Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 28.08.97 N 02-372 "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ПОЛОЖЕНИЯ "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В БАНКАХ"

7.1. Сотрудники подразделений банка должны оказывать сотрудникам службы внутреннего контроля содействие в осуществлении ими своих функций. Порядок взаимодействия сотрудников банка со службой внутреннего контроля устанавливается положением о службе внутреннего контроля.

7.2. Сотрудники банка, которым стали известны факты нарушения законности и правил совершения операций (сделок) банка, а также факты нанесения ущерба банку, вкладчикам, клиентам, обязаны довести эти факты до сведения своего непосредственного руководителя и службы внутреннего контроля.

7.3. Если при осуществлении операций (сделок) банка у сотрудников возникают сомнения о соответствии конкретной операции (сделки) или ее части требованиям действующего законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, требованиям настоящего Положения, им необходимо получить консультацию в службе внутреннего контроля. Руководство банка определяет перечень операций, проведение которых требует согласования с руководителем службы внутреннего контроля.

7.4. Сотрудники банка не могут без предварительного уведомления службы внутреннего контроля принимать участие в операциях (сделках), в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами.

Для целей настоящего Положения сотрудник банка признается заинтересованным лицом в совершении банком операции (сделки) в случае, если:

- является стороной такой операции (сделки);

- владеет самостоятельно или в группе лиц 20 или более процентами голосующих акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной операции (сделки) или участвующего в ней в качестве представителя или посредника;

- занимает должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной сделки или участвующего в ней в качестве представителя или посредника;

- если родственники (супруг (супруга), родители, дети, братья, сестры) указанного сотрудника:

- являются стороной такой сделки или участвуют в ней в качестве представителя или посредника;

- владеют самостоятельно или в группе лиц 20 или более процентами голосующих акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной операции (сделки) или участвующего в ней в качестве представителя или посредника;

- занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной сделки или участвующего в ней в качестве представителя или посредника.