Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.08.98 N 33 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ УСЛОВИЯХ СОВЕРШЕНИЯ СРОЧНЫХ СДЕЛОК НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к организаторам торговли, системе клиринга и расчетов при совершении профессиональными участниками рынка ценных бумаг срочных сделок (фьючерсы, приобретение или отчуждение опционов), базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги и иные виды базового актива, предусмотренные настоящим Положением.

1.2. Понятия, используемые в настоящем Положении:

Опцион - право одной стороны продать другой стороне (купить у нее) определенное количество базового актива в заранее определенный срок по определенной цене, приобретаемое за вознаграждение (премию) и обеспеченное корреспондирующей обязанностью другой стороны.

Особенности приобретения и отчуждения опционов через организаторов торговли устанавливаются Правилами совершения срочных сделок и Спецификацией организатора торговли.

Фьючерс - договор купли - продажи базового актива (договор на получение денежных средств на основании изменения цены базового актива) с исполнением обязательств в установленную дату в будущем, условия которого определены Спецификацией организатора торговли.

Базовый актив - эмиссионные ценные бумаги, фондовые индексы, а также иные виды базового актива, разрешенные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия). Базовым активом могут быть эмиссионные ценные бумаги, отчет об итогах выпуска которых зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке и которые включены в листинг как минимум одного организатора торговли на рынке ценных бумаг.

1.3. Члены организатора торговли, заключающие срочные сделки за счет клиентов, не вправе принимать заявки на совершение срочных сделок без предоставления им документа, указанного в подпункте 2.8 настоящего Положения, и без получения указанного документа, подписанного клиентом.

Документ должен быть подписан клиентом с указанием "ознакомлен и получил экземпляр", также должна быть указана дата подписания.

1.4. Организации, имеющие лицензию биржевого посредника на совершение товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле, выданную Комиссией по товарным биржам при Государственном антимонопольном комитете Российской Федерации, и не имеющие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, вправе совершить срочные сделки только через членов организатора торговли, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.