Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 07.06.99 N 3 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛ И НАЛОЖЕНИЯ ШТРАФОВ ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

4.1. Штрафы, налагаемые на должностных лиц, юридических лиц или индивидуальных предпринимателей за нарушение законодательства о ценных бумагах, должны быть уплачены в течение пятнадцати дней с даты получения ими постановления о наложении штрафа.

4.2. Лицо, уплатившее штраф в установленный срок, представляет в ФКЦБ России или региональное отделение ФКЦБ России копии платежных документов и иные доказательства уплаты им штрафа.

В случае если лицо, в отношении которого было вынесено постановление о наложении штрафа, не уведомило об уплате штрафа, постановление о наложении штрафа подлежит принудительному исполнению по истечении срока, установленного пунктом 4.1 настоящего Положения.

4.3. В случае неуплаты в пятнадцатидневный срок штраф подлежит взысканию в соответствии с законодательством Российской Федерации об исполнительном производстве и статьей 12 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".

4.4. Суммы штрафов, взысканные с должностных лиц, юридических лиц или индивидуальных предпринимателей за нарушение законодательства о ценных бумагах, подлежат зачислению в бюджет Российской Федерации и бюджеты субъектов Российской Федерации в соответствии со статьей 12 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".

4.5. Уплата штрафа не освобождает должностное лицо, юридическое лицо и индивидуального предпринимателя от исполнения обязанности устранить нарушение.

Приложение 1

 \r\n                        На бланке                            \r\n                                                             \r\n                       ОПРЕДЕЛЕНИЕ                           \r\n     О ВОЗБУЖДЕНИИ ДЕЛА О НАРУШЕНИИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА         \r\n      РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ          \r\n        ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ           \r\n                                                                \r\n"__" ______ 199_ г.                         ____________________\r\n                                         (место рассмотрения)\r\n                                                             \r\nПредседатель Комиссии  по  рассмотрению   дел   о   нарушении\r\nзаконодательства Российской  Федерации  о защите прав и законных\r\nинтересов инвесторов  на  рынке  ценных  бумаг,   созданной   на\r\nосновании приказа   председателя   ФКЦБ   России   (председателя\r\nрегионального отделения ФКЦБ России) от _____________  N ______,\r\nрассмотрев представленные материалы, признал их достаточными для\r\nвозбуждения дела.                                               \r\nНа основании  пункта  2  статьи  12  Федерального закона от 5\r\nмарта 1999 года N 46-ФЗ "О  защите  прав  и  законных  интересов\r\nинвесторов на рынке ценных бумаг" и в соответствии с пунктом 2.1\r\nПоложения о порядке рассмотрения  дел  и  наложения  штрафов  за\r\nнарушение законодательства  Российской Федерации о защите прав и\r\nзаконных интересов   инвесторов   на   рынке    ценных    бумаг,\r\nутвержденного постановлением ФКЦБ России от __________ N ______,\r\nопределил:                                                      \r\n1. Возбудить   дело   N _______   по   признакам   нарушения,\r\nпредусмотренного подпунктом ____ пункта 1 статьи 12 Федерального\r\nзакона от  5  марта  1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных\r\nинтересов инвесторов на рынке ценных бумаг", в отношении        \r\n________________________________________________________________\r\n (наименование и юридический адрес юридического лица (фамилия,  \r\n________________________________________________________________\r\n имя, отчество и адрес индивидуального предпринимателя),     \r\n         в отношении которого возбуждено дело)               \r\n2. Привлечь к участию в деле в качестве лица,  права которого\r\nбыли нарушены                                                   \r\n________________________________________________________________\r\n (наименование - для юридических лиц; фамилия, имя, отчество -  \r\n                      для физических лиц)                       \r\n3. Назначить дело к рассмотрению на ____________________________\r\n                                     (дата, время, адрес)    \r\n                                                             \r\nПредседатель Комиссии ___________ ________________________      \r\n                    (подпись)           (Ф.И.О.)             \r\n \r\n \r\n 

Приложение 2

 \r\n                          На бланке                             \r\n                                                                \r\n                        ПОВЕСТКА                             \r\n      ВЫЗОВА НА ЗАСЕДАНИЕ КОМИССИИ ПО РАССМОТРЕНИЮ           \r\n     ДЕЛ О НАРУШЕНИИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ЗАЩИТЕ ПРАВ          \r\n            И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ                  \r\n                  НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ                      \r\n                                                             \r\n________________________________________________________________\r\n    (ФКЦБ России, наименование регионального отделения ФКЦБ     \r\n          России, при котором создана Комиссия)              \r\n                                                             \r\n"__" ____________ 199_ г.                          N ___________\r\n                                                             \r\nЗаседание Комиссии    по   рассмотрению   дел   о   нарушении\r\nзаконодательства Российской Федерации о защите прав  и  законных\r\nинтересов инвесторов   на   рынке  ценных  бумаг,  созданной  на\r\nосновании приказа   председателя   ФКЦБ   России   (председателя\r\nрегионального отделения ФКЦБ России) от ______ N ______ (далее -\r\nКомиссия), на котором будет рассматриваться дело, возбужденное в\r\nотношении                                                       \r\n________________________________________________________________\r\n (наименование организации (фамилия, имя, отчество должностного \r\n    лица или индивидуального предпринимателя), адрес)        \r\nот _____ N ______ назначено на "__" _____ 199_ г. в ____________\r\nпо адресу:                                                      \r\n________________________________________________________________\r\n             (точный адрес заседания Комиссии)               \r\nРуководствуясь статьей  12 Федерального закона "О защите прав\r\nи законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" и пунктом\r\n2.5 Положения  о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за\r\nнарушение законодательства Российской Федерации о защите прав  и\r\nзаконных интересов    инвесторов    на   рынке   ценных   бумаг,\r\nутвержденного постановлением ФКЦБ России от __________ N ______,\r\nвызываю на заседание Комиссии                                   \r\n________________________________________________________________\r\n(наименование юридического    лица   (фамилия,   имя,   отчество\r\nфизического лица), _____________________________________________\r\nвызываемого на заседание Комиссии,  а также в качестве кого  оно\r\nвызывается - ___________________________________________________\r\nлицо, привлекаемое  к ответственности,  потерпевший,  свидетель,\r\nэксперт, переводчик)                                            \r\nи предлагаю ему представить имеющиеся у него объяснения по факту\r\nнарушения законодательства Российской Федерации о защите прав  и\r\nзаконных интересов   инвесторов   на   рынке  ценных  бумаг  (за\r\nисключением эксперта и переводчика).                            \r\n                                                             \r\nПредседатель Комиссии ____________ _________________________    \r\n                        (подпись)          (Ф.И.О.)             \r\n \r\n \r\n 

Приложение 3

 \r\n                        На бланке                            \r\n                                                             \r\n                        ПРОТОКОЛ                             \r\n         ЗАСЕДАНИЯ КОМИССИИ ПО РАССМОТРЕНИЮ ДЕЛ              \r\n    О НАРУШЕНИИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ        \r\n      О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ          \r\n                     НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ                      \r\n                                                                \r\n________________________________________________________________\r\n    (ФКЦБ России, наименование регионального отделения       \r\n        ФКЦБ России, при котором создана Комиссия)           \r\n                                                             \r\n"__" ___________ 199_ г.                         N __________\r\n                                                             \r\n   Комиссия по  рассмотрению  дел  о  нарушении законодательства\r\nРоссийской Федерации  о  защите  прав   и   законных   интересов\r\nинвесторов на рынке ценных бумаг, созданная на основании приказа\r\nпредседателя ФКЦБ России (наименование  регионального  отделения\r\nФКЦБ России)                                                    \r\nот _______ N _____, в составе: ______________________________\r\nПредседатель Комиссии __________________________ ____________\r\n                       (фамилия, имя, отчество)   (должность)\r\n   Члены Комиссии _____________, _______________, _____________,\r\n   ____________________, _________________, ___________________,\r\nв присутствии   лиц,   участвующих   в   рассмотрении   дела:\r\n__________________, ___________________, ___________________,\r\nрассмотрела дело N ______ в отношении _________________ по факту\r\nнарушения законодательства Российской Федерации о защите прав  и\r\nзаконных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.            \r\nИзложение выявленных фактических обстоятельств нарушения;    \r\n   нормативный акт,  предусматривающий ответственность за данное\r\nнарушение: ____________________________________________________.\r\nЗаключение  эксперта,  объяснения   свидетелей,  лица,  права\r\nкоторого были нарушены ________________________________________.\r\nДокументы и    иные    доказательства,    исследованные   при\r\nрассмотрении дела __________________________.                   \r\nОбъяснения   лица,   привлекаемого   к   ответственности   за\r\nсовершение нарушения  законодательства  Российской  Федерации  о\r\nзащите прав  и  законных  интересов  инвесторов  на рынке ценных\r\nбумаг: ____________________.                                    \r\n                                                             \r\nПредседатель Комиссии ____________ ___________________       \r\n                        (подпись)        (Ф.И.О.)            \r\n                                                             \r\nСекретарь Комиссии _______________ ___________________       \r\n                      (подпись)          (Ф.И.О.)            \r\n \r\n \r\n 

Приложение 4

 \r\n                           На бланке                            \r\n                                                             \r\n                       ОПРЕДЕЛЕНИЕ                           \r\n   ОБ ОТЛОЖЕНИИ РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛА N __________________       \r\n        "__" ________ 199_ г. ____________________           \r\n                              (место рассмотрения)           \r\n                                                             \r\n   Комиссия по рассмотрению  дел  о  нарушении  законодательства\r\nРоссийской Федерации   о   защите   прав  и  законных  интересов\r\nинвесторов на рынке ценных бумаг, созданная на основании приказа\r\nпредседателя                                                    \r\n________________________________________________________________\r\nФКЦБ России   (наименование регионального отделения ФКЦБ России)\r\nот _______ N _____, в составе: ________________________________,\r\nрассмотрев дело  N  ________   о  нарушении  законодательства\r\nРоссийской Федерации  о  защите  прав   и   законных   интересов\r\nинвесторов на __________________________________________________\r\n            (наименование организации (фамилия, имя, отчество\r\nиндивидуального предпринимателя), адрес)         статьи ________\r\nФедерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите  прав\r\nи законных   интересов   инвесторов   на  рынке  ценных  бумаг",\r\nустановила: ____________________________________________________\r\n________________________________________________________________\r\n                 (излагаются мотивы отложения)                  \r\n   В соответствии   с   пунктом   2.11   Положения   о   порядке\r\nрассмотрения   дел   и   наложения    штрафов    за    нарушение\r\nзаконодательства Российской  Федерации  о защите прав и законных\r\nинтересов инвесторов  на  рынке  ценных   бумаг,   утвержденного\r\nпостановлением ФКЦБ России от _____ N ____, Комиссия определила:\r\n1. Отложить рассмотрение дела N _____.                          \r\n2. Назначить рассмотрение дела на "__" ______ 199_ г.           \r\n3. Предоставить _____ дополнительные документы:                 \r\n________________________________________________________________\r\n                          (кому)                             \r\nв срок до "__" _______ 199_ г.                                  \r\n4. Привлечь к участию в рассмотрении дела                       \r\n________________________________________________________________\r\n                                                             \r\nПредседатель Комиссии ____________ ________________________     \r\n                        (подпись)          (Ф.И.О.)             \r\n \r\n \r\n 

Приложение 5

 \r\n                        На бланке                            \r\n                                                             \r\n                       ОПРЕДЕЛЕНИЕ                           \r\n    О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛА N ____________       \r\n        "__" ________ 199_ г. ____________________           \r\n                              (место рассмотрения)           \r\n                                                                \r\n   Комиссия по рассмотрению  дел  о  нарушении  законодательства\r\nРоссийской Федерации   о   защите   прав  и  законных  интересов\r\nинвесторов на рынке ценных бумаг, созданная на основании приказа\r\nпредседателя                                                    \r\n________________________________________________________________\r\nФКЦБ России   (наименование регионального отделения ФКЦБ России)\r\nот _______ N _____, в составе: _________________________________\r\nрассмотрев дело  N ___________   о   нарушении  законодательства\r\nРоссийской Федерации  о  защите  прав   и   законных   интересов\r\nинвесторов на __________________________________________________\r\n            (наименование организации (фамилия, имя, отчество\r\n                индивидуального предпринимателя), адрес)     \r\nстатьи _______ Федерального закона от 5 марта 1999 года  N 46-ФЗ\r\n"О  защите  прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных\r\nбумаг", установила: ____________________________________________\r\n                        (излагаются мотивы приостановления      \r\n                                  рассмотрения дела)            \r\nВ соответствии   с   пунктом   2.12   Положения   о   порядке\r\nрассмотрения дел    и    наложения    штрафов    за    нарушение\r\nзаконодательства Российской  Федерации  о защите прав и законных\r\nинтересов инвесторов  на  рынке  ценных   бумаг,   утвержденного\r\nпостановлением ФКЦБ России от _____ N ____, Комиссия определила:\r\n1. Дело  N  ____  приостановить до ___________ (до устранения\r\nобстоятельств, препятствующих рассмотрению дела).               \r\n   2. Назначить проведение экспертизы _____, для чего привлечь к\r\nучастию в деле _______________ в качестве эксперта,  поручив ему\r\n               (Ф.И.О.)                                      \r\nответить на следующие вопросы __________________________________\r\n                                                             \r\nПредседатель Комиссии ____________ ________________________     \r\n                     (подпись)          (Ф.И.О.)             \r\n \r\n \r\n 

Приложение 6

 \r\n                           На бланке                            \r\n                                                             \r\n                       ОПРЕДЕЛЕНИЕ                           \r\n   О ВОЗОБНОВЛЕНИИ РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛА N _______________       \r\n        "__" ________ 199_ г. ____________________           \r\n                              (место рассмотрения)           \r\n                                                             \r\n   Комиссия по рассмотрению  дел  о  нарушении  законодательства\r\nРоссийской Федерации   о   защите   прав  и  законных  интересов\r\nинвесторов на рынке ценных бумаг, созданная на основании приказа\r\nпредседателя                                                    \r\n________________________________________________________________\r\nФКЦБ России   (наименование регионального отделения ФКЦБ России)\r\nв составе: ____________________________________________________,\r\nрассмотрев дело   N _______________ о нарушении законодательства\r\nРоссийской Федерации  о  защите  прав   и   законных   интересов\r\nинвесторов на __________________________________________________\r\n            (наименование организации (фамилия, имя, отчество\r\n                индивидуального предпринимателя), адрес)     \r\nза нарушение  статьи  12  Федерального закона от 5   марта  1999\r\nгода N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов  инвесторов  на\r\nрынке ценных бумаг", установила: _______________________________\r\n                             (излагаются мотивы возобновления\r\n                                        рассмотрения дела)      \r\n   В соответствии   с   пунктом   2.12   Положения   о   порядке\r\nрассмотрения дел    и    наложения    штрафов    за    нарушение\r\nзаконодательства Российской  Федерации  о защите прав и законных\r\nинтересов инвесторов  на  рынке  ценных   бумаг,   утвержденного\r\nпостановлением ФКЦБ России от _____ N ____, Комиссия определила:\r\n1. Возобновить рассмотрение дела N ____.                        \r\n2. Назначить рассмотрение дела ____________________             \r\n                               (дата, время, адрес)             \r\n                                                                \r\nПредседатель Комиссии ____________ __________________________   \r\n                     (подпись)           (Ф.И.О.)            \r\n \r\n \r\n 

Приложение 7

 \r\n                        На бланке                            \r\n                                                             \r\n                      ПОСТАНОВЛЕНИЕ                          \r\n        О НАЛОЖЕНИИ ШТРАФА ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА        \r\n         РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ          \r\n        ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ           \r\n    "__" _______________ 199_ г. ____________________        \r\n         (дата принятия)         (место рассмотрения)        \r\n                                                             \r\nФедеральная комиссия  по  рынку  ценных  бумаг  (наименование\r\nрегионального отделения ФКЦБ России) по результатам рассмотрения\r\nдела N ____  о нарушении законодательства Российской Федерации о\r\nзащите прав и законных  интересов  инвесторов  на  рынке  ценных\r\nбумаг, возбужденного в отношении                                \r\n________________________________________________________________\r\n (наименование организации (фамилия, имя, отчество должностного \r\n лица или индивидуального предпринимателя), адрес, наименование \r\n                  банка, расчетный счет)                     \r\nза нарушение статьи 12 Федерального закона от  5  марта  1999\r\nгода N  46-ФЗ  "О защите прав и законных интересов инвесторов на\r\nрынке ценных бумаг" по материалам дела, представленным Комиссией\r\nпо рассмотрению  дел  о  нарушении  законодательства  Российской\r\nФедерации о  защите  прав  и  законных   интересов   инвесторов,\r\nсозданной в соответствии с приказом председателя                \r\n________________________________________________________________\r\nФКЦБ России (наименование регионального отделения ФКЦБ России)  \r\nот _________ N _______ в составе: ______________________________\r\n________________________________________________________________\r\nУСТАНОВИЛА:                                                     \r\n________________________________________________________________\r\n(излагаются обстоятельства дела,  установленные при рассмотрении\r\nдела, и указываются  статьи  Федерального закона от 5 марта 1999\r\nгода N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов  инвесторов  на\r\nрынке ценных   бумаг",   предусматривающие   ответственность  за\r\nсовершение данного нарушения) __________________________________\r\n   Руководствуясь статьей 12 Федерального закона от 5 марта 1999\r\nгода N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов  инвесторов  на\r\nрынке ценных   бумаг"   и   пунктом  2.16  Положения  о  порядке\r\nрассмотрения дел    и    наложения    штрафов    за    нарушение\r\nзаконодательства Российской  Федерации  о защите прав и законных\r\nинтересов инвесторов  на  рынке   ценных  бумаг,   утвержденного\r\nпостановлением ФКЦБ  России  от  ________  N  ____,  Федеральная\r\nкомиссия по  рынку  ценных  бумаг  (наименование   регионального\r\nотделения ФКЦБ России)                                          \r\n   ПОСТАНОВИЛА:                                                 \r\nналожить на ____________________________________________________\r\n                      (наименование организации)             \r\nштраф в размере ________ минимальных размеров оплаты труда,  что\r\nсоставляет _________ рублей.                                    \r\nНомер счета ___________________ для перечисления суммы штрафа\r\n              (сумма прописью)                               \r\n   Постановление о  наложении штрафа может быть обжаловано в суд\r\nв течение 10 дней со дня его принятия.                          \r\nДата вступления настоящего постановления в силу _______.     \r\nДата выдачи настоящего постановления _______.                \r\nСрок предъявления   настоящего   постановления  к  исполнению\r\n___________.                                                 \r\n                                                             \r\nПредседатель ФКЦБ России                                     \r\n   (регионального отделения ФКЦБ России) ___________ __________ \r\n                                          (подпись)   (Ф.И.О.)  \r\n \r\n \r\n 

Приложение 8

 \r\n                        На бланке                            \r\n                                                             \r\n                      ПОСТАНОВЛЕНИЕ                          \r\n             О ПРЕКРАЩЕНИИ ДЕЛА ПРОИЗВОДСТВОМ                \r\n         "__" ______ 199_ г. ____________________            \r\n                                (место рассмотрения)            \r\n                                                                \r\nФедеральная комиссия  по  рынку  ценных  бумаг  (наименование\r\nрегионального отделения ФКЦБ России) по результатам рассмотрения\r\nдела N  ___  о нарушении законодательства Российской Федерации о\r\nзащите прав и законных  интересов  инвесторов  на  рынке  ценных\r\nбумаг, возбужденного в отношении                                \r\n________________________________________________________________\r\n (наименование организации (фамилия, имя, отчество должностного \r\n лица или индивидуального предпринимателя), адрес, наименование \r\n                  банка, расчетный счет)                     \r\nза нарушение статьи 12 Федерального закона от  5  марта  1999\r\nгода N  46-ФЗ  "О защите прав и законных интересов инвесторов на\r\nрынке ценных бумаг" по материалам дела, представленным Комиссией\r\nпо рассмотрению  дел  о  нарушении  законодательства  Российской\r\nФедерации о  защите  прав  и  законных   интересов   инвесторов,\r\nсозданной в соответствии с приказом председателя                \r\n________________________________________________________________\r\nФКЦБ России (наименование регионального отделения ФКЦБ России)  \r\nот _________ N _______ в составе: ______________________________\r\n________________________________________________________________\r\nУСТАНОВИЛА:                                                     \r\n________________________________________________________________\r\n________________________________________________________________\r\n(излагаются обстоятельства дела,  установленные при рассмотрении\r\nдела,  и  указывается   нормативный    акт,    предусматривающий\r\nответственность за данное правонарушение) ______________________\r\nРуководствуясь статьей 12 Федерального закона от 5 марта 1999\r\nгода N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов  инвесторов  на\r\nрынке ценных   бумаг"   и   пунктом  2.16  Положения  о  порядке\r\nрассмотрения дел    и    наложения    штрафов    за    нарушение\r\nзаконодательства Российской  Федерации  о защите прав и законных\r\nинтересов инвесторов  на  рынке   ценных  бумаг,   утвержденного\r\nпостановлением ФКЦБ России от ___________  N  ____,  Федеральная\r\nкомиссия по  рынку  ценных  бумаг  (наименование   регионального\r\nотделения ФКЦБ России)                                          \r\nПОСТАНОВИЛА:                                                 \r\nДело N _______ о нарушении ст. ____  Федерального закона от 5\r\nмарта 1999  года  N  46-ФЗ  "О  защите прав и законных интересов\r\nинвесторов на рынке ценных бумаг", возбужденное в отношении ____\r\n________________________________________________________________\r\n                (наименование юридического лица)                \r\n________________________________________________________________\r\n (фамилия, имя, отчество должностного лица или индивидуального  \r\n______________________________________ прекратить производством.\r\n  предпринимателя, адрес)                                    \r\nПостановление о  наложении штрафа может быть обжаловано в суд\r\nв течение 10 дней со дня его принятия.                          \r\n   Дата вступления настоящего постановления в силу __________.  \r\n                                                                \r\nПредседатель ФКЦБ России           ___________ _____________ \r\n(регионального отделения ФКЦБ России)  (подпись)    (Ф.И.О.)