Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ В БАНКЕ РОССИИ ХОДАТАЙСТВ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ УЧРЕЖДЕНИЙ БАНКА РОССИИ ОБ ОТЗЫВЕ У КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ" (утв. ЦБ РФ 10.04.98 N 24-П)

Приложение 1
к Положению Банка России
"О порядке рассмотрения в Банке России
ходатайств территориальных учреждений
Банка России об отзыве у кредитных
организаций лицензии на осуществление
банковских операций"
от 10 апреля 1998 г. N 24-П

1. Общие положения (полное и сокращенное официальное наименование кредитной организации, ее организационно - правовая форма; регистрационный номер, дата регистрации; местонахождение органов управления кредитной организации; вид, номер и дата выдачи лицензии на осуществление банковских операций (в том числе по видам), а также номер и дата выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2. Основание(я), предусмотренное(ые) статьей 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", по которому(ым) должна быть отозвана лицензия на осуществление банковских операций.

3. Обстоятельства, на которых основано ходатайство (факты, подтверждающие основание(я), указанные в п. 2 Примерной структуры, в том числе нарушения федеральных законов и нормативных актов Банка России, допущенные кредитной организацией).

При этом указываются наименование и дата прилагаемых к ходатайству документов (их копий), подтверждающих основания отзыва лицензии, в том числе предписаний, предусмотренных Инструкцией Банка России "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушение пруденциальных норм деятельности" от 31.03.97 N 59, а также другими нормативными актами Банка России.

4. Иные сведения, если они необходимы для правильного рассмотрения ходатайства, в том числе данные о последней проверке (кем и когда проводилась, основные недостатки деятельности банка, выявленные по ее результатам), а также о последнем заключении аудиторской фирмы (аудитора).

5. Приложения к ходатайству.

Приложение 2
к Положению Банка России
"О порядке рассмотрения в Банке России
ходатайств территориальных учреждений
Банка России об отзыве у кредитных
организаций лицензии на осуществление
банковских операций"
от 10 апреля 1998 г. N 24-П

1. Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности - правильность указания полного и сокращенного официального наименования, даты регистрации устава и регистрационного номера кредитной организации, вида лицензии.

2. Департамент пруденциального банковского надзора - обоснованность отзыва лицензии в связи с неудовлетворительным финансовым положением кредитных организаций и (или) иными нарушениями пруденциальных норм деятельности.

3. Департамент инспектирования кредитных организаций - правильность и полнота использования территориальным учреждением материалов проверок.

4. Сводный экономический департамент - обоснованность применения мер воздействия, связанных с невыполнением кредитной организацией нормативов обязательных резервов, обязательств по предоставленным Банком России кредитам, а также по уплате предъявленных Банком России штрафов.

5. Департамент валютного регулирования и валютного контроля - обоснованность применения мер воздействия, связанных с нарушениями кредитной организацией валютного законодательства.

6. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках - обоснованность применения мер воздействия, связанных с нарушением кредитной организацией правил работы на финансовых рынках.

7. Юридический департамент - соответствие оснований отзыва лицензии и применявшихся ранее к кредитной организации мер воздействия федеральным законам и нормативным актам Банка России; соблюдение юридической техники при подготовке проекта Приказа Банка России об отзыве лицензии на осуществление банковских операций.

8. Канцелярия Административного департамента - соответствие подготовленных материалов требованиям делопроизводства, действующим в Банке России.