Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 28.08.97 N 02-372 (ред. от 30.11.98) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ПОЛОЖЕНИЯ "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В БАНКАХ"

Служба внутреннего контроля и ее сотрудники обязаны:

6.1. Исключен.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.11.98 N 427-У)

6.2. Организовать постоянный контроль путем регулярных проверок деятельности подразделений банка и отдельных сотрудников на предмет соответствия их действий требованиям законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, внутренних документов, регулирующих деятельность и определяющих политику банка, должностным инструкциям.

6.3. Обеспечивать постоянный контроль за соблюдением сотрудниками банка установленных процедур, функций и полномочий по принятию решений.

6.4. Исключен.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.11.98 N 427-У)

6.5. Разрабатывать рекомендации и указания по устранению выявленных нарушений.

6.6. Осуществлять контроль за исполнением рекомендаций и указаний по устранению нарушений.

6.7. Обеспечивать полное документирование каждого факта проверки и оформлять заключения по результатам проверок, отражающие все вопросы, изученные в ходе проверки, выявленные недостатки и нарушения, рекомендации по их устранению, а также по применению мер дисциплинарного и иного воздействия к нарушителям.

6.8. Обеспечивать сохранность и возврат полученных от соответствующих подразделений документов.

6.9. Представлять заключения по итогам проверок руководству банка и соответствующих подразделений банка для принятия мер по устранению нарушений, а также для целей анализа деятельности конкретных сотрудников банка.

6.10. Своевременно информировать руководство банка:

- обо всех вновь выявленных рисках;

- обо всех выявленных случаях нарушений сотрудниками законодательства, нормативных актов, внутренних распоряжений;

- обо всех выявленных нарушениях установленных банком процедур, связанных с функционированием системы внутреннего контроля;

- о мерах, принятых руководителями проверяемых подразделений банка, по устранению допущенных нарушений и их результатах.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.11.98 N 427-У)

6.11. Исключен.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.11.98 N 427-У)