Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 10.11.98 N 46 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРЕКРАЩЕНИЯ ИСПОЛНЕНИЯ ФУНКЦИЙ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ ЦЕННЫХ БУМАГ"

В соответствии со статьей 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях защиты прав инвесторов и акционеров, организации и контроля функционирования системы учета прав на именные ценные бумаги в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг.

2. Установить, что лица, исполняющие функции номинального держателя (за исключением номинальных держателей ценных бумаг, являющихся базовым активом иностранных ценных бумаг или представленных в соответствии с иностранным законодательством иностранными ценными бумагами, а также номинальных держателей, являющихся специализированными депозитариями паевых инвестиционных фондов) без лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющей в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций, обязаны:

2.1. Прекратить исполнение функций номинального держателя, за исключением передачи ценных бумаг, номинальными держателями которых они являются, на лицевые счета в системе ведения реестра (в том числе на лицевые счета номинальных держателей, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющие в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций) или счета депо в депозитариях.

2.2. В срок до 1 января 1999 года сообщить своим клиентам о необходимости до 1 февраля 1999 года перевести ценные бумаги на лицевые счета в системе ведения реестра (в том числе на лицевые счета номинальных держателей, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющие в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций) или на счета депо в депозитариях и предоставить возможность своим клиентам осуществить такой перевод.

2.3. Начиная с 1 февраля 1999 года прекратить все операции с ценными бумагами, номинальными держателями которых они являются, составить и передать списки своих клиентов по состоянию на 1 февраля 1999 года в порядке и в сроки, установленные Положением о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, утвержденным настоящим Постановлением.

3. Задолженность по оплате услуг лица, исполняющего функции номинального держателя без лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющей в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций, клиентом не может являться основанием для неисполнения обязанностей, предусмотренных пунктом 2.3 настоящего Постановления.

4. Установить, что держатели реестра и номинальные держатели обязаны:

4.1. Прекратить совершение операций по счетам номинальных держателей, не имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющей в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций, за исключением передачи ценных бумаг на лицевые счета в системе ведения реестра или на счета депо в депозитариях, а с 1 февраля 1999 года прекратить совершение всех операций по счетам указанных номинальных держателей. При этом перевод ценных бумаг на лицевые счета номинальных держателей в системе ведения реестра осуществляется только при условии наличия у указанных номинальных держателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющей в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций.

4.2. До 1 марта 1999 года представить в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг список лиц, осуществляющих на 1 февраля 1999 года функции номинального держателя без лицензий, предоставляющих в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право осуществлять соответствующие функции.

5. Установить, что функции номинального держателя должны осуществляться в соответствии с требованиями, установленными саморегулируемой организацией, предусматривающей членство профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ

Утверждено
Постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 10 ноября 1998 г. N 46