказе от аннулирования) лицензии в адрес заявителя, указанный в заявлении.

89.1. При предоставлении лицензии ответственный исполнитель оформляет представленные соискателем лицензии документы (на двух экземплярах документов проставляется штамп "зарегистрировано", указывается дата принятия решения о предоставлении лицензии, фамилия и инициалы заместителя руководителя, подписывающего документ, и номер документа, который содержит номер лицензии и номер редакции документа):

правила организации и осуществления внутреннего контроля в организации (номер документа имеет вид 21-000-1-00001/1ВК);

регламент специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (номер документа имеет вид 22-000-1-00001/1);

пенсионные и страховые правила негосударственных пенсионных фондов (номер документа имеет вид 187 и 187/Ст соответственно).

Максимальный срок выполнения административной процедуры:

в части предоставления лицензии - не более 2 месяцев со дня регистрации заявления в ФСФР России (без учета срока приостановления рассмотрения заявления в связи с запросом дополнительных документов);

в части переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, или выдачи дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, - не более 10 рабочих дней со дня регистрации заявления в ФСФР России;

в части аннулирования лицензии по заявлению лицензиата - не более 30 рабочих дней со дня регистрации заявления в ФСФР России.

90. Должностные лица, ответственные за выполнение административных действий в рамках административной процедуры:

в части подготовки и оформления документа, подтверждающего наличие лицензии, и иных документов - ответственный исполнитель;

в части подготовки, визирования, подписания и передачи уведомления о предоставлении государственной услуги в УД - начальник Отдела;

в части направления уведомления о предоставлении государственной услуги - работник УД в соответствии с распределением обязанностей.

91. Критерием принятия решения является наличие зарегистрированного и подписанного приказа ФСФР России о предоставлении (отказе в предоставлении) лицензии, о переоформлении (отказе в переоформлении) документа, подтверждающего наличие лицензии, о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, об аннулировании (отказе от аннулирования) лицензии.

92. Результат административной процедуры.

Зарегистрированное уведомление о предоставлении (отказе в предоставлении) лицензии, о переоформлении (отказе в переоформлении) документа, подтверждающего наличие лицензии, о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, об аннулировании (отказе от аннулирования) лицензии направляется в адрес заявителя по почте или вручается заявителю.

К уведомлению об отказе в предоставлении лицензии, об отказе в переоформлении лицензии или об отказе от аннулирования лицензии прикладывается заверенная ФСФР России копия соответствующего приказа.

К уведомлению о предоставлении лицензии прикладывается документ, подтверждающий наличие лицензии, оформленные правила организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании или в специализированном депозитарии, регламент специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, пенсионные и (или) страховые правила негосударственного пенсионного фонда.

К уведомлению о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, или о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, прикладывается документ, подтверждающий наличие лицензии.

93. Способ фиксации результата выполнения процедуры.

Отправка (вручение) уведомления о предоставлении (отказе в предоставлении) лицензии, о переоформлении (отказе в переоформлении) документа, подтверждающего наличие лицензии, о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, об аннулировании (отказе от аннулирования) лицензии фиксируется в реестре внутренних почтовых отправлений.