Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 12.01.96 N 3 (ред. от 02.10.98)

20. Регистратор фонда осуществляет деятельность по ведению и хранению реестра владельцев инвестиционных паев фонда в соответствии с требованиями Правил фонда, проспектом эмиссии фонда и настоящего Положения.

21. В качестве регистратора фонда не могут выступать лица, являющиеся владельцами инвестиционных паев данного фонда.

22. Права и обязанности управляющей компании и регистратора фонда устанавливаются в заключаемом ими договоре.

Договор на ведение и хранение реестра владельцев инвестиционных паев фонда заключается управляющей компанией только с одним юридическим лицом.

Управляющая компания в соответствии с договором передает регистратору фонда все документы, необходимые для ведения реестра владельцев инвестиционных паев фонда.

Управляющая компания, заключившая договор с регистратором фонда, не освобождается от обязанностей и ответственности за ведение и хранение реестра владельцев инвестиционных паев фонда.

23. Регистратор фонда несет ответственность и обязан возместить причиненный ущерб в случае нарушения требований, предусмотренных Правилами фонда, проспектом эмиссии фонда и настоящим Положением.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов на электронных носителях или на бумажных носителях (если учет осуществляется только на бумажных носителях) регистратор фонда обязан:

- известить Федеральную комиссию об утрате документов в письменной форме в однодневный срок с момента утраты;

- опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления заинтересованными лицами документов в целях восстановления утраченных данных;

- восстановить утраченные данные в тридцатидневный срок с момента утраты.

24. Регистратор фонда не вправе передавать другому лицу ведение и хранение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, полученных им документов, являющиеся основанием для внесения записей и иной информации в регистрационный журнал и лицевые счета владельцев инвестиционных паев фонда.