действует
Редакция от 11.12.2001
Подробная информация
| Наименование документ | ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ N 33, Минфина РФ N 109н от 11.12.2001 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" |
| Вид документа | постановление, положение |
| Принявший орган | минфин рф, фкцб рф |
| Номер документа | 33 |
| Дата принятия | 01.01.1970 |
| Дата редакции | 11.12.2001 |
| Номер регистрации в Минюсте | 3125 |
| Дата регистрации в Минюсте | 25.12.2001 |
| Статус | действует |
| Публикация | - "Российская газета", N 8, 16.01.2002
- "Вестник ФКЦБ России", N 12, 14.01.2002
- "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 14, 08.04.2002
|
| Навигатор | Примечания |
СОСТАВ ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОТЧЕТНОСТИ
| Общие сведения об организации |
| | Полное наименование организации на русском языке | |
| | Сокращенное наименование организации на русском языке | |
| | Полное наименование организации на английском языке | |
| | Сокращенное наименование организации на английском языке | |
| | Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) | |
| | Место нахождения организации | |
| | Фактический адрес | |
| | Почтовый адрес | |
| | Номера телефонов | |
| | Номера факсов | |
| | Адреса электронной почты | |
| N | Дата | Наименование эмитента <1> | Характеристики ценной бумаги | Покупка / продажа | Количество ценных бумаг | Сведения о клиенте - нерезиденте | Сведения о контрагенте - нерезиденте |
| Код страны регистрации / гражданства <4> | Наименование / фамилия нерезидента | Место нахождения | Код страны регистрации / гражданства <4> | Наименование / фамилия нерезидента | Место нахождения |
| <2> | <3> |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| | | | | | | | | | | | | |
| Наименование события <ii> | |
| | Дата | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
| | Сведения о приобретенных (проданных) ценных бумагах |
| | Полное наименование эмитента <1> | |
| | Характеристика ценной бумаги | <2> | <3> |
| | Доля ценных бумаг, принадлежащих организации в общем объеме размещенных эмитентом ценных бумаг того же вида, % | |
| | Место приобретения (продажи) ценных бумаг |
| | Организатор торговли | / <iii> | |
| | Внебиржевой рынок | / | |
| Дата совершения операции | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
| | Покупка / продажа |
| | Сведения о ценных бумагах, с которыми были совершены операции |
| | Полное наименование эмитента <1> | |
| | Характеристика ценной бумаги | <2> | <3> |
| | Количество ценных бумаг, с которыми организацией были совершены операции, по отношению к общему объему размещенных эмитентом ценных бумаг того же вида, % | |
| | Место осуществления операций с указанными ценными бумагами |
| | Организатор торговли | / <iii> | |
| | Внебиржевой рынок | / | |
| Покупка / продажа |
| | Сведения о ценных бумагах, с которыми были совершены операции |
| | Полное наименование эмитента <1> | |
| | Характеристика ценной бумаги | <2> | <3> |
| | Количество ценных бумаг, с которыми организацией были совершены операции, по отношению к общему объему размещенных эмитентом ценных бумаг того же вида, % | |
| | Место осуществления операций с указанными ценными бумагами |
| | Организатор торговли | / <iii> | |
| | Внебиржевой рынок | / | |
Значения ссылок для форм 020, 030, 040, 041
<1> Электронная анкета должна предусматривать возможность подключения справочников эмитентов ценных бумаг ("федеральная группа", 500 шт.).
<2> 2.1. Акция.
2.2. Облигация.
<3> 3.1. Обыкновенная / привилегированная (если значение столбца N 4 - "Акция").
3.2. Государственный регистрационный номер (если значение столбца N 4 - "Облигация").
<4> Код страны / гражданства нерезидента указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-95, утвержденным Постановлением Госстандарта РФ от 27.12.95 N 641.
Форма N 050 Сведения об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила организация <1> | Номер дела | |
| | Наименование суда | |
| | Предмет иска | |
| | Сумма иска | |
| | Решение суда | |
| | Исполнение решения суда | |
<1> Заполняется только профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг в случае участия в судебных процессах, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также в случае получения определения суда о назначении дела к судебному разбирательству.
Форма N 060 "Сведения об электронных системах, используемых организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами "<2> | Наименование электронной системы | |
| | Перечень организаторов торговли, в торговые системы которых возможен доступ | |
| | Используемые средства идентификации клиентов и защиты информации (в т.ч. электронная - цифровая подпись) | |
| | Наличие лицензии ФАПСИ | |
<2> Заполняется только профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность и использующими электронные системы для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами.
Форма N 1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг | Общие сведения об организации |
| | Полное наименование организации на русском языке | |
| | Сокращенное наименование организации на русском языке | |
| | Полное наименование организации на английском языке | |
| | Сокращенное наименование на английском языке | |
| | Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) | |
| | Место нахождения организации | |
| | Фактический адрес | |
| | Почтовый адрес | |
| | Номера телефонов | |
| | Номера факсов | |
| | Адреса электронной почты | |
| | Адрес сайта компании в сети Интернет | |
| | Сведения о лице, заполнившем отчет | |
| | Фамилия, имя, отчество | |
| | Контактный телефон | |
| | Адрес электронной почты | |
| Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая за рубежом |
| | Полное наименование банка <3> | |
| | Место нахождения банка | |
| | Банковский идентификационный код (БИК) | | | | | | | | | |
| | Тип счета | |
| | Номер счета | |
<3> Для кредитных организаций вместо полей "Полное наименование банка", "Место нахождения банка", "тип счета" и "номер счета" должно заполняться поле "Номер корреспондентского счета в Банке России".
Форма N 2000 "Ежемесячный отчет Группы оперативного финансового анализа ФКЦБ России | Полное наименование организации на русском языке | |
| | Полное наименование организации на английском языке | |
| | Сокращенное наименование организации на русском языке | |
| | Сокращенное наименование организации на английском языке | |
| | Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) | |
| | Сведения о руководителе организации | |
| | Фамилия, имя, отчество | |
| | Сведения о лице, заполнившем отчет | |
| | Фамилия, имя, отчество | |
| | Должность | |
| | Контактный телефон | |
| N п/п | Наименование эмитента | Вид ценной бумаги | Дата и номер гос. регистрации выпуска ценной бумаги | Дата допуска к торговле у организатора торговли | Номинал ценной бумаги (в руб.) | Объем сделок за отчетный месяц (в руб.) | Размер чистых активов эмитента (в тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Ценные бумаги котировального листа первого уровня |
| | | | | | | | |
| Ценные бумаги котировального листа второго уровня |
| | | | | | | | |
| Иные ценные бумаги, допущенные к обращению через организатора торговли |
| | | | | | | | |
| N п/п | Эмитент ценной бумаги | Вид / тип ценной бумаги | N гос. регистрации выпуска | Количество совершенных сделок с ценной бумагой (шт.) | Количество ценных бумаг по всем совершенным сделкам за торговый день (в шт.) | Сумма совершенных сделок с ценными бумагами за торговый день (руб.) | Средневзвешенная цена за торговый день (в руб.) | Максимальная цена за день (в руб.) | Минимальная цена за день (в руб.) | Изменение цены закрытия к цене закрытия предыдущего дня (в %) |
| 1 | 2 | 3 | | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| | | | | | | | | | | |
