Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 17.09.98 N 982-Р "О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ ФКЦБ РОССИИ С САМОРЕГУЛИРУЕМЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

Приложение 1

Для служебного пользования

     экз. N (На бланке)\r\n \r\n     Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг\r\n \r\n                                ПЛАН\r\n     ПРОВЕДЕНИЯ  ПРОВЕРОК  ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ\r\n                  БУМАГ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ УЧАСТНИКАМИ\r\n     ______________________________________________________\r\n              (название саморегулируемой организации)\r\n                    НА ___ КВАРТАЛ 199_ ГОДА

Наименование должности руководителя __________ ______________ \r\n                                      подпись   И.О. Фамилия 

Приложение 2

Для служебного пользования

     экз. N\r\n \r\n     Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг\r\n \r\n                                  ОТЧЕТ\r\n               _______________________________________\r\n              (название саморегулируемой организации)\r\n          ПО ПРОВЕДЕННЫМ ПРОВЕРКАМ ЗА ___ КВАРТАЛ 199_ ГОДА

Наименование должности руководителя __________ ______________ \r\n                                     подпись    И.О. Фамилия 

Приложение 3

   (На бланке)\r\n   Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг\r\n \r\n             Представление об аннулировании лицензии\r\n         профессионального участника рынка ценных бумаг\r\n \r\n        В связи  с  проведенной  с  ________________  по  _____\r\n  ___________  плановой  (внеплановой)  проверкой  соответствия\r\n  деятельности ________________________________________________\r\n                      (полное наименование организации)\r\n \r\n  требованиям законодательства  Российской  Федерации  о ценных\r\n  бумагах,  стандартов и требований,  утвержденных  Федеральной\r\n  комиссией  по  рынку  ценных бумаг,  а также иных нормативных\r\n  правовых    актов    Российской    Федерации,    регулирующих\r\n  деятельность  на  рынке  ценных  бумаг,  в  ходе которой были\r\n  выявлены следующие нарушения:\r\n        1. ____________________________________________________\r\n        2. ____________________________________________________\r\n        на основании __________________________________________\r\n                        (основания для аннулирования лицензии)\r\n  предлагаю аннулировать лицензию _____________________________\r\n                                            (вид лицензии)\r\n  N___ от _____________________________________________________\r\n                      (полное наименование организации)\r\n  на осуществление ____________________________________________\r\n                              (указать вид деятельности)\r\n \r\n        Приложение: на ___ л. в ______ экз. (в  соответствии  с\r\n  п.7 настоящего распоряжения)\r\n \r\n    Наименование должности руководителя _________ _____________\r\n                                         подпись   И.О. Фамилия

Приложение 4

  (На бланке)\r\n  Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг\r\n \r\n        Представление о приостановлении действия лицензии\r\n         профессионального участника рынка ценных бумаг\r\n \r\n        В  связи  с  проведенной  с  _________  по  ___________\r\n  плановой (внеплановой)  проверкой  соответствия  деятельности\r\n  _____________________________________________________________\r\n                (полное наименование организации)\r\n \r\n        требованиям  законодательства  Российской  Федерации  о\r\n  ценных  бумагах,  стандартов   и   требований,   утвержденных\r\n  Федеральной комиссией по рынку ценных  бумаг,  а  также  иных\r\n  нормативных    правовых    актов    Российской     Федерации,\r\n  регулирующих деятельность  на  рынке  ценных  бумаг,  в  ходе\r\n  которой были выявлены следующие нарушения:\r\n        1. ____________________________________________________\r\n        2. ____________________________________________________\r\n        на основании __________________________________________\r\n                       (основания для приостановления лицензии)\r\n  предлагаю приостановить действие лицензии ___________________\r\n                                               (вид лицензии)\r\n  N_______ от _________________________________________________\r\n                          (полное наименование организации)\r\n  на осуществление ____________________________________________\r\n                               (указать вид деятельности)\r\n \r\n        Приложение: на ___ л. в ______ экз. (в  соответствии  с\r\n  п.7 настоящего распоряжения)\r\n \r\n    Наименование должности руководителя _________ _____________\r\n                                         подпись   И.О. Фамилия\r\n           ___________________________________________

Приложение 5

  (На бланке)\r\n  Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг\r\n \r\n         Представление о возобновлении действия лицензии\r\n         профессионального участника рынка ценных бумаг\r\n \r\n        По  результатам  рассмотрения  отчета   об   устранении\r\n  нарушений, представленного __________________________________\r\n  _____________________________________________________________\r\n                (полное наименование организации)\r\n \r\n  в соответствии с предписанием N______  от  ______________ г.,\r\n  предлагаю возобновить действие лицензии _____________________\r\n                                             (вид лицензии)\r\n  _____________________________________________________________\r\n                (полное наименование организации)\r\n  на осуществление ____________________________________________\r\n                            (указать вид деятельности)\r\n \r\n        Приложение: на ___ л. в ______ экз. (в  соответствии  с\r\n  п.7 настоящего распоряжения)\r\n \r\n    Наименование должности руководителя _________ _____________\r\n                                         подпись   И.О. Фамилия