Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 15.08.2000 N 10 (ред. от 01.04.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Приложение 1
к Порядку лицензирования
отдельных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг

 \r\nИсх. N __________________\r\nот "__" _________ 200_ г.\r\n \r\n                                            В Федеральную комиссию\r\n                                             по рынку ценных бумаг\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n       НА ВЫДАЧУ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА\r\n            ЦЕННЫХ БУМАГ (ЛИЦЕНЗИИ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) <*>\r\n \r\nПолное наименование соискателя на русском языке: _________________\r\nИНН ______________________________________________________________\r\nДата государственной регистрации,  государственный регистрационный\r\nномер; орган, осуществивший государственную регистрацию соискателя\r\n__________________________________________________________________\r\nМесто нахождения: ________________________________________________\r\nнастоящим просит   выдать  лицензию  (лицензии)  профессионального\r\nучастника  рынка  ценных  бумаг  (лицензию  фондовой   биржи)   на\r\nосуществление   следующего   (следующих)   видов  профессиональной\r\nдеятельности на рынке ценных бумаг <**>:\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nК настоящему заявлению прилагаю следующие документы:\r\n 

N 
документа 

Наименование документа 

Количество 
листов документа 

Количество 
экземпляров 

 \r\nРуководитель соискателя <***>               Фамилия, имя, отчество\r\n                              _____________\r\n                                (подпись)\r\n \r\n    Печать соискателя\r\n \r\n
\r\n    <*> Указать нужное.\r\n    <**> Указывается  вид  (виды) профессиональной деятельности на\r\nрынке ценных бумаг.\r\n    <***> Указывается   должность   согласно  штатному  расписанию\r\nсоискателя.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 2
к Порядку лицензирования
отдельных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг

 \r\n                              АНКЕТА\r\n \r\n    1. Сведения общего характера\r\n    1.1. Наименование соискателя на русском и английском языках:\r\nполное ___________________________________________________________\r\nсокращенное ______________________________________________________\r\n    1.2. Сведения об адресах и контактных телефонах соискателя\r\nместо нахождения _________________________________________________\r\nпочтовый адрес ___________________________________________________\r\nфактический адрес ________________________________________________\r\nномер телефона ___________________________________________________\r\nномер факса ______________________________________________________\r\nадрес электронной почты __________________________________________\r\n    1.3. Сведения о государственной регистрации соискателя\r\nдата государственной регистрации _________________________________\r\nрегистрационный номер ____________________________________________\r\nнаименование органа, осуществившего государственную регистрацию\r\n__________________________________________________________________\r\n    1.4. Сведения о постановке на налоговый учет:\r\nИНН ______________________________________________________________\r\nНаименование и номер налогового органа,  осуществившего постановку\r\nсоискателя на налоговый учет _____________________________________\r\n    1.5. Коды общероссийских классификаторов:\r\nОКПО _____________________________________________________________\r\nСООГУ (ОКОГУ) ____________________________________________________\r\nСОАТО (ОКАТО) ____________________________________________________\r\nОКОНХ (ОКДП) _____________________________________________________\r\nКФС ______________________________________________________________\r\nКОПФ _____________________________________________________________\r\n    1.6 <*>. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):\r\nполное наименование банка ________________________________________\r\nместо нахождения банка ___________________________________________\r\nтип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) __________________\r\nномер счета ______________________________________________________\r\n
\r\n    <*> Заполняется   только   организациями,    не    являющимися\r\nкредитными.\r\n \r\n    1.7 <*>.   Список   филиалов  и  представительств  соискателя,\r\nвключая информацию об их адресах (местах нахождения).\r\n
\r\n    <*> Заполняется   только   организациями,    не    являющимися\r\nкредитными.\r\n \r\n    1.8. Цели    деятельности    соискателя,   виды   деятельности\r\nсоискателя  (указываются   в   точном   соответствии   с   Уставом\r\nсоискателя).\r\n    1.9. Виды деятельности,  на осуществление которых у соискателя\r\nимеются  лицензии  (с  указанием  даты  выдачи  и  срока  действия\r\nлицензии,  ее номера,  а также государственного органа,  выдавшего\r\nлицензию).\r\n    1.10. Сведения о членстве в организаторах  торговли  на  рынке\r\nценных бумаг ________.\r\n    Сведения о членстве в саморегулируемых организациях  на  рынке\r\nценных бумаг _________________________________________.\r\n    1.11. Сведения о финансовом состоянии соискателя\r\n 

1. Размер уставного капитала (в соответствии с Уставом)

2. Размер собственных средств (в соответствии 
с расчетом размера собственных средств) 

3. Проводились ли ранее в отношении соискателя 
процедуры банкротства 

\r\n    1.12. Сведения об аудиторской организации (аудиторе) <*>\r\n
\r\n    <*> Указываются сведения об аудиторской организации\r\n(аудиторе),   с   которой   соискателем   заключен   договор на\r\nпроведение\r\nаудиторских проверок либо, при отсутствии указанной аудиторской\r\nорганизации, которая проводила последнюю аудиторскую проверку.\r\n 

Наименование аудиторской организации 
(фамилия, имя, отчество аудитора) 

Полное название (с указанием видов деятельности), 
дата выдачи, срок действия и номер лицензии 
аудиторской организации (аудитора) 

Почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) 

Фактический адрес аудиторской организации (аудитора)

 \r\n    1.13. Сведения   о   лицах,   владеющих    долями    уставного\r\n(складочного) капитала соискателя <*>.\r\n
\r\n    <*> Указываются сведения о юридических лицах,  владеющих 5%  и\r\nболее уставного (складочного) капитала соискателя.\r\n \r\n    Для юридических лиц:\r\n 

1. Наименование юридического лица 

2. Адрес государственной регистрации 

3. Адрес фактический 

4. Доля юридического лица в уставном (складочном) 
капитале соискателя 

 \r\nДля физических лиц: \r\n 

1. Фамилия, имя, отчество физического лица 

2. Гражданство 

3. Доля в уставном (складочном) капитале соискателя 

 \r\n    1.14. Сведения   о   юридических   лицах,   долей  в  уставном\r\n(складочном) капитале которых владеет соискатель <*>:\r\n
\r\n    <*> Указываются сведения о юридических лицах,  доля соискателя\r\nв уставном (складочном) капитале которых составляет 5% и более.\r\n 

1. Наименование юридического лица 

2. Адрес государственной регистрации 

3. Адрес фактический 

4. Доля юридического лица в уставном (складочном) 
капитале соискателя 

 \r\n    2. Сведения об органах управления соискателя\r\n    2.1. Информация о лице,  являющемся единоличным исполнительным\r\nорганом соискателя:\r\n 

1. Фамилия, имя, отчество 

2. Дата и место рождения 

3. Гражданство 

4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, 
дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, 
место жительства) 

5. Образование (наименование учебного заведения, 
дата окончания, специальность) 

6. Места работы за последние пять лет 
(наименование организации, должности) 

7. Дата принятия на работу в организацию - соискатель 

8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе 

9. Сведения о работе по совместительству в иных 
организациях (наименование организации, должность) 

10. Сведения об участии в органах управления 
других юридических лиц (наименование юридического лица, 
наименование органа управления, 
статус в органе управления) 

 \r\n    2.2. Информация    о   коллегиальном   исполнительном   органе\r\nсоискателя.\r\n    По каждому    лицу,    входящему   в   состав   коллегиального\r\nисполнительного органа, необходимо указать следующую информацию:\r\n 

1. Фамилия, имя, отчество 

2. Дата и место рождения 

3. Гражданство 

4. Паспортные данные 
(серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта 
и орган, выдавший паспорт, место жительства) 

5. Образование (наименование учебного заведения, 
дата окончания, специальность) 

6. Места работы за последние пять лет 
(наименование организации, должности) 

7. Дата принятия на работу в организацию - соискатель 

8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе 

9. Сведения о работе по совместительству 
в иных организациях (наименование организации, должность) 

10. Сведения об участии в органах 
управления других юридических лиц (наименование 
юридического лица, наименование органа управления, 
статус в органе управления) 

 \r\n    2.3. Информация о Совете  директоров  соискателя  (указывается\r\nпри наличии Совета директоров).\r\n    По каждому  лицу,  входящему  в  состав   Совета   директоров,\r\nнеобходимо указать следующую информацию:\r\n 

1. Фамилия, имя, отчество 

2. Дата и место рождения 

3. Гражданство 

4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, 
дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, 
место жительства) 

5. Образование (наименование учебного заведения, 
дата окончания, специальность) 

6. Места работы за последние пять лет 
(наименование организации, должности) 

7. Дата принятия на работу в организацию - соискатель 

8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе 

9. Сведения о работе по совместительству 
в иных организациях (наименование организации, должность) 

10. Сведения об участии в органах управления 
других юридических лиц (наименование юридического лица, 
наименование органа управления, статус в органе управления) 

 \r\n    3. Сведения  о  штатной  структуре  соискателя  и о работниках\r\nсоискателя\r\n 

Наименование 
структурного 
подразделения
(при наличии)

Наименование
должности 

Ф.И.О. 
работника

Характер 
работы 
(основное 
место 
работы / 
совместительство /
единственное 
место 
работы) 

Должностные
обязанности

Соответствие 
квалификационным
требованиям 
ФКЦБ России 
(указать 
полные 
сведения 
об аттестате 
ФКЦБ России) 

 \r\n    4. Сведения   о   руководителях   структурных    подразделений\r\nсоискателя, осуществляющих  функции,  непосредственно  связанные с\r\nосуществлением  профессиональной  деятельности  на  рынке   ценных\r\nбумаг <*> и о контролерах\r\n
\r\n    <*> Указываются   сведения   о   структурных    подразделениях\r\nсоискателя, не являющихся техническими или вспомогательными.\r\n 

1. Фамилия, имя, отчество 

2. Дата и место рождения 

3. Гражданство 

4. Паспортные данные 
(серия и номер паспорта, дата 
выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, 
место жительства) 

5. Образование 
(наименование учебного заведения, 
дата окончания, специальность) 

6. Места работы за последние пять лет 
(наименование организации, должности) 

7. Дата принятия на работу в организацию - соискатель 

8. Должность, занимаемая 
в настоящее время в соискателе 

9. Сведения о работе по совместительству 
в иных организациях 
(наименование организации, должность) 

10. Сведения об участии в органах 
управления других юридических лиц 
(наименование юридического лица, наименование 
органа управления, статус в органе управления) 

 \r\n    Достоверность информации,     содержащейся     в     настоящей\r\nрегистрационной форме, подтверждаю.\r\n \r\n    Дата, по состоянию на которую составлен настоящий документ ___\r\n \r\n    Руководитель соискателя _____________ И.О. Фамилия\r\n                              (подпись)\r\n \r\n    Печать соискателя\r\n \r\n \r\n 

Приложение 3
к Порядку лицензирования
отдельных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг

\r\nИсх. N ____________________\r\nот "__" ___________ 200_ г.\r\n \r\n                                            В Федеральную комиссию\r\n                                             по рынку ценных бумаг\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n           О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ ДОКУМЕНТА, ПОДТВЕРЖДАЮЩЕГО\r\n        НАЛИЧИЕ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА\r\n            ЦЕННЫХ БУМАГ (ЛИЦЕНЗИИ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) <*>\r\n \r\nПолное наименование соискателя на русском языке: _________________\r\nИНН\r\n__________________________________________________________________\r\nДата государственной регистрации,  государственный регистрационный\r\nномер; орган, осуществивший государственную регистрацию соискателя\r\n__________________________________________________________________\r\nМесто нахождения:\r\n__________________________________________________________________\r\nнастоящим      просит     переоформить     лицензию     (лицензии)\r\nпрофессионального  участника рынка ценных бумаг (лицензию фондовой\r\nбиржи)    на    осуществление    следующего    (следующих)   видов\r\nпрофессиональной деятельности на рынке ценных бумаг <**>:\r\n__________________________________________________________________\r\nв связи с ___________________ (указать причину).\r\n \r\nРуководитель соискателя <***>               Фамилия, имя, отчество\r\n                              _____________\r\n                                (подпись)\r\n \r\n    Печать соискателя\r\n \r\n
\r\n    <*> Указать нужное.\r\n    <**> Указывается  вид  (виды) профессиональной деятельности на\r\nрынке ценных бумаг.\r\n    <***> Указывается   должность   согласно  штатному  расписанию\r\nсоискателя.\r\n