в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 14.11.2024

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 24.10.97 N 7-У (ред. от 07.06.2000) "О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
отменен/утратил силу Редакция от 07.06.2000 Подробная информация
УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 24.10.97 N 7-У (ред. от 07.06.2000) "О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

ПЕРЕЧЕНЬ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*>

<*> В перечень не включены формы отчетности, составляемые и представляемые в особом порядке, а также отдельные сведения и разъяснения, запрашиваемые Банком России от кредитных организаций в разовом порядке.

N п/п Наименование формы отчетности Срок представления в территориальное учреждение Банка России Нормативный документ, которым установлено составление и представление отчетности в Банк России
1 2 3 4
Ежедневная
1 Отчет об остатках денежных средств на балансовых счетах N 20202, 20206, 20207, 20208, 20209 (форма N 0409215) Не позднее 10.00 по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
2 Процентные ставки по межбанковским кредитам (по выборочному кругу кредитных организаций) (форма N 0409325) <*> Не позднее 10.00 дня, следующего за отчетным Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
3 Отчет об открытых валютных позициях на конец операционного дня (форма N 0409634) <**> Уполномоченные банки и их филиалы - не позднее дня, следующего за отчетным; головная организация и территориальные банки Сбербанка РФ - в сроки, установленные отдельным нормативным документом Банка России Инструкция Банка России "Об установлении лимитов открытой валютной позиции и контроля за их соблюдением уполномоченными банками Российской Федерации" от 22.05.96 N 41 (с учетом изменений и дополнений), Приложение 1; Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений)
4 Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов (форма N 0409652) Не позднее 16 часов по местному времени рабочего дня, следующего за отчетным Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
5 Отчет о конверсионных операциях (форма N 0409701) <*> Не позднее 11 часов по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
6 Сведения об остатках денежных средств на счетах дилеров в расчетных центрах ОРЦБ (форма N 0409705) <*> По состоянию на 10.30 дня представления отчетности Положение Банка России "О порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми активами на ОРЦБ" от 08.06.98 N 32-П
7 Отчет об остатках на счетах по учету доходов и средств федерального бюджета (форма N 0409901) Ежедневно, кроме отчетов по состоянию на 1-, 5-, 10-, 15-, 20-, 25-е числа каждого месяца, согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
Пятидневная
8 Отчет о кассовых оборотах учреждений Банка России и кредитных организаций (оперативный) (форма N 0409201) В конце рабочего дня 5-, 10-, 15-, 20-, 25-го числа месяца Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
9 Сведения об объеме средств, привлеченных кредитной организацией, и их размещении (по выборочному кругу кредитных организаций) (форма N 0409301) По состоянию на начало рабочего дня 1-, 5-, 10-, 15-, 20-, 25-го числа месяца не позднее 10.00 по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
10 Отчет об остатках на счетах по учету доходов и средств федерального бюджета (форма N 0409902) 1-, 5-, 10-, 15-, 20-, 25-е числа месяца согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

<*> Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк России.

<**> Представляется уполномоченными банками с собственными средствами (капиталом) в размере, эквивалентном сумме 6 млн. евро и выше.

1 2 3 4
Еженедельная
11 Отчет об открытых валютных позициях на конец операционного дня (форма N 0409634) <*> Уполномоченные банки и их филиалы - не позднее 13 часов по местному времени вторника недели, следующей за отчетной Инструкция Банка России "Об установлении лимитов открытой валютной позиции и контроля за их соблюдением уполномоченными банками Российской Федерации" от 22.05.96 N 41 (с учетом изменений и дополнений), Приложение 1;
Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений)
12 Отчет о заключенных конверсионных сделках (форма N 0409702) <**> В первый рабочий день недели, следующей за отчетной Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Положение Банка России "Об особенностях проведения сделок нерезидентов с ценными бумагами российских эмитентов, выраженных в валюте Российской Федерации, и проведении конверсионных сделок" от 23.03.99 N 68-П (с учетом изменений и дополнений)
13 Отчет об операциях по счетам типа "С" (форма N 0409704) <**> В первый рабочий день недели, следующей за отчетной Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Инструкция Банка России "О специальных счетах нерезидентов типа "С" от 23.03.99 N 79-И (с учетом изменений и дополнений)
14 Отчет об операциях, отражаемых на балансовом счете N 30606 "Средства клиентов-нерезидентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами" (форма N 0409706) <**> В первый рабочий день каждой недели Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Положение Банка России "Об особенностях проведения сделок нерезидентов с ценными бумагами российских эмитентов, выраженных в валюте Российской Федерации, и проведении конверсионных сделок" от 23.03.99 N 68-П (с учетом изменений и дополнений)
15 Отчет по данным Журнала учета движения средств нерезидентов на транзитных счетах (форма N 0409708) <**> В первый рабочий день недели, следующей за отчетной Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Указание Банка России "О порядке перевода банками, имеющими Разрешение Банка России на открытие и ведение счетов типа "С", денежных средств нерезидентов со счетов типа "С" (инвестиционных) на счета типа "С" (конверсионные)" от 23.03.99 N 520-У (с учетом изменений и дополнений)
Ежедекадная
16 Отчет кредитной организации по картотекам к внебалансовым счетам N 90903 "Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" и N 90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" (форма N 0409311) По состоянию на 1-е число месяца:
кредитные организации и филиалы кредитных организаций - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным;
по состоянию на 11-е и 21-е числа месяца:
кредитные организации и филиалы кредитных организаций - на второй рабочий день после отчетной даты 		Письмо Банка России "Положение о порядке ведения и представления отчетности по картотекам неоплаченных расчетных документов из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах (субсчетах) кредитных организаций" от 16.07.96 N 305 (с учетом изменений и дополнений)
17 Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации (форма N 0409350) Не позднее второго рабочего дня, следующего за отчетным Указание Банка России "О порядке представления в Банк России отчета о наличии неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации" от 04.08.99 N 620-У
18 Отчет Исполняющего банка о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов (форма N 0409618) В течение пяти календарных дней, следующих за отчетной декадой Указание Банка России "О порядке совершения юридическими лицами - резидентами операций покупки и обратной продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации" от 20.10.98 N 383-У (с учетом изменений и дополнений)
19 Информация о договорах и о нарушениях валютного законодательства Не позднее 5-го календарного дня декады, следующей за отчетной Инструкция Банка России "О порядке осуществления уполномоченными банками учета валютных операций в целях выполнения требований Указания Банка России "Об усилении валютного контроля со стороны уполномоченных банков за правомерностью осуществления их клиентами валютных операций и о порядке применения мер воздействия к уполномоченным банкам за нарушения валютного законодательства" N 500-У от 12 февраля 1999 года" от 28.06.99 N 83-И

<*> Представляется уполномоченными банками с собственными средствами (капиталом) в размере, эквивалентном сумме, не превышающей 6 млн. евро.

<**> Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк России.

1 2 3 4
Ежемесячная
20 Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (форма N 0409101) По состоянию на 1-е число месяца:
кредитные организации, не имеющие филиалов, - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы, и кредитные организации с отозванными лицензиями на осуществление банковских операций - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным;
филиалы кредитных организаций - в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России; на 1 января: кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
филиалы кредитных организаций - в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России по месту их нахождения, но не позднее сроков, установленных территориальным учреждениям Банка России для передачи отчетности в Банк России;
Сбербанк РФ без заключительных оборотов - не позднее 25 января года, следующего за отчетным, с учетом заключительных оборотов - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным;
территориальные банки Сбербанка РФ без заключительных оборотов - не позднее 20 января года, следующего за отчетным, с учетом заключительных оборотов - в сроки, аналогичные установленным им для представления отчетов головному банку 		Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений);
Указание Банка России "О порядке представления отчетности кредитными организациями, у которых отозваны лицензии на осуществление банковских операций" от 30.12.97 N 118-У (с учетом изменений и дополнений); Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений)
21 1. Расшифровки отдельных балансовых счетов (форма N 0409110)
2. Таблица корректировок (форма N 0409112)
3. Данные о крупных кредитах (форма N 0409118)
4. Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения (форма N 0409125)
5. Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией (форма N 0409128) <*>
6. Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным депозитам и вкладам (форма N 0409129) <*>
7. Данные о средневзвешенных процентных ставках по выпущенным кредитной организацией депозитным и сберегательным сертификатам и облигациям в рублях (форма N 0409130) <*>
8. Данные о средневзвешенных процентных ставках по выпущенным кредитной организацией векселям (форма N 0409131) <*>
9. Данные о средневзвешенных процентных ставках по учтенным кредитной организацией векселям и собственным векселям, использованным для предоставления кредита (форма N 0409132) <*>
10. Аналитические данные о состоянии кредитного портфеля (форма N 0409133) (в части информации о крупных кредитах) <**> 		На внутриквартальные даты:
кредитные организации - до 10-го числа месяца, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным;
на квартальные даты: кредитные организации - до 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;
Сбербанк РФ - не позднее 7-го числа второго месяца, следующего за отчетным;
на 1 января: кредитные организации - до 1 февраля года, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ - до 10 февраля года, следующего за отчетным 		Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений), Приложения 1, 3, 4, 10, 17, 20, 21, 22, 23, 24;
Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений)

<*> Информация по процентной политике кредитной организации представляется по головной организации кредитной организации. В случаях, когда головная организация не осуществляет соответствующие операции и процентные ставки ей не рассчитываются, информация представляется головной организацией по данным филиала, который расположен с ней в одном регионе. Если таких филиалов несколько, то ставки рассчитываются филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций. В случае отсутствия у кредитной организации филиалов в месте нахождения головной организации процентные ставки рассчитываются тем филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций, вне зависимости от места его нахождения.

<**> Представляется по требованию территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации по месту расположения головных организаций кредитных организаций.

1 2 3 4
22 Расчет резерва на возможные потери по ссудам (форма N 0409115) На внутриквартальные даты: кредитные организации - до 10-го числа месяца, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным; филиалы кредитных организаций - ежемесячно в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России;
на квартальные даты: кредитные организации - до 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;
Сбербанк РФ - не позднее 7-го числа второго месяца, следующего за отчетным; на 1 января:
кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
филиалы кредитных организаций - в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России по месту их нахождения, но не позднее сроков, установленных территориальным учреждениям Банка России для передачи отчетности в Банк России;
Сбербанк РФ - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным;
территориальные банки Сбербанка РФ - в сроки, аналогичные установленным им для представления отчетов головному банку 		Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений), Приложение 7;
Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений);
Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений)
23 Расчет собственных средств (капитала) (форма N 0409134) Ежемесячная: кредитные организации в сроки, установленные для представления формы N 101;
на 1 января: кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ - не позднее 25 января года, следующего за отчетным 		Положение Банка России "О методике расчета собственных средств (капитала) кредитных организаций" от 01.06.98 N 31-П (с учетом изменений и дополнений);
Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений)
24 1. Расшифровки отдельных балансовых счетов для расчета обязательных нормативов и значения обязательных нормативов (форма N 0409135)
2. График погашения евробумаг с расшифровкой балансового счета (счетов), на котором (которых) учитываются средства, привлеченные в результате деятельности дочерней компании - эмитента евробумаг (форма N 0409151)
3. Собственные средства банка, инвестируемые на приобретение долей (акций) одного юридического лица (Н12.1) (форма N 0409152)
4. Сводная справка о выполнении обязательных нормативов Н6, Н8, Н9, Н10, Н12.1 (по форме, предложенной территориальным учреждением Банка России) 		Ежемесячная:
кредитные организации без филиалов - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы, - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным;
на 1 января:
кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ - не позднее 25 января года, следующего за отчетным 		Инструкция Банка России "О порядке регулирования деятельности банков" от 01.10.97 N 1 (с учетом изменений и дополнений);
Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений)
25 Расчет регулирования размера обязательных резервов кредитных организаций, подлежащих депонированию в Центральном банке Российской Федерации, и другая информация, представляемая для регулирования обязательных резервов (формы N 0409136 - 0409142, 0409147) Кредитные организации в срок, установленный для представления баланса на 1-е число месяца, следующего за отчетным Положение Банка России "Об обязательных резервах кредитных организаций, депонируемых в Центральном банке Российской Федерации" от 30.03.96 N 37 (с учетом изменений и дополнений)
26 Расчет регулирования размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Центральном банке Российской Федерации, и другая информация, представляемая для регулирования обязательных резервов по системе Сберегательного банка Российской Федерации (формы N 0409143 - 0409145) Сбербанк РФ в срок, установленный для представления баланса на 1-е число месяца, следующего за отчетным Положение Банка России "Об обязательных резервах Сберегательного банка Российской Федерации, депонируемых в Центральном банке Российской Федерации" от 04.11.96 N 51 (с учетом изменений и дополнений)
27 Сводный отчет о размере рыночного риска (форма N 0409153) Кредитные организации, не имеющие филиалов, - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы, - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным 		Положение Банка России "О порядке расчета кредитными организациями размера рыночных рисков" от 24.09.99 N 89-П
28 Отчет о кассовых оборотах учреждений Банка России и кредитных организаций (форма N 0409202) (форма N 0409203 для Сберегательного банка РФ) Кредитные организации - в первый рабочий день месяца, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ - на восьмой рабочий день месяца, следующего за отчетным 		Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
29 Отчет по картотеке к внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок" (форма N 0409310) Согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
30 Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях (ежемесячно по перечню уполномоченных банков;
ежеквартально - по всем остальным уполномоченным банкам, Внешэкономбанка - ежеквартально форму N 0409401 с Приложением) (форма N 0409401) 		12-го числа месяца, следующего за отчетным периодом Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
31 Платежи и поступления по операциям между резидентами (кроме кредитных организаций) и нерезидентами, осуществленным через их счета в уполномоченном банке (по перечню уполномоченных банков) (форма N 0409402) Не позднее 1-го числа второго месяца, следующего за отчетным Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
32 Сведения о межбанковских кредитах и депозитах (форма N 0409501) Ежемесячная:
кредитные организации, не имеющие филиалов, - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы, - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным;
на 1 января:
кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
филиалы кредитных организаций - ежемесячно в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России 		Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений);
Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений)
33 Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте (форма N 0409601) Уполномоченные банки, не имеющие филиалов, и филиалы уполномоченных банков - не позднее третьего рабочего дня месяца, следующего за отчетным; головные организации уполномоченных банков, имеющих филиалы, - не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
34 Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них (ежемесячная - в рублях / на нерегулярной основе - в день открытия счета) (форма N 0409603) Ежемесячная:
кредитные организации, не имеющие филиалов, - на 3-й рабочий день месяца, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы, - на 4-й рабочий день месяца, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным;
на 1 января: кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
на нерегулярной основе:
в день открытия счета;
филиалы кредитных организаций - ежемесячно в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России 		Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Письмо Банка России "О мерах по усилению надзора за деятельностью кредитных организаций" от 28.02.97 N 419 (с учетом изменений и дополнений);
Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений);
Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений)
35 Отчет о переводе средств в иностранной валюте за импортируемые товары (форма N 0409606) Не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
36 Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации (форма N 0409608) <*> Не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным Положение Банка России "О порядке ввоза и пересылки из Российской Федерации и ввоза и пересылки в Российскую Федерацию валюты Российской Федерации" от 06.09.96 N 326, Приложение 1
37 Отчет о движении активов и пассивов кредитной организации в драгоценных металлах (форма N 0409610) Не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
38 Справка о выполнении установленных головной организацией предельных объемов (лимитов) банковских операций (форма N 0409638) Филиалы кредитных организаций - на 3-й рабочий день месяца, следующего за отчетным Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений), Приложение 1
39 Сведения о величине кредитного риска по инструментам, отражаемым на внебалансовых счетах бухгалтерского учета (кроме срочных сделок) (форма N 0409650) Ежемесячная:
кредитные организации, не имеющие филиалов, - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы, - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным;
на 1 января:
кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ - не позднее 25 января года, следующего за отчетным 		Инструкция Банка России "О порядке регулирования деятельности банков" от 01.10.97 N 1 (с учетом изменений и дополнений);
Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений)
40 Сведения о величине кредитного риска по срочным сделкам (форма N 0409651) Ежемесячная:
кредитные организации, не имеющие филиалов, - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы, - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным;
на 1 января:
кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ - не позднее 25 января года, следующего за отчетным 		Инструкция Банка России "О порядке регулирования деятельности банков" от 01.10.97 N 1 (с учетом изменений и дополнений);
Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений)
41 Отчет банка заемщика о погашении резидентами кредитов за счет экспортной валютной выручки (форма N 0409656) Не позднее 5-го календарного дня месяца, следующего за отчетным Инструкция Банка России "О порядке обязательной продажи экспортной валютной выручки юридическими лицами - резидентами, осуществляющими возврат кредитов, и учета уполномоченными банками операций, связанных с исполнением юридическими лицами - резидентами своих обязательств по кредитным договорам" от 06.04.99 N 80-И
42 Отчет об операциях по экспортным контрактам (форма N 0409658) Не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным Инструкция Банка России и ГТК России "О порядке осуществления валютного контроля за поступлением в Российскую Федерацию выручки от экспорта товаров" от 13.10.99 N 86-И и N 01-23/26541
43 Отчет об операциях по Отдельным счетам, осуществляемых в рамках программы ООН в отношении Ирака (форма N 0409660) Не позднее 5-го календарного дня месяца, следующего за отчетным Указание Банка России "Об осуществлении юридическими лицами - резидентами валютных операций при участии в реализации программы ООН "Нефть в обмен на гуманитарные товары" от 21.07.99 N 612-У
44 Отчет о средствах, депонируемых в Банке России (форма N 0409707) <*> В первый рабочий день месяца, следующего за отчетным Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Указание Банка России "О порядке перевода банками, имеющими Разрешение Банка России на открытие и ведение счетов типа "С", денежных средств нерезидентов со счетов типа "С" (инвестиционных) на счета типа "С" (конверсионные)" от 23.03.99 N 520-У (с учетом изменений и дополнений)
45 Отчет об остатках на счетах по учету доходов и средств федерального бюджета (форма N 0409903) Согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
46 Отчет об остатках на счетах органов государственной власти, местных органов власти и государственных внебюджетных фондов Российской Федерации (форма N 0409904) Согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
47 Информация о переходе организаций, получающих финансирование из федерального бюджета, на обслуживание в органы федерального казначейства Не позднее 5-го числа месяца, следующего за отчетным Телеграмма Банка России от 30.09.97 N 82-97 (с учетом изменений и дополнений)

<*> Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк России.

1 2 3 4
Ежеквартальная
48 Отчет о прибылях и убытках кредитной организации (форма N 0409102) Ежеквартальная:
кредитные организации, филиалы кредитных организаций и кредитные организации с отозванными лицензиями на осуществление банковских операций - в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России; Сбербанк РФ - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;
на 1 января:
кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
филиалы кредитных организаций - в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России по месту их нахождения, но не позднее сроков, установленных территориальным учреждениям Банка России для передачи отчетности в Банк России;
Сбербанк РФ - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным;
территориальные банки Сбербанка РФ - в сроки, аналогичные установленным им для представления отчетов головному банку 		Правила ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях от 18.06.97 N 61 (с учетом изменений и дополнений), Приложение 8;
Инструкция Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений);
Указание Банка России "О порядке представления отчетности кредитными организациями, у которых отозваны лицензии на осуществление банковских операций" от 30.12.97 N 118-У (с учетом изменений и дополнений);
Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений)
49 Расшифровки отдельных символов отчета о прибылях и убытках (форма N 0409111) Ежеквартальная:
кредитные организации - до 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;
Сбербанк РФ - не позднее 7-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом;
на 1 января:
кредитные организации - до 1 февраля года, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ - до 10 февраля года, следующего за отчетным 		Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений), Приложение 2;
Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений)
50 Данные об использовании прибыли и фондов, создаваемых из прибыли (форма N 0409126) На квартальные даты: кредитные организации - 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;
Сбербанк РФ - не позднее 7-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;
на 1 января:
кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным 		Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений), Приложение 18;
Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений)
51 Сведения об иностранных инвестициях в уставном капитале действующей кредитной организации (форма N 0409171) Не позднее 5-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
52 Информация о произведенных проверках соблюдения предприятиями порядка работы с денежной наличностью (форма N 0409212) Устанавливается территориальным учреждением Банка России Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
53 Сведения о деятельности кредитных организаций (филиалов) в части расчетов с использованием банковских и платежных карт (форма N 0409250) Не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
54 Структура платежей кредитной организации (филиала) (форма N 0409251) Не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
55 Сведения о клиентской сети кредитной организации (филиала) (форма N 0409253) Не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
56 Сведения о кредитах и задолженности по кредитам, выданным заемщикам различных регионов, и размере привлеченных депозитов (форма N 0409302) До 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом; на 1 января: не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
57 Отчет о некоторых видах валютных операций (форма N 0409602) 10-е число месяца, следующего за отчетным кварталом Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Указание Банка России "О порядке учета и отчетности по некоторым видам валютных операций" от 15.01.98 N 137-У, Приложение 3
58 Сводный отчет коммерческого банка о произведенных расчетах, основанных на зачете взаимных требований между судовладельцами - резидентами Российской Федерации и нерезидентами - агентами по заключению договоров на экспорт рыбопродукции (форма N 0409615) Не позднее 1-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом Положение Банка России "О порядке проведения расчетов в иностранной валюте, основанных на зачете взаимных требований между российскими судовладельцами, осуществляющими рыбный промысел, и нерезидентами, осуществляющими их агентское обслуживание" от 24.02.97 N 54, Приложение 3
59 Депозитарный отчет (форма N 0409711) Не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
60 Консолидированная отчетность:
1. Отчет о составе участников консолидированной (банковской) группы (форма N 0409801)
2. Консолидированный балансовый отчет (форма N 0409802)
3. Консолидированный отчет о прибылях и убытках (форма N 0409803)
4. Отчет об открытых валютных позициях на основе консолидированной отчетности (форма N 0409804)
5. Расчет обязательных нормативов на основе консолидированной отчетности (форма N 0409805) 		На 1 апреля, 1 июля и 1 октября: в срок не позднее двух месяцев после отчетной даты; на 1 января: в срок до 1 мая года, следующего за отчетным Положение Банка России "О консолидированной отчетности кредитных организаций" от 12.05.98 N 29-П (с учетом изменений и дополнений)
61 Информация, представляемая кредитными организациями - эмитентами ценных бумаг Не позднее 30 календарных дней после окончания отчетного периода Инструкция Банка России "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации" от 17.09.96 N 8 (с учетом изменений и дополнений);
Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" от 22.04.96 N 39-ФЗ (с учетом изменений и дополнений)
62 Сведения о дочерних и зависимых кредитных организациях на территории Российской Федерации и дочерних кредитных организациях за рубежом До 5-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом Письмо Банка России от 11.08.97 N 03-26-2-1/1863
Ежегодная
63 Данные о движении денежных средств (форма N 0409123) Кредитными организациями, не имеющими филиалов, в срок не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитными организациями, имеющими филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным; Сбербанк РФ - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений);
Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений), Приложение 15
64 Публикуемая консолидированная отчетность:
1. Консолидированный балансовый отчет (форма N 0409810)
2. Консолидированный отчет о прибылях и убытках (форма N 0409811) 		До 1 июля года, следующего за отчетным Положение Банка России "О консолидированной отчетности кредитных организаций" от 12.05.98 N 29-П (с учетом изменений и дополнений)
65 Информация о кредитной организации - доверительном управляющем До 10 февраля года, следующего за отчетным Инструкция Банка России "О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации" от 02.07.97 N 63 (с учетом изменений и дополнений);
Положение Банка России "О раскрытии информации Банком России и кредитными организациями - участниками финансовых рынков" от 02.07.98 N 43-П (с учетом изменений и дополнений)
66 Отчет о состоянии внутреннего контроля в банке Кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
Сбербанк РФ - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным 		Положение Банка России "Об организации внутреннего контроля в банках" от 28.08.97 N 509;
Указание Банка России "О годовом бухгалтерском отчете и отчетности кредитных организаций, представляемой в рамках надзора" от 25.12.98 N 452-У (с учетом изменений и дополнений)
67 Список акционеров кредитной организации В срок, не превышающий десяти дней после даты проведения годового общего собрания акционеров Инструкция Банка России "О порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности" от 23.07.98 N 75-И (с учетом изменений и дополнений)
68 Годовой отчет по доходам федерального бюджета Состав и сроки представления устанавливаются отдельным нормативным документом Банка России
69 Публикуемая отчетность кредитных организаций До 1 июня года, следующего за отчетным Ежегодно устанавливается нормативным актом Банка России
На нерегулярной основе
70 Информация о депозитарной деятельности кредитной организации По запросу контролирующих подразделений Указание Банка России "Об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций" от 28.10.98 N 385-У, Приложение 1
71 Сообщение о поддельных банкнотах, монетах Банка России, выявленных в кредитных организациях По мере обнаружения Положение Банка России "О порядке ведения кассовых операций в кредитных организациях на территории Российской Федерации" от 25.03.97 N 56 (с учетом изменений и дополнений)
72 Сообщение о поддельных банкнотах иностранных государств, выявленных в кредитных организациях По мере обнаружения Положение Банка России "О порядке ведения кассовых операций в кредитных организациях на территории Российской Федерации" от 25.03.97 N 56 (с учетом изменений и дополнений)
73 Сведения для ведения Книги государственной регистрации При регистрации и по мере возникновения изменений в учредительных документах кредитной организации Письмо Банка России "О порядке рассмотрения документов, представляемых в территориальное учреждение Банка России для регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности" от 29.07.97 N 493;
Инструкция Банка России "О порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности" от 23.07.98 N 75-И (с учетом изменений и дополнений)
74 Информация об аффилированных лицах кредитных организаций По требованию регистрирующего органа и по мере возникновения изменений в списке аффилированных лиц Письмо Банка России "О порядке ведения учета аффилированных лиц и представления в Банк России информации об аффилированных лицах кредитных организаций" от 24.03.2000 N 76-Т

Приложение 3
к Указанию Банка России
"О порядке составления и представления
отчетности кредитными организациями
в Центральный банк Российской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У

  • Главная
  • УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 24.10.97 N 7-У (ред. от 07.06.2000) "О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

© 2012 - 2024
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ