Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 12.10.95 N 13 (ред. от 02.10.98)

3.1. Права и обязанности Управляющего Фондом

3.1.1. Управляющий Фондом обязан осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим Фонд, в соответствии с настоящими Правилами и актами Федеральной комиссии.

Владелец инвестиционных паев Фонда - физическое или юридическое лицо, в отношении которого в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда внесена запись о количестве принадлежащих ему инвестиционных паев.

Управляющий Фондом вправе отчуждать и закладывать имущество, составляющее Фонд, в соответствии с настоящими Правилами и актами Федеральной комиссии.

При осуществлении доверительного управления имуществом, составляющим Фонд, Управляющий Фондом действует от своего имени. При 3.1.2 Управляющий Фондом обязан осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим Фонд, в интересах владельцев его инвестиционных паев.

3.1.3. Управляющий Фондом вправе без специальной доверенности участвовать в управлении акционерными обществами, акции которых составляют Фонд.

3.1.4. Управляющий Фондом обязан выкупать и конвертировать инвестиционные паи Фонда по требованию их владельцев в соответствии с настоящими Правилами.

3.1.5. Управляющий Фондом вправе дробить инвестиционные паи Фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.

Управляющий Фондом вправе размещать дробные инвестиционные паи. В этом случае количество инвестиционных паев определяется с точностью до _________ знака после запятой.

3.1.6. Управляющий Фондом за счет имущества, составляющего Фонд, не вправе:

приобретать объекты, не указанные в инвестиционной декларации;

совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования актов Федеральной комиссии, включая требования к структуре активов открытых паевых инвестиционных фондов;

безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд;

совершать сделки с ценными бумагами, которые в момент совершения сделки не составляют Фонд, за исключением сделок, совершаемых через организаторов торговли, правила которых предусматривают поставку против платежа;

привлекать заемные средства иначе как с целью использования этих средств для выкупа инвестиционных паев Фонда у их владельцев и только при недостаточности для этого денежных средств, составляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать ____ процентов стоимости чистых активов Фонда на дату заключения договора. Срок привлечения заемных средств по каждому из договоров займа и кредитных договоров (включая срок пролонгации) не может превышать _____________;

предоставлять займы и кредиты;

использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением имуществом Фонда, и обязательств третьих лиц;

выступать гарантом и поручителем исполнения обязательств третьими лицами;

использовать в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, возникающих в связи с доверительным управлением имуществом Фонда, имущество, составляющее более _____ процентов стоимости чистых активов Фонда;

взимать проценты за пользование средствами, выплаченными им в качестве цены выкупа инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд;

совершать фьючерсные и форвардные сделки;

приобретать производные ценные бумаги;

приобретать объекты инвестирования у своих аффилированных лиц либо отчуждать им такие объекты;

приобретать ценные бумаги управляемых им инвестиционных фондов;

приобретать ценные бумаги, эмитированные им, его аффилированными лицами, Специализированным депозитарием, Специализированным регистратором или Аудитором Фонда, а также акции инвестиционных фондов, управляемых его аффилированными лицами;

совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной комиссии;

выпускать иные ценные бумаги, кроме инвестиционных паев и акций <4>

приобретать в собственность имущество, составляющее Фонд, за исключением случаев получения вознаграждения и возмещения расходов в соответствии с настоящими Правилами, а также возмещения суммы собственных средств, использованных им для выкупа инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд;

отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего Фонд, за исключением случаев, предусмотренных актами Федеральной комиссии;

совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной комиссии.

3.1.7. Управляющий Фондом несет предусмотренные настоящими Правилами обязанности, связанные с размещением и выкупом инвестиционных паев Фонда, независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев непосредственно Управляющим Фондом или агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев <5>.

Управляющий Фондом обязан обеспечить прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев в соответствии с настоящими Правилами на территории того же муниципального образования, где осуществлялся прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, в случае исключения сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов в течение месяца с момента получения агентом письменного уведомления Федеральной комиссии об этом, а в случае прекращения договора с Управляющим Фондом или отмены (истечения срока) доверенности, выданной агенту Управляющим Фондом, - в течение месяца с момента прекращения договора с Управляющим Фондом или отмены (истечения срока) доверенности.

3.1.8. Управляющий Фондом несет ответственность за правильность расчета стоимости чистых активов на один пай.

Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов на один инвестиционный пай отклонение от стоимости одного инвестиционного пая составляет __________ <6> и более и владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, Управляющий Фондом возвращает данную сумму путем ______________________ <7>.

Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов на один инвестиционный пай отклонение от стоимости одного инвестиционного пая составляет __________ <8> и более и в счет имущества, составляющего Фонд, причитается определенная сумма, Управляющий Фондом выплачивает данную сумму за свой счет.

Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов на один инвестиционный пай отклонение от стоимости одного инвестиционного пая составляет менее _________ <9>, Управляющий Фондом принимает меры для предотвращения повторения таких ошибок.

3.1.9. Управляющий Фондом вправе передать предусмотренные настоящими Правилами права и обязанности другой управляющей компании, имеющей соответствующую лицензию, выданную Федеральной комиссией.

Владельцы инвестиционных паев согласны с тем, что Управляющий Фондом вправе передать предусмотренные настоящими Правилами права и обязанности другой управляющей компании, имеющей соответствующую лицензию, выданную Федеральной комиссией.

3.1.10. В случае аннулирования лицензии Управляющего Фондом его права и обязанности, предусмотренные настоящими Правилами, прекращаются.

3.2. Права и обязанности Специализированного депозитария Фонда

3.2.1. Специализированный депозитарий Фонда несет в интересах владельцев инвестиционных паев Фонда обязанности по хранению имущества, составляющего Фонд, и контролю за распоряжением этим имуществом в соответствии с договором с Управляющим Фондом.

3.2.2. В случае принятия Управляющим Фондом решения о своей добровольной ликвидации или в случае аннулирования его лицензии Специализированный депозитарий Фонда обязан провести конкурс для определения управляющей компании, которой должны быть переданы предусмотренные настоящими Правилами права и обязанности Управляющего Фондом. Сообщение о проведении такого конкурса и его условия представляются в Федеральную комиссию и публикуются в печатных изданиях, предусмотренных пунктом 6.2.4 настоящих Правил, в течение 7 дней со дня принятия решения о добровольной ликвидации или об аннулировании лицензии.

3.2.3. В случае аннулирования лицензии Управляющего Фондом доверительное управление Фондом временно до вступления в действие изменений настоящих Правил, связанных с передачей прав и обязанностей новому Управляющему Фондом, или до ликвидации Фонда осуществляет Специализированный депозитарий Фонда. В этом случае Специализированный депозитарий Фонда вправе распоряжаться имуществом, составляющим Фонд, только в связи с исполнением предусмотренных настоящими Правилами обязанностей по ликвидации Фонда. При осуществлении распоряжения имуществом, составляющим Фонд, на Специализированный депозитарий Фонда распространяются требования настоящих Правил к Управляющему Фондом.

3.3. Права владельцев инвестиционных паев Фонда

3.3.1. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей право его владельца требовать от Управляющего Фондом выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в соответствии с настоящими Правилами. Проценты и дивиденды по инвестиционным паям Фонда не начисляются и не выплачиваются.

Каждый инвестиционный пай предоставляет его владельцу одинаковый объем прав.

3.3.2. Учет прав владельцев инвестиционных паев Фонда осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, ведение и хранение которого осуществляется Специализированным депозитарием (Специализированным регистратором) Фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.

4. Размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда.
Конвертация инвестиционных паев

4.1. Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда

4.1.1. Требование о приобретении или выкупе инвестиционных паев Фонда предъявляется в форме заявки соответственно на приобретение или выкуп инвестиционных паев Фонда (приложения ___, являющиеся частью настоящих Правил) <10>.

________________________________________________________ <11>.

Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда носят безотзывный характер.

4.1.2. _________________________________________________ <12>.

Иные требования к порядку приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда определяются утвержденным Управляющим Фондом Порядком приема заявок. 4.1.3. _________________________________________________ <13>.

4.1.4. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда не принимаются.

4.1.5. Основаниями отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда являются: решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда; распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев Фонда; решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об аннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда; подача заявки государственным органом или органом местного самоуправления, Специализированным депозитарием Фонда, Специализированным регистратором Фонда, Аудитором Фонда либо аффилированным лицом Управляющего Фондом; несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям, установленным настоящими Правилами.

4.1.6. Основаниями отказа в приеме заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда являются: решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда; распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев Фонда; решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об аннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда; несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям, установленным настоящими Правилами.

4.2. Заявки на конвертацию инвестиционных паев <14>

4.2.1. После окончания первичного размещения инвестиционных паев Фонда инвестиционные паи Фонда могут конвертироваться в инвестиционные паи _________________________________________ <15>.

Требование о конвертации инвестиционных паев Фонда предъявляется в форме заявки на конвертацию (приложение __, являющееся неотъемлемой частью настоящих Правил). Заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда носят безотзывный характер.

4.2.2. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда заявки на конвертацию инвестиционных паев не принимаются. 4

.2.3. ________________________________ <16>.

Иные требования к порядку приема заявок на конвертацию инвестиционных паев Фонда определяются утвержденным Управляющим Фондом Порядком приема заявок.

4.2.4. Основаниями отказа в приеме заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда являются: решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда; решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, заявка о конвертации в инвестиционные паи которого подана; распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев Фонда; распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, заявка на конвертацию в инвестиционные паи которого подана; решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об аннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда; несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям, установленным настоящими Правилами, а также требованиям, установленным правилами паевого инвестиционного фонда, заявка о конвертации в инвестиционные паи которого подана.

4.3. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда

4.3.1. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда начинается через _________ <17> со дня регистрации Проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда и настоящих Правил. Срок первичного размещения инвестиционных паев Фонда составляет _____________ <18>. По согласованию с Федеральной комиссией срок может быть продлен, но не более чем на один месяц. В случае достижения минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, первичное размещение инвестиционных паев Фонда прекращается на следующий день после наступления этого события, но не позднее последнего дня срока первичного размещения. Инвестиционные паи Фонда при их первичном размещении оплачиваются только денежными средствами. При первичном размещении размещение инвестиционных паев Фонда осуществляется по фиксированной цене за один инвестиционный пай Фонда, включающей в себя стоимость одного инвестиционного пая в размере __________ и надбавку.

________________________________________________________ <19>.

4.3.2. По завершении первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов должна составлять ____ <20>.

В случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда составит менее указанного размера, Фонд подлежит ликвидации в соответствии с настоящими Правилами и актами Федеральной комиссии.

4.3.3. _________________________________________________ <21>.

До завершения срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, кроме приходных записей, не производятся. С момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был узнать об аннулировании лицензии у него или у Специализированного депозитария Фонда, внесение приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев прекращается.

4.3.4. Не позднее следующего дня после окончания срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда или досрочного прекращения первичного размещения инвестиционных паев Фонда Управляющий Фондом обязан представить в Федеральную комиссию Справку о стоимости чистых активов открытого паевого инвестиционного фонда (включая все необходимые приложения к ней, в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии). Не позднее 5 дней после достижения минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, Управляющий Фондом обязан опубликовать об этом сообщение. В случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда составит менее размера, указанного в пункте 4.3.2 настоящих Правил, Управляющий Фондом обязан прекратить прием заявок на приобретение инвестиционных паев и предпринять в соответствии с настоящими Правилами действия по ликвидации Фонда.

4.4. Размещение инвестиционных паев Фонда после завершения их первичного размещения

4.4.1. Инвестиционные паи Фонда при их размещении оплачиваются только денежными средствами.

4.4.2. _________________________________________________ <22>.

4.4.3. Количество инвестиционных паев, приходуемое на лицевом счете владельца инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, определяется путем деления суммы, полученной в оплату инвестиционных паев, на цену размещения одного инвестиционного пая. Цена размещения инвестиционных паев определяется как стоимость одного инвестиционного пая, рассчитанная на день ____ <23>, увеличенная на надбавку.

4.4.4. _________________________________________________ <24>.

4.4.5. Приходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев Фонда ________________________________________ ____________________________________________________________ <25>.

момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был узнать об аннулировании лицензии у него или у Специализированного депозитария Фонда, внесение приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев прекращается.

4.4.6. _________________________________________________ <26>.

4.5. Выкуп инвестиционных паев Фонда

4.5.1. Количество инвестиционных паев, требование о выкупе которых может быть предъявлено их владельцем, не ограничивается. Принятые заявки на выкуп инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете владельца инвестиционных паев, подавшего заявку на их выкуп.

4.5.2. Цена выкупа инвестиционных паев Фонда определяется как стоимость одного инвестиционного пая, рассчитанная на день ______________ <27>, уменьшенная на размер скидки. ________________________________________________________ <28>.

4.5.3. Выкуп инвестиционных паев Фонда осуществляется за счет денежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности денежных средств для выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан продать иное составляющее Фонд имущество. До продажи имущества, составляющего Фонд, Управляющий Фондом вправе использовать для выкупа инвестиционных паев свои собственные средства или средства, занятые за счет имущества, составляющего Фонд.

4.5.4. Цена выкупа инвестиционных паев должна быть выплачена в течение _________ <29> со дня принятия заявок. Обязанность по выплате цены выкупа считается исполненной с момента ______________ ____________________________________________________________ <30>. ________________________________________________________ <31>.

4.5.5. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда в течение ___________ <32> со дня принятия заявки на выкуп.

4.6. Конвертация инвестиционных паев Фонда <33>

4.6.1. Количество инвестиционных паев Фонда, требование о конвертации которых может быть предъявлено их владельцем, не ограничивается. Принятые заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете владельца инвестиционных паев, подавшего заявку на их конвертацию.

4.6.2. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда в течение ___________ <34> со дня принятия заявки на конвертацию.

4.6.3. Сумма, перечисляемая в счет конвертации каждого инвестиционного пая Фонда, определяется как стоимость одного инвестиционного пая, рассчитанная на день ______________ <35>. При подаче заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда, надбавка и скидка не взимаются.

4.6.4. Приходные записи при конвертации инвестиционных паев Фонда вносятся в течение _______________ <36> со дня подачи заявки на конвертацию. Количество инвестиционных паев, зачисляемое при конвертации, исходя из стоимости одного инвестиционного пая, рассчитанного на день ____ <37>. С момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был узнать об аннулировании лицензии у него или у Специализированного депозитария Фонда, внесение приходных записей при конвертации инвестиционных паев Фонда в реестр владельцев инвестиционных паев прекращается.

4.7. Приостановление размещения и выкупа инвестиционных паев

4.7.1. Управляющий Фондом вправе приостановить размещение инвестиционных паев Фонда. Выкуп инвестиционных паев Фонда может быть приостановлен Управляющим Фондом только одновременно с приостановлением размещения инвестиционных паев Фонда. Решение об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда может быть принято Управляющим Фондом исключительно в случаях, когда этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев, и на срок наличия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления, а также в иных случаях, определенных актами Федеральной комиссии.

4.7.2. В случае принятия решения об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан в тот же день сообщить об этом Федеральной комиссии с указанием причины приостановления. Федеральная комиссия вправе отменить решение об одновременном приостановлении размещения и выкупа, если указанное решение противоречит интересам владельцев инвестиционных паев Фонда.

4.7.3. Управляющий Фондом обязан приостановить размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда: в случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов составляет менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил; с момента принятия решения о добровольной ликвидации Управляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда; с момента, когда он узнал или должен был узнать о приостановлении действия или об аннулировании лицензии у него или у Специализированного депозитария Фонда; с момента прекращения договора между Управляющим Фондом и Специализированным депозитарием Фонда, если на момент прекращения не заключен новый договор; с момента получения распоряжения Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев Фонда; в иных случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии.

4.7.4. Управляющий Фондом обязан за счет собственных средств опубликовать сообщения о приостановлении и возобновлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда. Сообщение о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда должно содержать указание причин такого приостановления.

5. Вознаграждения и расходы

5.1. Вознаграждение Управляющего Фондом

5.1.1. Размер вознаграждения Управляющего Фондом (без учета установленной настоящими Правилами скидки, взимаемой при подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда, и надбавки, взимаемой Управляющим Фондом при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда) составляет _______ <38> средней стоимости чистых активов Фонда в течение финансового года, определяемой в порядке, установленном актами Федеральной комиссии.

Вознаграждение Управляющему Фондом начисляется ежедневно за счет имущества, составляющего Фонд, в соответствии с порядком, установленным актами Федеральной комиссии. Вознаграждение Управляющему Фондом выплачивается __________________________ <39>.

5.1.2. Вознаграждением Управляющего Фондом помимо вознаграждения, предусмотренного пунктом 5.1.1, являются также предусмотренные настоящими Правилами надбавка и скидка, взимаемые Управляющим Фондом.

5.2. Расходы за счет имущества, составляющего Фонд

5.2.1. Кроме вознаграждения Управляющего Фондом, за счет составляющего Фонд имущества выплачиваются также:

вознаграждение Специализированного депозитария Фонда;

вознаграждение Специализированного регистратора Фонда;

вознаграждение Аудитора Фонда;

________________________________________________________ <40>.

Указанные в настоящем пункте расходы начисляются ежедневно за счет имущества, составляющего Фонд, в соответствии с порядком, установленным актами Федеральной комиссии.

5.2.2. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются суммы, выплаченные Управляющим Фондом за счет собственных средств в качестве цены выкупа за инвестиционные паи при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд, а также суммы, уплаченные Управляющим Фондом за инвестиционные паи в случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии.

5.2.3. Определенные в пункте 5.2.1 настоящих Правил расходы не должны превышать __________ <41> средней стоимости чистых активов Фонда в течение финансового года, определяемой в порядке, установленном актами Федеральной комиссии.

5.2.4. Иные, чем предусмотренные пунктом 5.2.1 настоящих Правил, расходы, а также расходы, превышающие размер, установленный пунктом 5.2.3 настоящих Правил, несет Управляющий Фондом.

6. Иные положения

6.1. Оценка стоимости чистых активов и расчет стоимости одного инвестиционного пая Фонда

Оценка стоимости чистых активов Фонда и расчет стоимости одного инвестиционного пая Фонда производятся ежедневно в соответствии с Положением Федеральной комиссии о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов.

6.2. Информация о Фонде

6.2.1. Управляющий Фондом и агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда в месте (местах) приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев по требованию любого лица обязаны предоставлять следующие документы:

тексты Правил Фонда и Проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда, Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, а также полный текст изменений и дополнений к ним, зарегистрированных Федеральной комиссией;

сообщение о выпуске инвестиционных паев Фонда;

сообщение о прекращении первичного размещения инвестиционных паев Фонда при достижении минимального размера стоимости чистых активов Фонда, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил;

справку о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней, составленные на дату окончания срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда или на дату достижения минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, а после окончания первичного размещения - составленные на последний день отчетного квартала;

сообщение о стоимости чистых активов Фонда и стоимости одного инвестиционного пая Фонда на текущий день, а до окончания срока первичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, - сообщение о стоимости чистых активов Фонда на текущий день;

заверенный Аудитором Фонда годовой баланс имущества Фонда;

заверенный Аудитором Фонда годовой бухгалтерский баланс Управляющего Фондом, отчет о финансовых результатах Управляющего Фондом;

заверенный Аудитором Фонда годовой бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах Специализированного депозитария Фонда, а в случае, если Специализированным депозитарием является кредитная организация, - годовой баланс, отчет о прибылях и убытках и отчет об использовании прибыли;

справку о расходах из имущества Фонда по итогам последнего полугодия;

сообщение о приостановлении и возобновлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда с указанием причин приостановления;

список зарегистрированных в реестре паевых инвестиционных фондов Федеральной комиссии агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда с указанием фирменного наименования агентов, номера и даты внесения сведений о них в реестр, их места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда с указанием адреса, времени приема заявок, телефонов пунктов приема заявок, а также изменений этих данных (в случае, если эта информация не включена в текст правил Фонда);

список органов печати, информационных агентств, а также адрес страницы и электронной почты в сети Интернет, используемые для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд;

иные документы, содержащие информацию, которая должна раскрываться для любого лица в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.

В случае ликвидации Фонда Управляющий Фондом и агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда обязаны предоставлять в порядке, предусмотренном актами Федеральной комиссии, сообщения о ликвидации Фонда.

Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда, об агентах по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, месте нахождения пунктов приема заявок Фонда, о стоимости чистых активов и одного инвестиционного пая Фонда на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания первичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, о надбавках и скидках, о методе определения стоимости одного инвестиционного пая, о минимальном размере инвестиций в Фонд, о ликвидации Фонда должна предоставляться Управляющим Фондом и его агентами по телефонам, номера которых указаны в публикациях.

6.2.2. Управляющий Фондом обязан публиковать документы, указанные в пункте 6.2.1 настоящих Правил, за исключением сообщения о стоимости чистых активов и стоимости одного инвестиционного пая Фонда на текущий день, документов Специализированного депозитария Фонда.

Сообщение о стоимости чистых активов Фонда и стоимости одного инвестиционного пая Фонда на текущий день, а до окончания первичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, - сообщение о стоимости чистых активов Фонда на текущий день предоставляется любому лицу в любой рабочий день и раскрывается Управляющим Фондом в сети Интернет.

Указанное сообщение может также раскрываться через информационные агентства и органы печати, указанные в пункте 6.2.4 настоящих Правил.

6.2.3. Управляющий Фондом должен публиковать в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии информацию о фирменном наименовании, месте нахождения агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, о местах приема ими заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда, а также о приостановлении действия и аннулировании Федеральной комиссией разрешений агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда.

6.2.4. Вся информация, связанная с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, должна публиковаться в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.

Вся информация, связанная с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, которая в соответствии с настоящими Правилами и актами Федеральной комиссии должна публиковаться Управляющим Фондом, публикуется в _________________________ <42>.

6.3. Ответственность Управляющего Фондом, Специализированного депозитария и Специализированного регистратора Фонда

Управляющий Фондом несет ответственность собственным имуществом за ущерб, причиненный владельцам инвестиционных паев Фонда в результате его виновных действий, в том числе сделок, совершенных им в свою пользу при наличии конфликта его интересов с интересами владельцев инвестиционных паев Фонда.

Специализированный депозитарий Фонда несет ответственность собственным имуществом за ущерб, причиненный владельцам инвестиционных паев Фонда в результате его виновных действий.

Управляющий Фондом и Специализированный депозитарий Фонда несут собственным имуществом солидарную ответственность за ущерб, причиненный владельцам инвестиционных паев Фонда в результате их совместных виновных действий.

Специализированный регистратор Фонда несет солидарную с Управляющим Фондом ответственность перед владельцами инвестиционных паев Фонда в случае причинения им ущерба виновными действиями Специализированного регистратора Фонда при ведении реестра владельцев инвестиционных паев Фонда.

6.4. Ликвидация Фонда

6.4.1. Фонд может быть ликвидирован по решению Управляющего Фондом, если это предусмотрено настоящими Правилами.

6.4.2. Фонд должен быть ликвидирован:

в случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов составляет менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил;

в случае, если аннулирована лицензия Управляющего Фондом и в течение двух месяцев с момента принятия решения об аннулировании не вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей его прав и обязанностей новому Управляющему Фондом;

в случае, если принято решение о добровольной ликвидации Управляющего Фондом и в течение 2 месяцев с момента принятия решения о добровольной ликвидации не вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей его прав и обязанностей новому Управляющему Фондом;

в случае, если аннулирована лицензия Специализированного депозитария Фонда и в течение 2 месяцев с момента принятия решения об аннулировании не вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей его прав и обязанностей новому Специализированному депозитарию Фонда;

в случае, если принято решение о добровольной ликвидации Специализированного депозитария Фонда и в течение двух месяцев с момента принятия этого решения не вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей его прав и обязанностей новому Специализированному депозитарию Фонда;

в случае, если действие договора между Управляющим Фондом и Специализированным депозитарием Фонда прекращено в связи с истечением срока его действия и в течение месяца с этого момента не вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей прав и обязанностей новому Специализированному депозитарию Фонда.

6.4.3. В случае аннулирования лицензии или принятия решения о добровольной ликвидации Управляющего Фондом Специализированный депозитарий Фонда обязан провести конкурс для определения управляющей компании, которой передаются права и обязанности Управляющего Фондом.

Сообщение о проведении такого конкурса и его условия должны быть представлены в Федеральную комиссию и опубликованы в органах печати, предусмотренных пунктом 6.2.4 настоящих Правил, в течение 7 дней со дня принятия решения об аннулировании или о добровольной ликвидации.

6.4.4. Обязанности по ликвидации Фонда, в том числе обязанности по реализации имущества, составляющего Фонд, и распределению полученных от реализации денежных средств, возлагаются на Управляющего Фондом.

В случае, если у Управляющего Фондом аннулирована лицензия на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, указанные в настоящем пункте обязанности по ликвидации Фонда возлагаются на Специализированный депозитарий Фонда.

6.4.5. С момента наступления основания для ликвидации Фонда не допускается распоряжение имуществом, за исключением его реализации и оплаты расходов, связанных с ликвидацией Фонда, и осуществления расчетов в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил.

Расходы, связанные с ликвидацией Фонда, в том числе вознаграждение Специализированному депозитарию Фонда, Специализированному регистратору Фонда, а также лицу, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, не могут превышать 5 процентов от стоимости реализованного имущества Фонда.

6.4.6. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, в течение 7 дней с момента наступления основания для ликвидации Фонда публикует в органах печати, предусмотренных пунктом 6.2.4 настоящих Правил, сообщение о ликвидации Фонда.

Сообщение о ликвидации Фонда должно содержать следующие сведения:

наименование Фонда;

основание ликвидации Фонда;

наименование лица, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда;

срок предъявления требований кредиторов, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, который не может быть менее двух месяцев.

6.4.7. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, принимает меры к выявлению кредиторов, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, и получению дебиторской задолженности.

6.4.8. До начала расчетов с кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, составляет и направляет в Федеральную комиссию баланс Фонда, а также справку о составе имущества Фонда, о предъявленных требованиях кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, и о результатах их рассмотрения.

Указанный баланс должен быть согласован со Специализированным депозитарием Фонда, если ликвидацию Фонда осуществляет Управляющий Фондом, за исключением случая ликвидации Фонда в соответствии с абзацами пятым, шестым и седьмым пункта 6.4.2 настоящих Правил.

6.4.9. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, обязано реализовать имущество, составляющее Фонд, и осуществить расчеты в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил в течение 3 месяцев с даты публикации сообщения о ликвидации Фонда, если Правилами не предусмотрен иной срок.

При ликвидации Фонда в случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов составляет менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, обязано реализовать имущество, составляющее Фонд, и осуществить расчеты в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил в течение месяца с даты окончания срока первичного размещения инвестиционных паев.

6.4.10. Денежные средства, вырученные от реализации имущества, составляющего Фонд, распределяются в следующем порядке:

в первую очередь осуществляются выплаты кредиторам, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, а также оплатившим инвестиционные паи инвесторам, заявки которых на приобретение инвестиционных паев приняты, но которые не внесены в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда, и владельцам инвестиционных паев, заявки на выкуп инвестиционных паев которых были приняты до момента наступления основания для ликвидации Фонда;

во вторую очередь осуществляется возмещение лицу, осуществлявшему ликвидацию Фонда, связанных с этим расходов (за исключением случая, когда ликвидация Фонда осуществляется в связи с тем, что по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда оказалась менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил);

в третью очередь осуществляются выплаты Управляющему Фондом, Специализированному депозитарию Фонда, Специализированному регистратору Фонда, Аудитору Фонда вознаграждения, начисленного на дату принятия решения о ликвидации Фонда (за исключением случая, когда ликвидация Фонда осуществляется в связи с тем, что по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда оказалась менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил);

в четвертую очередь осуществляются выплаты владельцам инвестиционных паев Фонда.

6.4.11. Распределение денежных средств, вырученных от реализации имущества, составляющего Фонд, между владельцами инвестиционных паев осуществляется пропорционально имеющемуся у них количеству инвестиционных паев.

Распределение имущества между кредиторами каждой очереди осуществляется только после полного удовлетворения требований кредиторов предыдущей очереди.

6.4.12. После завершения расчетов в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, составляет отчет о ликвидации Фонда и представляет его в Федеральную комиссию.

Отчет о ликвидации Фонда должен содержать:

наименование ликвидируемого Фонда;

наименование лица, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда;

сведения о размере денежных средств, полученных от реализации имущества, составляющего Фонд, а также о порядке его реализации;

сведения о суммах денежных средств, выплаченных в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил.

Отчет о ликвидации Фонда должен быть согласован со Специализированным депозитарием Фонда, если ликвидацию Фонда осуществляет Управляющий Фондом, за исключением случая аннулирования лицензии или ликвидации Специализированного депозитария Фонда.

Федеральная комиссия вправе потребовать представления документов, подтверждающих сведения, содержащиеся в отчете о ликвидации Фонда.

6.4.13. Федеральная комиссия утверждает отчет о ликвидации Фонда и принимает решение об исключении Фонда из реестра паевых инвестиционных фондов.

Фонд считается ликвидированным с момента исключения его из реестра паевых инвестиционных фондов.

6.5. Изменение настоящих Правил

6.5.1. Управляющим Фондом могут быть внесены изменения и дополнения в настоящие Правила.

В период приостановления размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда внесение изменений и дополнений в настоящие Правила осуществляется по согласованию с Федеральной комиссией.

6.5.2. Внесенные в настоящие Правила изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации Федеральной комиссией по истечении месяца с момента опубликования сообщения о регистрации и полного текста зарегистрированных изменений и дополнений в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг", если иной срок не предусмотрен настоящими Правилами.

6.5.3. Изменения настоящих Правил, связанные с изменением наименования Управляющего Фондом, Специализированного депозитария Фонда, Специализированного регистратора Фонда, Аудитора Фонда, а также агента по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, их организационно - правовой формы, реквизитов их лицензий и места их нахождения вступают в силу с момента опубликования сообщения об их регистрации и полного текста зарегистрированных изменений в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".

6.5.4. Изменения и дополнения по уменьшению установленных в настоящих Правилах размеров надбавки, скидки, вознаграждения, расходов за счет имущества, составляющего Фонд, вступают в силу при условии их регистрации Федеральной комиссией в трехдневный срок с момента опубликования сообщения об их регистрации и полного текста зарегистрированных изменений и дополнений в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".

6.5.5. Одновременно с внесением в настоящие Правила изменений, связанных с передачей прав и обязанностей новому Управляющему Фондом или новому Специализированному депозитарию Фонда, если такие изменения связаны с принятием Управляющим Фондом или Специализированным депозитарием Фонда решения о своей добровольной ликвидации или аннулированием у одного из них лицензии, допускается внесение только изменений, связанных с уменьшением вознаграждения Управляющего Фондом, расходов, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, а также надбавок, взимаемых при размещении, и скидок, взимаемых при выкупе инвестиционных паев Фонда.

Изменения настоящих Правил, связанные с передачей прав и обязанностей новому Управляющему Фондом или новому Специализированному депозитарию Фонда, если такие изменения связаны с принятием Управляющим Фондом или Специализированным депозитарием Фонда решения о своей добровольной ликвидации или аннулированием у одного из них лицензии, а также иные, предусмотренные настоящим пунктом изменения вступают в силу с момента опубликования сообщения об их регистрации, а также полного текста зарегистрированных изменений в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".

Управляющий Фондом             _____________   ___________________\r\n                              (подпись)         И.О. Фамилия\r\n  М.П.\r\n \r\nСпециализированный депозитарий\r\nФонда                          _____________   ___________________\r\n                              (подпись)         И.О. Фамилия\r\n  М.П.

Приложение
к Типовым правилам открытого
паевого инвестиционного фонда