Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 22.05.98 N 13 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, УТВЕРЖДЕННОГО ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОТ 10 ОКТЯБРЯ 1995 ГОДА N 12"

3.1. Активы интервального паевого инвестиционного фонда могут составлять только денежные средства, в том числе на банковских счетах и во вкладах, средства в расчетах, недвижимость, а также государственные ценные бумаги Российской Федерации и субъектов Российской Федерации, ценные бумаги российских органов местного самоуправления, ценные бумаги иностранных государств, акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, акции российских акционерных обществ, облигации российских открытых акционерных обществ, если выпуск облигаций сопровождался регистрацией проспекта эмиссии.

Указанные ценные бумаги могут составлять активы фонда в том случае, если: на день заключения договора купли - продажи либо на день, предшествующий дню заключения договора купли - продажи ценных бумаг, их признаваемая котировка была объявлена; в случае отсутствия признаваемой котировки, если они являются ценными бумагами открытого акционерного общества и составляют 10 и более процентов таких бумаг этого общества.

3.2. Структура активов интервального паевого инвестиционного фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:

оценочная стоимость указанных в пункте 3.1 настоящего Положения ценных бумаг, имеющих признаваемые котировки, и (или) денежные средства, включая денежные средства во вкладах банков, не может составлять менее 30 процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;

оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента, имеющих признаваемую котировку, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, не может составлять 10 и более процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;

оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента, не имеющих признаваемую котировку, не может составлять 20 и более процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;

суммарная оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемую котировку, и объектов недвижимости не может составлять 65 и более процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;

суммарная оценочная стоимость объектов недвижимости не может составлять 5 и более процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;

суммарная оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций не может составлять 20 и более процентов стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда.

3.3. Интервальный паевой инвестиционный фонд не могут составлять:

казначейские обязательства Российской Федерации и субъектов Российской Федерации;

акции российских инвестиционных фондов;

акции закрытых акционерных обществ;

голосующие ценные бумаги одного эмитента, если управляющая компания и ее аффилированные лица управляют и (или) владеют более чем 25 процентами таких бумаг плюс одна голосующая ценная бумага этого эмитента;

ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией этого паевого инвестиционного фонда и ее аффилированными лицами, а также специализированным депозитарием, специализированным регистратором, независимым оценщиком и аудитором этого паевого инвестиционного фонда;

производные ценные бумаги;

инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;

облигации, за исключением облигаций, указанных в пункте 3.1 настоящего Положения;

векселя и депозитные сертификаты;

объекты недвижимости, отчуждение которых запрещено законодательством Российской Федерации.