Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.09.99 N 6 (ред. от 16.02.2001) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ "О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ, КОНТРОЛЕРАМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

4.1. Для прохождения процедур регистрации (перерегистрации) в Едином реестре аттестованных лиц руководители, контролеры и специалисты организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также индивидуальные предприниматели - профессиональные участники рынка ценных бумаг в сроки, не превышающие одного года с даты присвоения квалификации, а в последующем в сроки, не превышающие трех лет с даты регистрации (перерегистрации) в Едином реестре аттестованных лиц, направляют в уполномоченные организации:

анкету - заявление по форме согласно приложению 3;

заверенную администрацией организации, являющейся основным местом работы (местом работы по совместительству) заявителя, копию документа о высшем образовании, за исключением случая, когда заявителем является специалист организации - профессионального участника рынка ценных бумаг;

заверенную администрацией организации, являющейся основным местом работы (местом работы по совместительству) заявителя, копию квалификационного аттестата, выданного заявителю;

заверенную администрацией организации, являющейся основным местом работы (местом работы по совместительству) заявителя, копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности, выданную указанной организации Федеральной комиссией или иным лицензирующим органом.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 16.02.2001 N 2)

4.2. Для прохождения процедуры регистрации (перерегистрации) в Едином реестре аттестованных лиц в сроки, превышающие сроки, установленные пунктом 4.1 настоящего Положения, и в целях подтверждения наличия у заявителя уровня профессиональной квалификации, необходимого для добросовестного осуществления функций руководителя, контролера или специалиста организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, в дополнении к документам, установленным пунктом 4.1 настоящего Положения, заявитель направляет в уполномоченную организацию:

заверенную администрацией организации, являющейся основным местом работы (местом работы по совместительству) заявителя, выписку из трудовой книжки, подтверждающую факт соответствующей ранее присвоенной квалификации трудовой деятельности в качестве руководителя, контролера или специалиста в организациях, имеющих лицензию на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или в качестве работника федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, Российского фонда федерального имущества и фондов имущества субъектов Российской Федерации, а также саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих регулирование рынка ценных бумаг в соответствии с полномочиями, установленными законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг в течение не менее чем половины срока, прошедшего с даты присвоения квалификации (регистрации, перерегистрации);

или выписку из протокола экзаменационной комиссии об успешном прохождении в срок не ранее одного года до даты направления заявителем документов, установленных пунктом 4.1 настоящего Положения, специализированного квалификационного экзамена, в случае отсутствия указанного выше факта трудовой деятельности.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 16.02.2001 N 2)

4.3. Уполномоченная организация в срок, не превышающий 30 дней с даты получения документов, установленных пунктом 4.1, направляют в Федеральную комиссию представление на регистрацию (перерегистрацию) заявителя в Едином реестре аттестованных лиц либо мотивированный отказ заявителю во включении в указанное выше представление.

4.4. Основаниями для отказа уполномоченной организации заявителю во включении в указанное выше представление являются:

выявление в представленных заявителем документах неполной и / или недостоверной информации;

непредставление документов, установленных пунктами 4.1, 4.2 настоящего Положения;

исключение заявителя из Единого реестра аттестованных лиц по основаниям, установленным пунктом 4.8 настоящего Положения;

аннулирование лицензии организации, осуществлявшей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, являющейся основным местом работы заявителя (местом работы по совместительству) на дату направления документов, установленных пунктом 4.1 настоящего Положения;

аннулирование лицензии заявителя на право осуществления брокерской деятельности или деятельности по управлению в качестве индивидуального предпринимателя на дату направления документов, установленных пунктом 4.1 настоящего Положения.

Заявитель имеет право обжалования отказа уполномоченной организации во включении в представление на регистрацию (перерегистрацию) в Едином реестре аттестованных лиц в Аттестационной комиссии.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 16.02.2001 N 2)

4.5. Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты получения представлений от уполномоченных организаций, принимает решение о регистрации (перерегистрации) заявителя в Едином реестре аттестованных лиц.

Решения Аттестационной комиссии о регистрации (перерегистрации) заявителя в Едином реестре аттестованных лиц, оформленные протоколами Аттестационной комиссии, утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии.

4.6. Зарегистрированные лица обязаны направлять в уполномоченные организации документы, подтверждающие изменение сведений о паспортных данных, о наличии высшего образования, о месте основной работы или о месте работы по совместительству в составе информации, содержащейся в Едином реестре аттестованных лиц, не позднее 60 дней с даты возникновения указанных изменений.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 16.02.2001 N 2)

4.7. Уполномоченные организации в срок, не превышающий 30 дней с даты получения указанных документов, направляют в Федеральную комиссию представление на внесение изменений в Единый реестр аттестованных лиц.

4.8. Аттестационная комиссия вправе принять решение об исключении зарегистрированного лица из Единого реестра аттестованных лиц в следующих случаях:

аннулирования лицензии организации, осуществлявшей соответствующую профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в которой аттестованное лицо являлось руководителем высшего звена или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии, руководителем среднего звена или специалистом в случае, если установлено их участие в совершении нарушения, повлекшего аннулирование лицензии, за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления профессионального участника об аннулировании выданной ему лицензии;

аннулирования лицензии аттестованного лица на право осуществления брокерской деятельности, деятельности по управлению в качестве индивидуального предпринимателя;

неоднократного и / или грубого нарушения аттестованным лицом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии.

Решения Аттестационной комиссии об исключении зарегистрированных лиц из Единого реестра аттестованных лиц, оформленные протоколами Аттестационной комиссии, утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии.

Лица, исключенные из Единого реестра аттестованных лиц, вправе обжаловать решения Федеральной комиссии в суде.