Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 15.08.2000 N 10 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

1. В соответствии с настоящим Порядком лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации осуществляется лицензирование брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, а также деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе в качестве фондовой биржи), осуществляемой юридическими лицами.

2. Лицензия выдается отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

На осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.

На осуществление деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи выдается лицензия фондовой биржи.

3. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг Российской Федерации, а также надзор за их деятельностью осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России или лицензирующий орган).

4. Наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или фондовой биржи (далее - лицензия) удостоверяется документом на бланке ФКЦБ России.

5. Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

а) брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности;

б) клиринговой деятельности и депозитарной деятельности;

в) деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой деятельности;

г) деятельности по организации торговли и депозитарной деятельности.

6. Вид деятельности, на осуществление которого получена лицензия, может выполнять только получившее лицензию юридическое лицо (далее - лицензиат).

7. Лицензия выдается без ограничения срока действия.

Соискателю, ранее не имевшему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензия выдается сроком на 3 года.

8. Лицензионными требованиями и условиями, выполнение которых является обязательным для соискателя и лицензиата при осуществлении лицензируемых в соответствии с настоящим Порядком видов деятельности, являются:

а) соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также нормативных правовых актов ФКЦБ России, включая настоящий Порядок;

б) соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами, установленным ФКЦБ России;

в) наличие у лицензиата, осуществляющего брокерскую, дилерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, не менее одного работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;

г) наличие в штате лицензиата не менее одного работника, в обязанности которого входит выполнение функции контролера;

д) соответствие руководителей, контролера и специалистов лицензиата квалификационным требованиям, утвержденным ФКЦБ России;

е) наличие у лицензиата, совмещающего осуществление депозитарной деятельности с иными видами деятельности, структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности;

ж) наличие у лицензиата, совмещающего осуществление клиринговой деятельности с иными видами деятельности, структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности;

з) наличие у лицензиата, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с консультационной деятельностью на рынке ценных бумаг и деятельностью по оценке бизнеса, отдельных структурных подразделений, к исключительным функциям которых относится, соответственно, осуществление консультационной и оценочной видов деятельности;

и) обеспечение лицензиатом условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок.

9. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган следующие документы:

а) заявление на выдачу лицензии (лицензий).

Заявление составляется на бланке соискателя по форме согласно приложению N 1 к настоящему Порядку;

б) заполненную анкету по форме согласно приложению N 2 к настоящему Порядку.

Анкета должна быть заполнена по состоянию на дату представления заявления и представлена в письменной форме и на магнитном носителе в формате, установленном ФКЦБ России;

в) копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, заверенные в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

г) копию документа о государственной регистрации соискателя, образованного в соответствии с законодательством Российской Федерации, заверенные в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

д) документ, подтверждающий постановку соискателя на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенные в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

е) копию платежного документа, подтверждающего внесение платы за рассмотрение заявления на выдачу лицензии в размере 3-кратного минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату подачи в лицензирующий орган заявления о выдаче соответствующей лицензии.

Копия платежного документа должна быть подписана уполномоченными лицами плательщика, заверена печатью плательщика; в графе "назначение платежа" должно быть указано наименование соискателя, за которого осуществлен платеж;

ж) копию бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату, копию аудиторского заключения об указанной бухгалтерской отчетности и копию соответствующей лицензии аудитора.

В случае, если соискатель был создан после последней отчетной даты, представляется только бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату.

Бухгалтерский баланс должен иметь отметку налогового органа, за исключением случая, когда соискатель создан после последней отчетной даты.

Аудиторское заключение и копия документа, подтверждающего наличие у аудитора соответствующей лицензии на осуществление аудиторской деятельности должны быть заверены в установленном порядке;

з) расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату;

и) справка о структуре финансовых вложений соискателя.

Справка должна быть составлена на дату расчета собственных средств и содержать полное наименование вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество и балансовую стоимость финансового вложения;

к) копии документов, подтверждающие соответствие работников соискателя квалификационным требованиям ФКЦБ России;

л) копию Положения о внутреннем контроле, утвержденного в установленном соискателем порядке;

м) соискатели - акционерные общества представляют копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего отчета об итогах выпуска акций;

н) в случае совмещения соискателем различных видов профессиональной деятельности - копию документа о мерах по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, утвержденного в установленном соискателем порядке, разработанного в соответствии с требованиями ФКЦБ России;

о) в случае, если соискатель является членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО) - ходатайство СРО о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг либо уведомление об отказе СРО в выдаче указанного ходатайства.

10. Для выдачи лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами соискатель, кроме документов, указанных в пункте 9 настоящего Порядка, представляет также копию Правил внутреннего учета операций с ценными бумагами, утвержденных в установленном соискателем порядке.

11. Для выдачи лицензии на осуществление деятельности по организации торговли (в том числе лицензии фондовой биржи) соискатель, кроме документов, указанных в пункте 9 настоящего Порядка, представляет также копии следующих документов, утвержденных в установленном соискателем порядке:

а) Правил торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;

б) Методики расчета сводных индексов;

в) Правил допуска к обращению и исключения из обращения через организатора торговли ценных бумаг и финансовых инструментов;

г) Порядка хранения и защиты информации;

д) Порядка раскрытия информации;

е) Перечня мер, направленных на предотвращение манипулирования ценами;

ж) Перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации;

з) Кодекса мер дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушениях ими правил организатора торговли, требований иных документов организатора торговли, законодательства Российской Федерации и нормативных актов ФКЦБ России;

и) Положения о дисциплинарной комиссии организатора торговли.

Копии указанных в настоящем пункте документов должны быть представлены в двух экземплярах.

12. Для выдачи лицензии на осуществление депозитарной деятельности соискатель, кроме документов, указанных в пункте 9 настоящего Порядка, представляет также копии следующих документов, утвержденных в установленном заявителем порядке:

а) копию Положения об отдельном структурном подразделении соискателя, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности, утвержденного в установленном соискателем порядке;

б) Клиентский регламент;

в) Внутренний регламент, соответствующий требованиям ФКЦБ России, предъявляемым к осуществлению депозитарной деятельности;

г) копии договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам (при наличии такого договора) - указанные документы представляются в одном экземпляре.

13. Для выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности, кроме документов, указанных в пункте 9 настоящего Порядка, соискатель представляет также копии следующих документов, утвержденных в установленном соискателем порядке:

а) Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;

б) Система мер снижения рисков осуществления клиринговой деятельности;

в) Условия осуществления клиринговой деятельности (документ представляется в двух экземплярах);

г) Внутренний регламент клиринговой организации (документ представляется в двух экземплярах);

д) Договор (договоры), заключенный соискателем с организатором торговли, расчетным депозитарием и расчетной организацией (при наличии такого договора (договоров)).

В случае, если организация не осуществляет клиринговую деятельность на дату подачи заявления, представляются договоры, возникновение прав и обязанностей по которым поставлено в зависимость от получения организацией лицензии на осуществление клиринговой деятельности;

е) типовая форма договора, заключаемого клиринговой организацией с участниками клиринга;

ж) Положение об отдельном структурном подразделении соискателя, в исключительные функции которого входит осуществление клиринговой деятельности, утвержденное в установленном соискателем порядке.

14. Копии документов, указанные в пунктах 9 - 13 настоящего Порядка, должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя, печатью соискателя либо засвидетельствованы нотариально, если иное не предусмотрено настоящим Порядком.

Документы, указанные в подпунктах ж), з), и) пункта 9 настоящего Порядка, должны быть также заверены подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета соискателя.

Каждый документ, указанный в пунктах 9 - 13 настоящего Порядка, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы пронумерованы.

15. Документы, указанные в пунктах 9, 10, 11, 12, 13 настоящего Порядка, подаются в ФКЦБ России.

16. ФКЦБ России рассматривает документы и принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии в срок, не превышающий тридцати дней с даты представления полного комплекта документов соискателем лицензии.

ФКЦБ России рассматривает документы и принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии лицензиату, представившему ходатайство СРО о выдаче лицензии либо отказ в выдаче ходатайства в срок, не превышающий пятнадцати дней с даты представления полного комплекта документов соискателем лицензии.

В течение трех дней с даты принятия решения о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии ФКЦБ России раскрывает информацию об указанном решении в сети Интернет.

ФКЦБ России обязана письменно уведомить соискателя лицензии о принятии решения о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии в течение трех дней после принятия такого решения.

Уведомление о выдаче лицензии направляется (вручается) соискателю лицензии с указанием реквизитов банковского счета и срока оплаты лицензионного сбора в течение трех дней с даты принятия решения о выдаче лицензии.

Уведомление об отказе в выдаче лицензии направляется (вручается) соискателю лицензии с указанием причин отказа в течение трех дней с даты принятия решения об отказе в выдаче лицензии.

17. Выдача лицензиату документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется лицензирующим органом после представления лицензиатом в ФКЦБ России документа, подтверждающего уплату им лицензионного сбора в размере 10-кратного минимального месячного размера оплаты труда, установленного федеральным законом на дату подачи в лицензирующий орган заявления о выдаче соответствующей лицензии.

Неуплата лицензионного сбора в течение трех месяцев с даты направления лицензиату уведомления о выдаче лицензии является основанием для аннулирования ФКЦБ России выданной им лицензии.

18. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:

наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;

несоответствие соискателя лицензии установленным в пункте 8 настоящего Порядка лицензионным требованиям и условиям.

19. Решение об отказе в выдаче лицензии либо непринятие решения о выдаче лицензии либо об отказе в выдаче лицензии ФКЦБ России в установленные сроки могут быть обжалованы соискателем лицензии в установленном порядке.

20. В случае преобразования лицензиата, изменения его наименования или места нахождения лицензиат или его правопреемник обязан незамедлительно подать в лицензирующий орган следующие документы:

а) заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, составленное по форме согласно Приложению N 3 к настоящему Порядку;

б) соответствующие изменения и дополнения к учредительным документам лицензиата, зарегистрированные в надлежащем порядке, а также копии документов, указанных в подпунктах г) и д) пункта 9 настоящего Порядка, в случае, если в них были внесены соответствующие изменения;

в) копию платежного документа, подтверждающего внесение лицензиатом, его правопреемником (или иным лицом) платы за выдачу указанного документа, подтверждающего наличие лицензии, в размере одной десятой минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации на дату подачи лицензиатом заявления.

Копия платежного документа должна быть подписана уполномоченным лицом плательщика, заверена его печатью; в графе "назначение платежа" должно быть указано наименование юридического лица, за которое осуществлен платеж.

Взамен утраченного или поврежденного документа, подтверждающего наличие действующей лицензии, по заявлению лицензиата выдается дубликат.

21. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется лицензирующим органом в течение пяти дней с даты подачи заявления о переоформлении.

22. В течение трех дней с даты принятия решения о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, ФКЦБ России раскрывает информацию об указанном решении в сети Интернет.

23. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае:

выявления лицензирующим органом, государственными надзорными и контрольными органами, действующими в пределах своей компетенции, нарушений лицензиатом лицензионных требований и условий, установленных в настоящем Порядке;

невыполнения лицензиатом решений лицензирующего органа, обязывающих лицензиата устранить выявленные нарушения.

24. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии.

25. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом на срок до шести месяцев.

26. Решение о приостановлении действия лицензии должно быть доведено до лицензиата в письменной форме в трехдневный срок с указанием причин, по которым действие лицензии было приостановлено, а также с указанием срока, в течение которого отмеченные нарушения должны быть устранены лицензиатом.

Решение лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии может быть обжаловано лицензиатом в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

В случае устранения лицензиатом отмеченных нарушений в установленный для этого срок лицензирующий орган обязан в 15-дневный срок со дня окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушений принять решение о возобновлении действия лицензии.

В случае, если в установленный лицензирующим органом срок лицензиат не устранил нарушения лицензионных требований и условий, лицензирующий орган вправе аннулировать лицензию.

27. Лицензия теряет юридическую силу в случае:

истечения срока действия лицензии;

ликвидации лицензиата или его прекращения в случае реорганизации (за исключением преобразования);

аннулирования лицензии.

28. Выданная лицензиату лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:

обнаружения недостоверных или искаженных данных в документах, представленных для получения лицензии;

неоднократного или грубого нарушения лицензиатом лицензионных требований и условий.

29. Лицензиат, действие лицензии которого приостановлено или лицензия которого аннулирована, обязан:

прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

в течение трех дней с даты принятия решения ФКЦБ России об аннулировании лицензии, приостановлении или возобновлении ее действия письменно уведомить клиентов (депонентов, участников торгов) об аннулировании лицензии, приостановлении или возобновлении ее действия;

по требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств, находящихся у лицензиата.

В случае приостановления действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности лицензиат вправе исполнять административные и информационные операции. Инвентарные операции лицензиат выполняет только в части списания ценных бумаг со счета депо клиента по его требованию. При этом лицензиат руководствуется требованиями нормативных правовых актов ФКЦБ России.

30. Лицензирующий орган формирует и ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий (далее - реестр лицензий).

В реестре лицензий указываются:

сведения о лицензиате (полное наименование, место нахождения, почтовый адрес, номера контактных телефонов, сведения о государственной регистрации, в том числе наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата свидетельства о государственной регистрации, идентификационный номер налогоплательщика, информация о руководстве лицензиата, сведения об аффилированных лицах);

сведения о лицензирующем органе;

сведения о выданной лицензии (номер, дата выдачи и срок действия лицензии, статус лицензии, дата приостановления и аннулирования лицензии, срок приостановления действия лицензии).

31. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является открытой для всеобщего ознакомления.

Любое лицо, желающее ознакомиться с информацией, содержащейся в реестре лицензий, вправе получить в ФКЦБ России (в том числе в региональном отделении ФКЦБ России) указанную информацию в виде выписки из реестра лицензий.