Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 16.10.95 N 14 (ред. от 02.10.98)

       4.1. Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда\r\n 4.1.1.  Требование  о приобретении  или  выкупе инвестиционных\r\nпаев   Фонда   предъявляется   в форме  заявки  соответственно  на\r\nприобретение  или выкуп инвестиционных паев Фонда (приложения ___,\r\nявляющиеся частью настоящих Правил) <11>.\r\n ________________________________________________________ <12>.\r\n Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда носят\r\nбезотзывный характер.\r\n    4.1.2. _________________________________________________ <13>.\r\n Иные  требования  к порядку  приема  заявок  на приобретение и\r\nвыкуп   инвестиционных   паев   Фонда   определяются  утвержденным\r\nУправляющим Фондом Порядком приема заявок.\r\n 4.1.3. _________________________________________________ <14>.\r\n 4.1.4.  В  течение  срока первичного размещения инвестиционных\r\nпаев  Фонда  заявки  на  приобретение  инвестиционных  паев  могут\r\nподаваться  каждый рабочий день,  а заявки на выкуп инвестиционных\r\nпаев не принимаются.\r\n    4.1.5.    После    окончания   срока   первичного   размещения\r\nинвестиционных  паев  Фонда  прием  заявок на приобретение и выкуп\r\nинвестиционных  паев Фонда осуществляется в следующие сроки (далее\r\n- сроки приема заявок):\r\n ________________________________________________________ <15>.\r\n По истечении очередного срока приема заявок прием новых заявок\r\nна  приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда прекращается до\r\nначала следующего срока приема заявок.\r\n 

4.1.6. Основаниями отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда являются:

решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда;

распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев Фонда;

решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об аннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда;

подача заявки государственным органом или органом местного самоуправления, Специализированным депозитарием Фонда, Специализированным регистратором Фонда, Аудитором Фонда либо аффилированным лицом Управляющего Фондом;

несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям, установленным настоящими Правилами.

4.1.7. Основаниями отказа в приеме заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда являются:

решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда;

распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев Фонда;

решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об аннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда;

несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям, установленным настоящими Правилами.

4.2. Заявки на конвертацию инвестиционных паев <16>

4.2.1. После окончания первичного размещения инвестиционных паев Фонда инвестиционные паи Фонда могут конвертироваться в инвестиционные паи _________________________________________ <17>.

Требование о конвертации инвестиционных паев Фонда предъявляется в форме заявки на конвертацию (приложение __, являющееся неотъемлемой частью настоящих Правил).

Заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда носят безотзывный характер.

4.2.2. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда заявки на конвертацию инвестиционных паев не принимаются.

По окончании первичного размещения заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда принимаются в сроки приема заявок, указанные в Правилах Фонда, при условии, что период между датой приема заявки на конвертацию и датой определения цены размещения и выкупа инвестиционного пая ближайшего срока приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда, в инвестиционные паи которого конвертируются инвестиционные паи Фонда, составляет не более _____ дней <18>.

4.2.3. ________________________________ <19>. Иные требования к порядку приема заявок на конвертацию инвестиционных паев Фонда определяются утвержденным Управляющим Фондом Порядком приема заявок.

4.2.4. Основаниями отказа в приеме заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда являются:

решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда;

решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев Фонда;

распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, заявка на конвертацию в инвестиционные паи которого подана;

решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об аннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда;

несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям, установленным настоящими Правилами, а также требованиям, установленным правилами паевого инвестиционного фонда, заявка о конвертации в инвестиционные паи которого подана.

4.3. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда

4.3.1. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда начинается через ________ <20> со дня регистрации Проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда и настоящих Правил. Срок первичного размещения инвестиционных паев Фонда составляет ____________________________________ <21>. По согласованию с Федеральной комиссией срок может быть продлен, но не более чем на один месяц. В случае достижения минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, первичное размещение инвестиционных паев Фонда прекращается на следующий день после наступления этого события, но не позднее последнего дня срока первичного размещения. Инвестиционные паи Фонда при их первичном размещении оплачиваются только денежными средствами. При первичном размещении размещение инвестиционных паев Фонда осуществляется по фиксированной цене за один инвестиционный пай Фонда, включающей в себя стоимость одного инвестиционного пая в размере __________ и надбавку. ________________________________________________________ <22>.

4.3.2. По завершении первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов должна составлять ____ <23>. В случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда составит менее указанного размера, Фонд подлежит ликвидации в соответствии с настоящими Правилами и актами Федеральной комиссии.

4.3.3. _________________________________________________ <24>. До завершения срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, кроме приходных записей, не производятся. С момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был узнать об аннулировании лицензии у него или у Специализированного депозитария Фонда, внесение приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев прекращается.

4.3.4. Не позднее следующего дня после окончания срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда или досрочного прекращения первичного размещения инвестиционных паев Фонда Управляющий Фондом обязан представить в Федеральную комиссию Справку о стоимости чистых активов Фонда (включая все необходимые приложения к ней в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии).

Не позднее 5 дней после достижения минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, Управляющий Фондом обязан опубликовать об этом сообщение.

4.3.5. В случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда составит менее размера, указанного в пункте 4.3.2 настоящих Правил, Управляющий Фондом обязан прекратить прием заявок на приобретение инвестиционных паев и предпринять в соответствии с настоящими Правилами действия по ликвидации Фонда.

4.4. Размещение инвестиционных паев Фонда после завершения их первичного размещения

4.4.1. Инвестиционные паи Фонда при их размещении оплачиваются только денежными средствами.

4.4.2. _________________________________________________ <25>.

4.4.3. Количество инвестиционных паев, приходуемое на лицевом счете владельца инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, определяется путем деления суммы, полученной в оплату инвестиционных паев, на цену размещения одного инвестиционного пая. Цена размещения инвестиционных паев определяется как стоимость одного инвестиционного пая, рассчитанная на день ____ <26>, увеличенная на надбавку.

       4.4.4. _________________________________________________ <27>.\r\n 4.4.5.   Приходные   записи   по   лицевым  счетам  владельцев\r\nинвестиционных паев Фонда ________________________________________\r\n____________________________________________________________ <28>.\r\n С  момента,  когда  Управляющий  Фондом  узнал  или должен был\r\nузнать  об аннулировании лицензии у него или у Специализированного\r\nдепозитария Фонда,  внесение приходных записей в реестр владельцев\r\nинвестиционных паев прекращается.\r\n 4.4.6. _________________________________________________ <29>.\r\n 4.5. Выкуп инвестиционных паев Фонда\r\n 4.5.1.  Количество  инвестиционных  паев,  требование о выкупе\r\nкоторых  может быть предъявлено их владельцем,  не ограничивается.\r\nПринятые  заявки  на  выкуп  инвестиционных паев удовлетворяются в\r\nпределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете\r\nвладельца инвестиционных паев, подавшего заявку на их выкуп.\r\n    4.5.2.  Цена выкупа инвестиционных паев Фонда определяется как\r\nстоимость   одного  инвестиционного  пая,   рассчитанная  на  день\r\n____________ <30>, уменьшенная на размер скидки.\r\n ________________________________________________________ <31>.\r\n 4.5.3.  Выкуп инвестиционных паев Фонда осуществляется за счет\r\nденежных  средств,  составляющих  Фонд.  В  случае недостаточности\r\nденежных средств для выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом\r\nобязан  продать  иное  составляющее  Фонд  имущество.  До  продажи\r\nимущества,   составляющего   Фонд,   Управляющий   Фондом   вправе\r\nиспользовать  для  выкупа  инвестиционных  паев  свои  собственные\r\nсредства  или средства,  занятые за счет имущества,  составляющего\r\nФонд.\r\n Цена  выкупа  инвестиционных  паев  должна  быть  выплачена  в\r\nтечение  _________  <32>  со  дня принятия заявок.  Обязанность по\r\nвыплате цены выкупа считается исполненной с момента ______________\r\n____________________________________________________________ <33>.\r\n ________________________________________________________ <34>.\r\n    4.5.5.   Расходные   записи   по   лицевым  счетам  владельцев\r\nинвестиционных паев,  подавших заявки на выкуп инвестиционных паев\r\nФонда,  вносятся  в реестр  владельцев инвестиционных паев Фонда в\r\nтечение ___________ <35> со дня принятия заявки на выкуп.\r\n 4.6. Конвертация инвестиционных паев Фонда <36>\r\n 4.6.1.  Количество  инвестиционных  паев  Фонда,  требование о\r\nконвертации  которых  может  быть  предъявлено  их владельцем,  не\r\nограничивается. Принятые заявки на конвертацию инвестиционных паев\r\nФонда  удовлетворяются  в пределах количества инвестиционных паев,\r\nучтенных  на  лицевом  счете  владельца инвестиционных паев Фонда,\r\nподавшего заявку на их конвертацию.\r\n 4.6.2.   Расходные   записи   по   лицевым  счетам  владельцев\r\nинвестиционных паев, подавших заявки на конвертацию инвестиционных\r\nпаев Фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда\r\nв течение ___________ <37> со дня принятия заявки на конвертацию.\r\n 4.6.3.   Сумма,   перечисляемая   в счет  конвертации  каждого\r\nинвестиционного  пая  Фонда,  определяется  как  стоимость  одного\r\nинвестиционного       пая,        рассчитанная       на       день\r\n____________________________ <38>.\r\n При  подаче  заявки  на  конвертацию инвестиционных паев Фонда\r\nнадбавка и скидка не взимаются.\r\n 4.6.4.  Приходные  записи  при конвертации инвестиционных паев\r\nвносятся  в течение  _______________  <39> со дня подачи заявки на\r\nконвертацию.\r\n Количество  инвестиционных паев,  зачисляемое при конвертации,\r\nна лицевой счет владельца, определяется в порядке, предусмотренном\r\nправилами   паевого   инвестиционного   фонда,   в   паи  которого\r\nпроизводится  конвертация,  для  внесения  приходных  записей  при\r\nприобретении   инвестиционных   паев   по   окончании   первичного\r\nразмещения.\r\n С  момента,  когда  Управляющий  Фондом  узнал  или должен был\r\nузнать  об аннулировании лицензии у него или у Специализированного\r\nдепозитария  Фонда,  внесение  приходных  записей  при конвертации\r\nинвестиционных  паев Фонда в реестр владельцев инвестиционных паев\r\nпрекращается.\r\n 4.7. Приостановление размещения и выкупа инвестиционных паев\r\n    4.7.1.  Управляющий  Фондом  вправе  приостановить  размещение\r\nинвестиционных  паев Фонда.  Выкуп инвестиционных паев Фонда может\r\nбыть   приостановлен  Управляющим  Фондом  только  одновременно  с\r\nприостановлением размещения инвестиционных паев Фонда.  Решение об\r\nодновременном  приостановлении  размещения и выкупа инвестиционных\r\nпаев  Фонда  может быть принято Управляющим Фондом исключительно в\r\nслучаях,  когда  этого  требуют интересы владельцев инвестиционных\r\nпаев,  на срок наличия обстоятельств,  послуживших причиной такого\r\nприостановления,  а  также  в иных  случаях,  определенных  актами\r\nФедеральной комиссии.\r\n 

4.7.2. В случае принятия решения об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан в тот же день сообщить об этом Федеральной комиссии с указанием причины приостановления. Федеральная комиссия вправе отменить решение об одновременном приостановлении размещения и выкупа, если указанное решение противоречит интересам владельцев инвестиционных паев Фонда.

4.7.3. Управляющий Фондом обязан приостановить размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда:

в случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов составляет менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил;

с момента принятия решения о добровольной ликвидации Управляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда;

с момента, когда он узнал или должен был узнать о приостановлении действия или об аннулировании лицензии у него или у Специализированного депозитария Фонда;

с момента прекращения договора между Управляющим Фондом и Специализированным депозитарием Фонда, если на момент прекращения не заключен новый договор;

с момента получения распоряжения Федеральной комиссии о приостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев Фонда;

в иных случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии.

4.7.4. Управляющий Фондом обязан за счет собственных средств опубликовать сообщения о приостановлении и возобновлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда. Сообщение о приостановлении и возобновлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда должно содержать указание причин такого приостановления.

5. Вознаграждения и расходы