Законодательная база Российской Федерации

УКАЗАНИЯ ЦБ РФ от 11.05.2000 N 105-Т "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В УКАЗАНИЯ ОПЕРАТИВНОГО ХАРАКТЕРА БАНКА РОССИИ ОТ 23.04.99 N 136-Т И ОТ 26.05.99 N 163-Т"

1. Отчет составляется в соответствии с Указаниями оперативного характера Банка России от 26.05.99 N 163-Т "Об организации работы территориальных учреждений Банка России по контролю за осуществлением кредитными организациями мер по финансовому оздоровлению", от 23.04.99 N 136-Т "О порядке инициирования отзыва у кредитных организаций в соответствии с пунктами 5, 6 и 7 ст. 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (с учетом изменений и дополнений) и представляется территориальными учреждениями Банка России в Банк России не позднее 20 числа месяца, следующего за отчетным.

2. В отчет включаются:

2.1. Кредитные организации, которые по состоянию на отчетную дату:

- имеют основания, предусмотренные ст. 4 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций";

- нарушают требования (п. 3 ст. 9; п. 3, 4 ст. 11; п. 2 ст. 12; п. 3 ст. 13) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций";

- не удовлетворяют требования кредиторов свыше 1-го месяца;

- по окончании второго (с момента регистрации кредитной организации) финансового года имеют величину собственных средств (капитала) меньше минимального размера уставного капитала, установленного Банком России на дату регистрации кредитной организации.

2.2. Кредитные организации, по которым территориальным учреждением Банка России проводилась работа по их финансовому оздоровлению, включая кредитные организации, которые осуществляют меры по финансовому оздоровлению в связи с наращиванием собственных средств (капитала), предоставлением обеспеченного кредита Банка России, а также разработанные до вступления в силу Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" по иным основаниям.

3. В графах 5, 6, 7, 8 и 9 указывается "1" в случае нарушения требований соответствующей статьи Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций".

4. В графе 11 указывается информация по кредитным организациям, действующим свыше 2 лет.

5. В графе 16 отчета указывается цифра от 1 до 3 в зависимости от оценки территориальным учреждением Банка России плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации:

1 - план реален;

1(1) - план реален (для планов, предусматривающих реализацию требований Указания Банка России от 01.06.98 N 245-У "О порядке уменьшения уставного капитала кредитной организации при снижении величины ее собственных средств (капитала) ниже зарегистрированного уставного капитала");

1(2) - план реален (для планов, разработанных в связи с представлением обеспеченного кредита Банка России);

2 - план требует доработки;

2(1) - план требует доработки (для планов, предусматривающих реализацию требований Указания Банка России от 01.06.98 N 245-У "О порядке уменьшения уставного капитала кредитной организации при снижении величины ее собственных средств (капитала) ниже зарегистрированного уставного капитала");

2(2) - план требует доработки (для планов, разработанных в связи с представлением обеспеченного кредита Банка России);

3 - план нереален.

6. В графе 18 отчета указывается:

- дата отзыва лицензии на осуществление банковских операций;

- дата выполнения плана мер по финансовому оздоровлению в установленные сроки;

- дата досрочного снятия с контроля (в случае устранения оснований, предусмотренных статьей 4 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", и сохранения указанной тенденции в течение периода не менее 3-х месяцев).

7. В графе 21 отчета указывается цифра 4 или 5 в зависимости от оценки территориальным учреждением Банка России плана мероприятий по реорганизации кредитной организации указывается:

4 - реорганизация целесообразна;

5 - реорганизация нецелесообразна.

8. В графах 17 и 22 отчета указываются даты подготовки соответствующих заключений.

9. В графе 23 отчета указывается:

- дата исключения присоединяемой кредитной организации из Книги государственной регистрации кредитных организаций;

- дата государственной регистрации кредитной организации, возникшей в результате слияния;

- дата отзыва лицензии на осуществление банковских операций.

10. В графе 27 указываются причины ненаправления территориальным учреждением Банка России ходатайства об отзыве лицензии в случае, если кредитная организация при наличии соответствующих оснований для отзыва у ней лицензии на осуществление банковских операций не реализует мероприятия, предусмотренные планом мер по финансовому оздоровлению, причины ненаправления территориальным учреждением Банка России искового заявления в арбитражный суд при наличии соответствующего основания, а также информация о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению и плана мер по реорганизации.