Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 08.06.2001 N 13 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

1.1. Настоящее Положение определяет порядок аттестации специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов (далее - специалисты специализированных депозитариев).

1.2. Специалисты специализированных депозитариев аттестуются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).

1.3. В настоящем Положении используются следующие понятия:

Квалификационный экзамен - письменный или компьютерный способ проверки знаний в объеме программы аттестации.

Квалификационный аттестат Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - квалификационный аттестат) - документ, удостоверяющий присвоение квалификации по результатам успешно сданного квалификационного экзамена. Форма квалификационного аттестата утверждена Постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 г. N 6 "Об утверждении положения "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 5 января 2000 г., регистрационный N 2039).

Программа аттестации - минимальный тематический перечень вопросов, законодательных и нормативных документов, знание которых необходимо для успешного прохождения квалификационного экзамена.

Соискатель - лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата.

Аттестационная комиссия - Аттестационная комиссия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, созданная для решения вопросов о присвоении квалификации и выдаче квалификационных аттестатов.

Уполномоченная организация - организация из числа региональных отделений Федеральной комиссии, уполномоченная на выполнение функций по обеспечению организационно - технических условий проведения квалификационных экзаменов. Перечень уполномоченных организаций и функции по обеспечению организационно - технических условий утверждаются ФКЦБ России.

2.1. График проведения квалификационных экзаменов на 6 календарных месяцев утверждается приказом Федеральной комиссии, раскрывается на официальной странице Федеральной комиссии в сети Интернет не позднее трех рабочих дней с даты утверждения и публикуется в Вестнике ФКЦБ России.

Программа аттестации утверждается распоряжением Федеральной комиссии, публикуется в Вестнике ФКЦБ России и раскрывается на официальной странице Федеральной комиссии в сети Интернет.

2.2. Для допуска к квалификационному экзамену лицо, достигшее 18-летнего возраста, направляет в Федеральную комиссию следующие документы:

заявление о допуске к квалификационному экзамену с указанием даты экзамена в соответствии с графиком проведения квалификационных экзаменов;

заполненную по форме согласно приложению 1 анкету соискателя квалификационного аттестата.

2.3. Список соискателей, допущенных к очередному квалификационному экзамену, утверждается приказом Федеральной комиссии не позднее 7 рабочих дней до даты проведения квалификационного экзамена и передается в уполномоченную организацию.

Уполномоченная организация обеспечивает уведомление о допуске соискателей к очередному квалификационному экзамену с указанием времени, места проведения экзамена с использованием факсимильной связи или иным способом не позднее 5 рабочих дней до даты проведения квалификационного экзамена.

2.4. Для проведения квалификационного экзамена Федеральная комиссия создает Экзаменационную комиссию. Состав Экзаменационной комиссии утверждается приказом Федеральной комиссии.

2.5. Квалификационный экзамен проводится в течение двух часов в форме письменного или компьютерного тестирования.

Экзаменационные тесты соответствуют содержанию программы аттестации и составляются способом случайной выборки из базы данных вопросов, ведение которой осуществляется Федеральной комиссией.

Стандарт экзаменационного теста, включающий общее количество вопросов и задач, количество вопросов по каждому разделу программы аттестации, минимальную сумму баллов по экзаменационному тесту, свидетельствующую о наличии знаний в объеме программы аттестации, утверждается распоряжением Федеральной комиссии.

Результаты экзамена утверждаются протоколом Экзаменационной комиссии и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 5 рабочих дней с даты проведения экзамена.

2.6. Соискатели, не набравшие необходимого количества баллов для успешного прохождения квалификационного экзамена, имеют право на ознакомление с результатами обработки своего экзаменационного теста и на апелляционное обжалование результатов квалификационного экзамена (далее - апелляция). Апелляция проводится не позднее 10 рабочих дней с даты утверждения результатов квалификационного экзамена. Результаты рассмотрения апелляций оформляются протоколом Экзаменационной комиссии.

3.1. Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты проведения квалификационного экзамена, принимает решение о присвоении квалификации и о выдаче квалификационных аттестатов.

Решения Аттестационной комиссии ФКЦБ России оформляются протоколами и утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии.