Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 07.06.2004 N 115-И "О СПЕЦИАЛЬНЫХ БРОКЕРСКИХ СЧЕТАХ ДЛЯ УЧЕТА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ НЕРЕЗИДЕНТОВ"

5.1. Уполномоченные банки осуществляют контроль за соответствием требованиям настоящей Инструкции и иным нормативным актам в сфере валютного регулирования и валютного контроля следующих операций в валюте Российской Федерации с использованием специальных брокерских счетов.

5.1.1. Зачисление денежных средств на специальные брокерские счета в соответствии с пунктом 4.3 настоящей Инструкции.

5.1.2. Списание денежных средств со специальных брокерских счетов в соответствии с пунктом 4.4 настоящей Инструкции.

5.2. При осуществлении операций, указанных в подпунктах 5.1.1, 5.1.2 пункта 5.1 настоящей Инструкции, уполномоченный банк осуществляет проверку соответствия указанных в поле "Назначение платежа" расчетного документа проводимой операции и вида ценных бумаг, связанных с операцией, основаниям зачисления и списания денежных средств по специальному брокерскому счету соответствующего вида, установленным настоящей Инструкцией.

5.3. Уполномоченные банки отказывают в выполнении распоряжений о проведении операций, указанных в пункте 5.1 настоящей Инструкции, при оформлении расчетных документов с нарушением положений пунктов 4.3 и 4.4 настоящей Инструкции.