Законодательная база Российской Федерации

УКАЗ Президента РФ от 04.11.94 N 2063 "О МЕРАХ ПО ГОСУДАРСТВЕННОМУ РЕГУЛИРОВАНИЮ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (вместе с "ПОЛОЖЕНИЕМ О ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ")

1. Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации (далее именуется - Федеральная комиссия) является федеральным органом исполнительной власти и осуществляет контроль и регулирование рынка ценных бумаг и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

2. Федеральная комиссия осуществляет свою деятельность на коллегиальной основе.

В состав Федеральной комиссии входят представители Администрации Президента Российской Федерации и руководители (их заместители) Министерства финансов Российской Федерации, Министерства экономики Российской Федерации, Государственного комитета Российской Федерации по управлению государственным имуществом, Российского фонда федерального имущества, Министерства юстиции Российской Федерации, Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур, Государственной налоговой службы Российской Федерации, Государственной инспекции Российской Федерации по негосударственным пенсионным фондам, Федеральной службы России по надзору за страховой деятельностью, Центрального банка Российской Федерации, а также по согласованию - по одному представителю палат Федерального Собрания.

3. Персональный состав членов Федеральной комиссии утверждается Правительством Российской Федерации.

Работа в Федеральной комиссии представителей Администрации Президента Российской Федерации, представителей федеральных министерств, государственных органов и иных организаций, указанных в пунктах 2 и 3 настоящего Положения, осуществляется на безвозмездной основе.

Должности заместителя председателя и секретаря Федеральной комиссии являются государственными должностями и замещаются в установленном порядке. Секретарь Федеральной комиссии по должности является членом Федеральной комиссии.

Федеральная комиссия самостоятельно утверждает регламент своей работы и деятельности экспертного совета.

4. При Федеральной комиссии создается консультативно-совещательный орган - экспертный совет Федеральной комиссии в составе представителей государственных органов и организаций, деятельность которых связана с регулированием финансового рынка и рынка ценных бумаг, представителей профессиональных участников рынка ценных бумаг, их союзов, ассоциаций, иных общественных объединений, фондовых бирж, независимых экспертов.

5. Федеральная комиссия:

1) осуществляет разработку основных направлений развития рынка ценных бумаг и координацию деятельности государственных органов по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;

2) утверждает стандарты эмиссии (выпусков) ценных бумаг, проспектов эмиссии ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, и порядок осуществления регистрации эмиссии и проспектов эмиссии ценных бумаг, а также регистрирует ценные бумаги нерезидентов и иностранных государств и устанавливает требования к их допуску к обращению на рынке ценных бумаг;

3) разрабатывает и утверждает унифицированные стандарты и правила осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами, торговли и иных операций с ценными бумагами, а также опционами и варрантами на ценные бумаги, ведения учета и составления отчетности, ведения реестра акционеров акционерного общества, осуществления расчетно-депозитарной деятельности и хранения ценных бумаг (как для резидентов, так и для нерезидентов);

4) устанавливает обязательные требования и иные условия допуска ценных бумаг к их публичному размещению и обращению, котированию и листингу;

5) устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выдает генеральные лицензии на осуществление лицензирования деятельности специализированных депозитариев и профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

6) устанавливает по согласованию с Центральным банком Российской Федерации порядок и осуществляет лицензирование расчетно-депозитарных организаций, создаваемых участниками рынка ценных бумаг, и аннулирование указанных лицензий в случаях нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

7) устанавливает порядок и осуществляет лицензирование и ведение реестра саморегулируемых организаций, создаваемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг (союзов, ассоциаций, объединений), аннулирует указанные лицензии в случаях нарушения требований законодательства Российской Федерации;

8) осуществляет государственную регистрацию фондовых бирж (фондовых отделов товарных бирж), их союзов, ассоциаций, объединений, лицензирование их деятельности и аннулирует указанные лицензии в случаях нарушения требований законодательства Российской Федерации;

9) определяет стандарты деятельности инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов на рынке ценных бумаг;

10) разрабатывает рекомендации по подготовке регламентов деятельности и функционирования фондовых бирж;

11) назначает инспекторов для контроля за деятельностью фондовых бирж и проверки деятельности инвестиционных институтов и отзывает их;

12) обеспечивает создание единого информационного пространства на фондовом и финансовом рынке Российской Федерации, публичной информационной базы данных об эмитентах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и функционировании рынка ценных бумаг, а также устанавливает требования и стандарты раскрытия информации эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

13) содействует повышению профессионального уровня участников операций с ценными бумагами, организует исследования по вопросам развития рынка ценных бумаг, утверждает содержание учебных программ и тестов для определения квалификации лиц и персонала организаций, осуществляющих профессиональную деятельность с ценными бумагами;

14) разрабатывает и проводит экспертизу проектов законодательных и иных нормативных актов по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников и контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов;

15) дает разъяснения по вопросам применения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, организации и деятельности фондовых бирж, а также разрабатывает соответствующие методические рекомендации;

16) осуществляет в установленном порядке руководство региональными комиссиями по ценным бумагам и фондовому рынку.

6. Решения Федеральной комиссии принимаются в форме постановлений, распоряжений. Решения Федеральной комиссии принимаются двумя третями голосов и действительны при участии в заседании не менее половины списочного состава Федеральной комиссии.

Распоряжения, постановления, принятые в установленном порядке Федеральной комиссией, подписываются Председателем Федеральной комиссии.

Члены Федеральной комиссии имеют право требовать внесение их мнения по отдельным вопросам в протокол, а также приобщение к протоколу высказанного в письменной форме особого мнения и отдельных материалов.

Постановления, распоряжения Федеральной комиссии вступают в силу в 5-дневный срок с момента их опубликования, если иной порядок не предусмотрен при их принятии.

Подготовка и принятие документов Федеральной комиссии, регламентирующих деятельность банков и кредитных учреждений на рынке ценных бумаг, а также регламентирующих все виды операций с фондовыми валютными ценностями, производится с учетом мнения Центрального банка Российской Федерации.

7. Федеральная комиссия вправе:

1) выдавать в пределах полномочий Комиссии государственным органам Российской Федерации и саморегулируемым организациям генеральные лицензии на лицензирование участников рынка ценных бумаг, а также осуществление контроля на рынке ценных бумаг и иных федеральных функций;

2) квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством Российской Федерации;

3) устанавливать обязательные нормативы достаточности собственных средств и иные показатели, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами для профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением банков);

4) в случаях неоднократного или грубого нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принимать решение о приостановлении действия лицензии, выданной на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами.

Немедленно после вступления в силу распоряжения Федеральной комиссии о приостановлении действия лицензии государственные органы или саморегулируемые организации, выдавшие соответствующие лицензии, должны принять меры по устранению нарушений либо аннулировать лицензию;

5) по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, отказать в выдаче лицензии саморегулируемой организации или фондовой бирже (фондовому отделу товарной биржи), а также аннулировать лицензию с последующим обращением в суд с иском о признании недействительными учредительных документов и отмене их государственной регистрации;

6) организовывать или совместно с соответствующими органами проводить аудиторские проверки и ревизии финансово-хозяйственной деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций, созданных профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также фондовых бирж (фондовых отделов товарных бирж);

7) направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления необходимых документов;

8) направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный суд) о признании недействительными сделок с ценными бумагами, совершенных с нарушением законодательства Российской Федерации, а также решений Федеральной комиссии, принятых в пределах полномочий, предусмотренных настоящим Положением;

9) осуществлять выборочный контроль за достоверностью представленной эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг информации и ее соответствие стандартам;

10) устанавливать порядок контроля, осуществляемого региональными комиссиями по ценным бумагам и фондовому рынку, за достоверностью информации, представляемой эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

8. Решения Федеральной комиссии могут быть обжалованы физическими и юридическими лицами Президенту Российской Федерации, а также в суде или арбитражном суде.

9. Председатель Федеральной комиссии:

руководит деятельностью Комиссии;

подписывает документы, принимаемые Комиссией;

направляет предписания Комиссии;

распределяет обязанности между заместителями Председателя Федеральной комиссии и секретарем Комиссии;

определяет и утверждает направления работы экспертного совета Комиссии;

организует подготовку материалов для принятия решений.

10. Состав экспертного совета Федеральной комиссии утверждается Председателем Федеральной комиссии. Руководитель экспертного совета назначается Председателем Федеральной комиссии и входит по должности в состав Федеральной комиссии.

Экспертный совет Федеральной комиссии осуществляет:

подготовку и предварительное рассмотрение вопросов, связанных с исполнением полномочий по реализации функций Федеральной комиссии;

разработку предложений по основным направлениям регулирования рынка ценных бумаг.

11. Деятельность Федеральной комиссии обеспечивается рабочим аппаратом - исполнительной дирекцией Федеральной комиссии.

12. Расходы, связанные с деятельностью Федеральной комиссии, осуществляются за счет средств федерального бюджета, направляемых на содержание федеральных органов исполнительной власти.

13. Федеральная комиссия является юридическим лицом по законодательству Российской Федерации.

14. Федеральная комиссия имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации, со своим наименованием.

Федеральная комиссия имеет расчетный и иные счета, включая валютный, в учреждениях банков.

Местонахождение Федеральной комиссии - г. Москва.