по состоянию на "__" _________________ ____ г.
| N п/п | Код меры воздействия | Наименование мер воздействия, применяемых к кредитным организациям | Коды выявленных нарушений в деятельности кредитной организации (см. табл. 2) | Дата введения меры воздействия | Дата отмены меры воздействия |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| I | | Предупредительные меры воздействия | | | |
| 1 | | Письменная информация руководству и / или совету директоров (наблюдательному совету) кредитной организации о недостатках в ее деятельности и рекомендации по их исправлению | | | |
| 2 | | Совещание | | | |
| 3 | | Прочие (указать, какие) | | | |
| II | | Принудительные меры воздействия | | | |
| 1 | | Штрафы | | | |
| 1.1 | | Штраф за несоблюдение резервных требований | | | |
| 1.2 | | Штраф за нарушение других пруденциальных норм деятельности | | | |
| 2 | | Ограничение на осуществление кредитными организациями отдельных операций, | | | |
| | в том числе ограничение на: | | | |
| 2.1 | | привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок) | | | |
| 2.2 | | размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам - резидентам и нерезидентам | | | |
| 2.3 | | открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспондентских счетов "Лоро", "Ностро" резидентам и нерезидентам | | | |
| 2.4 | | осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков - корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций - корреспондентов и в банках - нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи | | | |
| 2.4.1 | | осуществление расчетов по поручению юридических лиц в части операций на перечисление средств в бюджеты всех уровней и государственные внебюджетные фонды | | | |
| 2.5 | | инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц | | | |
| 2.6 | | куплю - продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах | | | |
| 2.7 | | выдачу банковских гарантий | | | |
| 2.8 | | привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц | | | |
| 2.9 | | размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках | | | |
| 2.10 | | предоставление займов в драгоценных металлах | | | |
| 2.11 | | покупку драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения) | | | |
| 2.12 | | продажу драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения) | | | |
| 2.13 | | оказание услуг по хранению и перевозке драгоценных металлов при наличии сертифицированного хранилища | | | |
| 2.14 | | осуществление сделок купли - продажи драгоценных металлов | | | |
| 2.15 | | привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок) | | | |
| 2.16 | | привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов: | | | |
| | - векселей; | | | |
| | - депозитных сертификатов; | | | |
| | - облигаций; | | | |
| | - иных ценных бумаг | | | |
| 2.17 | | привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов: | | | |
| | - векселей; | | | |
| | - сберегательных сертификатов; | | | |
| | - чеков; | | | |
| | - облигаций; | | | |
| | - иных ценных бумаг | | | |
| 2.18 | | проведение операций с ценными бумагами, осуществление которых не требует получения специальной лицензии | | | |
| 2.19 | | осуществление доверительного управления денежными средствами и иным имуществом по договору с юридическими и физическими лицами (кроме деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, осуществление операций с которыми требует получения специальной лицензии в соответствии с федеральными законами) | | | |
| 2.20 | | получение кредитов от банков - резидентов и нерезидентов; | | | |
| 2.21 | | прочие <**> | | | |
| 3 | | Запрет на осуществление кредитными организациями отдельных банковских операций, | | | |
| | в том числе запрет на: | | | |
| 3.1 | | привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок) | | | |
| 3.2 | | размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам - резидентам и нерезидентам | | | |
| 3.3 | | открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспондентских счетов "Лоро", "Ностро" резидентам и нерезидентам | | | |
| 3.4 | | осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков - корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций - корреспондентов и в банках - нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи | | | |
| 3.5 | | инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц | | | |
| 3.6 | | куплю - продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах | | | |
| 3.7 | | выдачу банковских гарантий | | | |
| 3.8 | | привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц | | | |
| 3.9 | | размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках | | | |
| 3.10 | | предоставление займов в драгоценных металлах | | | |
| 3.11 | | привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок) | | | |
| 3.12 | | привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде депозитных сертификатов | | | |
| 3.13 | | привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде сберегательных сертификатов | | | |
| 3.14 | | прочие <*> | | | |
| 4 | | Требования: | | | |
| 4.1 | | об увеличении уставного капитала | | | |
| 4.2 | | о приведении к установленному Банком России уровню значений обязательных нормативов | | | |
| 4.3 | | о приведении к установленному Банком России уровню значений нормативов обязательных резервов | | | |
| 4.4 | | о приведении к установленному Банком России уровню значений лимитов (сублимитов) открытой валютной позиции | | | |
| 4.5 | | о выполнении обязательств перед кредиторами и вкладчиками | | | |
| 4.6 | | о замене руководителей | | | |
| 4.7 | | об осуществлении мер по финансовому оздоровлению | | | |
| 4.7.1 | | о разработке плана мер по финансовому оздоровлению | | | |
| 4.7.2 | | о приведении плана мер по финансовому оздоровлению в соответствие с требованиями, установленными Банком России | | | |
| 4.7.3 | | о доработке плана мер по финансовому оздоровлению | | | |
| 4.7.4 | | об осуществлении плана мер по финансовому оздоровлению | | | |
| 4.7.5 | | о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению | | | |
| 4.8 | | о реорганизации | | | |
| 4.9 | | об уменьшении уставного капитала до размера чистых активов (собственных средств) | | | |
| 4.10 | | об изменении структуры активов кредитной организации | | | |
| 4.11 | | по устранению недостатков при регистрации, лицензировании и расширении деятельности кредитной организации <*> | | | |
| 4.12 | | о доначислении резерва на возможные потери по ссудам | | | |
| 4.13 | | о доначислении резерва под обесценение вложений в ценные бумаги | | | |
| 4.14 | | о приведении к установленному Банком России уровню значения лимита суммарной величины открытых позиций по операциям с драгметаллами | | | |
| 4.15 | | об устранении нарушений условий формирования резервного фонда | | | |
| 4.16 | | о восполнении резервного фонда | | | |
| 4.17 | | о предоставлении в оперативном порядке бухгалтерских балансов | | | |
| 4.18 | | о разработке внутрибанковских правил кредитной организации | | | |
| 4.19 | | о своевременном проведении филиалами платежей с корреспондентских субсчетов, открытых в Банке России | | | |
| 4.20 | | о соблюдении сроков представления отчетности | | | |
| 4.21 | | о соблюдении сроков опубликования отчетности в открытой печати | | | |
| 4.22 | | о соблюдении сроков представления аудиторского заключения | | | |
| 4.23 | | о соблюдении сроков представления копий изданий, в которых опубликован годовой отчет | | | |
| 4.24 | | о представлении отчетности в объеме и по формам, соответствующим требованиям, установленным Банком России | | | |
| 4.25 | | об опубликовании отчетности в объеме и по формам, соответствующим требованиям, установленным Банком России | | | |
| 4.26 | | другие требования в части выполнения банковского законодательства и нормативных актов Банка России, относящиеся к пруденциальным нормам деятельности <*> | | | |
| 5 | | Запрет на открытие филиалов | | | |
| 6 | | Назначение временной администрации по управлению кредитной организацией <**> | | | |
| 7 | | Ходатайство об отзыве лицензии на осуществление банковских операций <***> | | | |
| 8 | | Уменьшение лимита открытых валютных позиций | | | |
| 9 | | Уменьшение лимита суммарной величины открытых позиций в драгоценных металлах | | | |
<*> Расшифровать предъявленные требования или введенные ограничения или запреты на осуществление банковских операций при представлении информации по данному символу в Банк России (Департамент пруденциального банковского надзора).
<**> В графе 3 сообщить при передаче информации: временная администрация назначена в рамках осуществления мер по предупреждению банкротства (по инициативе Банка России, по предложению органов управления кредитной организацией) или реструктуризации кредитной организации.
| N п/п | Код нарушения | Наименование |
| 1 | | Нарушение порядка формирования уставного капитала кредитной организации |
| 2 | | Осуществление кредитной организацией операций, не предусмотренных лицензией |
| 3 | | Несоблюдение установленных обязательных нормативов (одного или нескольких): |
| 3.1 | | норматива достаточности собственных средств (капитала) банка или минимально допустимого уровня отношения капитала НКО к суммарному объему активов, взвешенных с учетом риска (Н1) |
| 3.2 | | норматива мгновенной ликвидности (Н2) |
| 3.3 | | норматива текущей ликвидности банка (Н3) |
| 3.4 | | норматива долгосрочной ликвидности банка (Н4) |
| 3.5 | | норматива общей ликвидности (Н5) |
| 3.6 | | максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6) |
| 3.7 | | максимального размера крупных кредитных рисков (Н7) |
| 3.8 | | максимального размера риска на одного кредитора (вкладчика) (Н8) |
| 3.9 | | максимального размера риска на одного заемщика - акционера (участника) (Н9) |
| 3.10 | | совокупной величины кредитов и займов, выданных акционерам (участникам) банка (Н9.1) |
| 3.11 | | максимального размера кредитов, займов, гарантий и поручительств, предоставленных банком своим инсайдерам (Н10) |
| 3.12 | | совокупной величины кредитов, выданных инсайдерам (Н10.1) |
| 3.13 | | максимального размера обязательств банка перед банками - нерезидентами и финансовыми организациями - нерезидентами (Н11.1) |
| 3.14 | | норматива использования собственных средств кредитной организации для приобретения долей (акций) других юридических лиц (Н12) |
| 3.15 | | норматива использования собственных средств (капитала) кредитной организации для приобретения долей (акций) одного юридического лица (Н12.1) |
| 3.16 | | норматива риска собственных вексельных обязательств (Н13) |
| 3.17 | | норматива ликвидности по операциям с драгоценными металлами (Н14) |
| 3.18 | | норматива соотношения суммы высоколиквидных активов к сумме обязательств (Н15) |
| 3.19 | | норматива соотношения совокупной величины собственных средств небанковской кредитной организации и специально созданных участниками расчетов резервов (фондов) к совокупной сумме задолженности по предоставленным кредитам (Н16) |
| 4 | | Ухудшение в течение квартала контрольных значений нормативов по сравнению с фактически достигнутыми на предыдущий месяц (внутриквартальную дату) |
| 5 | | Несоблюдение обязательных резервных требований |
| 6 | | Нарушение порядка формирования резерва на возможные потери по ссудам |
| 7 | | Нарушение порядка создания резерва под обесценение вложений в ценные бумаги |
| 8 | | Представление недостоверной отчетности |
| 9 | | Нарушение сроков представления отчетности |
| 10 | | Отсутствие ежедневного сводного баланса кредитной организации с учетом деятельности всех подведомственных филиалов |
| 11 | | Нарушение лимитов ведения открытой валютной позиции |
| 12 | | Нарушение сублимитов ведения открытой валютной позиции |
| 13 | | Нарушение требований по разработке внутрибанковских правил |
| 14 | | Нарушение требований при регистрации, лицензировании и расширении деятельности кредитной организации |
| 14.1 | | Нарушение сроков представления документов, необходимых для согласования изменений и дополнений в учредительные документы кредитной организации |
| 14.2 | | Нарушение порядка открытия (закрытия) представительств, филиалов, внутренних структурных подразделений кредитной организации |
| 14.3 | | Нарушение порядка представления документов для согласования изменений, вносимых в положение о филиале кредитной организации |
| 14.4 | | Нарушение сроков представления информации об изменении фактического местонахождения (почтового адреса) кредитной организации |
| 14.5 | | Нарушение сроков направления информации об изменении в составе руководителей исполнительных органов и главного бухгалтера кредитной организации, а также руководителей и главного бухгалтера филиала |
| 14.6 | | Назначение на должности руководителей исполнительных органов и главного бухгалтера кредитной организации, руководителей и главного бухгалтера филиала лиц, предварительно не согласованных с Банком России в установленном порядке |
| 15 | | Невыполнение требований по своевременному проведению филиалами платежей с корреспондентских субсчетов, открытых в Банке России |
| 16 | | Нарушение лимита суммарной величины открытых позиций по операциям с драгоценными металлами |
| 17 | | Нарушения при определении открытой позиции по операциям в драгметаллах, приведшие к превышению установленных лимитов (сублимитов) |
| 18 | | Невыполнение в установленный срок требований предписаний: |
| 18.1 | | о замене руководителя кредитной организации |
| 18.2 | | об осуществлении мер по финансовому оздоровлению |
| 18.3 | | о разработке плана мер по финансовому оздоровлению |
| 18.4 | | о доработке плана мер по финансовому оздоровлению |
| 18.5 | | об осуществлении плана мер по финансовому оздоровлению |
| 18.6 | | о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению |
| 18.7 | | о реорганизации кредитной организации |
| 18.8 | | об уменьшении уставного капитала до размера чистых активов (собственных средств) |
| 18.9 | | иных требований, изложенных в предписаниях, по устранению нарушений пруденциальных норм деятельности (указать, каких именно) |
| 19 | | Нарушение требований статьи 11 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" в части осуществления мер по предупреждению банкротства |
| 19.1 | | Нарушение сроков принятия решения об осуществлении мер по предупреждению банкротства |
| 19.2 | | Нарушение сроков информирования Банка России о направлении руководителем кредитной организации в органы ее управления ходатайства об осуществлении мер по финансовому оздоровлению и (или) о реорганизации |
| 19.3 | | Нарушение сроков информирования Банка России о принятом решении об осуществлении мер по финансовому оздоровлению и (или) о реорганизации |
| 19.4 | | Нарушение руководителем кредитной организации срока представления в Банк России ходатайства об осуществлении мер по предупреждению банкротства или непредставления его |
| 20 | | Нарушения условий формирования резервного фонда |
| 21 | | Нарушения использования резервного фонда |
| 22 | | Нарушение срока опубликования отчетности в открытой печати |
| 23 | | Нарушение срока представления аудиторского заключения |
| 24 | | Нарушение срока представления копий издания, в котором опубликован годовой отчет |
| 25 | | Отчетность представлена в объеме и / или по формам, не соответствующим требованиям, установленным Банком России |
| 26 | | Отчетность опубликована в открытой печати в объеме и / или по формам, не соответствующим требованиям, установленным Банком России |
| 27 | | Неудовлетворение требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнение обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корсчетах: |
| 27.1 | | Неоднократно на протяжении последних шести месяцев в срок до 3 дней с момента наступления даты их удовлетворения |
| 27.2 | | в сроки, превышающие 3 дня с момента наступления даты их удовлетворения |
| 27.3 | | в сроки, превышающие 7 дней и более с момента наступления даты их удовлетворения |
| 28 | | Снижение собственных средств (капитала) по сравнению с их (его) максимальной величиной, достигнутой за последние 12 месяцев: |
| 28.1 | | более чем на 20 процентов при одновременном нарушении одного из обязательных нормативов, установленных Банком России |
| 28.2 | | более чем на 30 процентов при одновременном нарушении одного из обязательных нормативов, установленных Банком России |
| 29 | | Нарушение норматива текущей ликвидности на последнюю отчетную дату: |
| 29.1 | | более чем на 10 процентов |
| 29.2 | | более чем на 20 процентов |
| 30 | | Размер чистых активов (собственных средств) меньше уставного капитала |
| 31 | | Нарушение положений статьи 12 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" в части выполнения требований Банка России об осуществлении мер по финансовому оздоровлению: |
| 31.1 | | нарушение срока обращения руководителя кредитной организации в органы ее управления с ходатайством об осуществлении мер по финансовому оздоровлению или реорганизации кредитной организации |
| 31.2 | | нарушение положения о праве принимать решение о распределении прибыли между ее участниками (учредителями), выплате (об объявлении) дивидендов, а также распределять прибыль между ее учредителями (участниками) и выплачивать им дивиденды |
| 32 | | Нарушение сроков информирования Банка России о направлении руководителем кредитной организации в органы ее управления ходатайства об осуществлении мер по финансовому оздоровлению при получении кредитной организацией требования Банка России |
| 33 | | Нарушение сроков информирования Банка России о принятом решении по ходатайству руководителя кредитной организации об осуществлении мер по финансовому оздоровлению при предъявлении Банком России требования |
| 34 | | Нарушение кредитной организацией установленных пунктом 1 статьи 33 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций": |
| 34.1 | | сроков направления в органы управления кредитной организации ходатайства о необходимости ее реорганизации |
| 34.2 | | сроков извещения Банка России о принятии соответствующего решения |
| 35 | | Нарушение сроков информирования Банка России о направлении в органы управления кредитной организации ходатайства о реорганизации кредитной организации при получении требования Банка России |
| 36 | | Нарушение сроков представления плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации, установленных нормативными актами Банка России |
| 37 | | Нарушение сроков осуществления безналичных расчетов при наличии непрерывно в течение 3 и более рабочих дней картотеки к внебалансовому счету N 90904 и неоплаченных платежных поручений налогоплательщиков на перечисление средств в бюджеты всех уровней и государственные внебюджетные фонды |
| 38 | | Нарушение требований п. 1 Указания Банка России от 28.09.98 N 362-У в части обеспечения выполнения работ по "Проблеме 2000" в установленные сроки: |
| 38.1 | | по данным отчетности |
| 38.2 | | по данным проверок |
| 39 | | Представление недостоверной информации по "Проблеме 2000" |
| 40 | | Нарушение сроков представления информации по "Проблеме 2000" |
| 41 | | Информация по "Проблеме 2000" представлена в объеме, не соответствующем требованиям, установленным Банком России |
| 42 | | План мер по финансовому оздоровлению кредитной организации отправлен или требует доработки |
| 43 | | План мер по финансовому оздоровлению признан нереальным |
| 44 | | Нарушения порядка определения открытой валютной позиции, приведшие к превышению установленных лимитов |
| 45 | | Прочие нарушения (указать, какие, при представлении в Банк России (Департамент пруденциального банковского надзора) информации) |
