| N п/ п | Размер штрафа | Нарушения требований Инструкции Банка России от 01.10.97 N 1 | Нарушения требований Инструкции Банка России от 22.05.96 N 41 | Нарушения требований Инструкции Банка России от 30.06.97 N 62а и от 08.12.94 N 127 | Нарушение требований по представлению и опубликованию отчетности, представлению аудиторских заключений и копий издания, в котором опубликована отчетность | Нарушение требований письма Банка России от 14.03.97 N 424 | Нарушение требований Положения Банка России от 25.11.97 N 5-П |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1 | Штраф в размере до 0,05 процента от размера минимального уставного капитала | Однократное нарушение одного или нескольких обязательных экономических нормативов, указанных в пункте в) стр. 3 кол. 3 настоящего приложения | | Создание резерва на возможные потери по ссудам и под обесценение вложений в ценные бумаги в размере менее 100, но не менее 80 процентов от требуемых Банком России величин | Однократное нарушение в течение последних двенадцати месяцев сроков представления отчетности и / или представления отчетности с нарушением требований Банка России. Нарушение сроков опубликования отчетности, представления аудиторского заключения, копий издания, в котором опубликован годовой отчет, годовой отчет опубликован с нарушением требований Банка России | | |
| 2 | Штраф в размере от 0,05 процента до 0,1 процента от размера минимального уставного капитала | Двукратное нарушение в течение последних двенадцати месяцев одного или нескольких обязательных экономических нормативов, указанных в пункте в) стр. 3 кол. 3 настоящего приложения | Превышение на конец операционного дня лимитов открытой валютной позиции, установленных для суммарной величины всех открытых валютных позиций и по отдельным иностранным валютам и российским рублям. Превышение головным офисом (филиалами) сублимитов открытой валютной позиции в двух и более случаях в течение квартала при одновременном выполнении общих лимитов | Создание резерва на возможные потери по ссудам и под обесценение вложений в ценные бумаги в размере менее 80 процентов от требуемых Банком России величин | Двукратное нарушение сроков представления отчетности за последние двенадцать месяцев и / или представления отчетности с нарушением требований Банка России. Одновременное нарушение сроков представления отчетности, аудиторского заключения, копий издания, в котором опубликован годовой отчет, сроков опубликования отчетности и представления отчетности по формам и в объеме, не соответствующим требованиям Банка России | Превышение на конец каждого рабочего дня лимита суммарной величины открытых позиций по операциям в драгоценных металлах | |
| 3 | Штраф в размере 0,1 процента от размера минимального уставного капитала | Нарушения на отчетную дату: а) всех обязательных экономических нормативов одновременно; б) одного или нескольких следующих обязательных экономических нормативов: - для банков норматива достаточности собственных средств (капитала), для НКО - минимально допустимого уровня отношения капитала НКО к суммарному объему активов, взвешенных с учетом риска (Н1), - норматива текущей ликвидности (Н3), - максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6), - максимального размера риска на одного заемщика - акционера (участника) (Н9), - максимального размера кредитов, займов, гарантий и поручительств, предоставленных банком своим инсайдерам (Н10), - норматива риска собственных вексельных обязательств (Н13), - норматива соотношения суммы высоколиквидных активов НКО к сумме обязательств (Н15), - норматива соотношения совокупной величины собственных средств НКО и специально созданных участниками расчетов резервов (фондов) к совокупной сумме задолженности по предоставленным кредитам (Н16); в) других обязательных экономических нормативов (одного или нескольких), если их нарушение допускалось более трех раз в течение года (последних двенадцати месяцев) | За выявленные нарушения при определении открытой валютной позиции, приведшие к превышению установленных лимитов | За выявленные нарушения в классификации ссуд и ценных бумаг, приведшие к формированию резерва на возможные потери по ссудам и под обесценение вложений в ценные бумаги в размерах, не соответствующих требованиям Банка России | Представление и / или опубликование отчетности, представление аудиторского заключения и копии издания, в котором опубликован годовой отчет, позднее сроков, предусмотренных п. п. 25.2 и 25.7 | За выявленные нарушения при определении открытой позиции по операциям в драгоценных металлах, приведшие к превышению установленных лимитов (сублимитов) | |
| 4 | Штраф в размере до 0,1 процента от минимального размера уставного капитала | | | | | | За отсутствие Внутрибанковских правил |
| 5 | Штраф в размере до 0,5 процента от размера оплаченного уставного капитала, но не более одного процента от минимального размера уставного капитала | Однократное невыполнение в срок требования о соблюдении обязательных экономических нормативов | | | | | |
| 6 | Штраф в размере от 0,5 процента до 1,0 процента от величины оплаченного уставного капитала, но не более одного процента от минимального размера уставного капитала | Невыполнение требований о соблюдении обязательных экономических нормативов более одного раза в течение последних 12 месяцев | | | | | |
| 7 | Штраф в размере 1,0 процента от величины оплаченного уставного капитала, но не более одного процента от минимального уставного капитала | | | | Невыполнение требований о соблюдении сроков представления отчетности более двух раз в течение последних двенадцати месяцев, опубликования отчетности, представления аудиторского заключения, копий издания, в котором опубликован годовой отчет | | |
| 8 | Штраф в размере до 1,0 процента от размера оплаченного уставного капитала, но не более одного процента от минимального уставного капитала | | | | | | За невыполнение требования о разработке Внутрибанковских правил |
Расширенный поиск
Популярные запросы
