Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.08.2002 N 31/пс (ред. от 23.04.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

9.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда, интервального и закрытого паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории индексных фондов, могут входить только денежные средства, включая иностранную валюту, и ценные бумаги, по которым рассчитывается индекс.

9.2. Структура активов открытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории индексных фондов, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

не менее двух третей рабочих дней в течение одного месяца оценочная стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс, должна составлять не менее 85 процентов стоимости активов;

разница между выраженными в процентах долей ценных бумаг одного эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс, и долей оценочной стоимости этих ценных бумаг в стоимости активов фонда не может превышать 3 процента;

оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента может составлять не более 30 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 10 процентов стоимости активов.

9.3. Структура активов интервального паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории индексных фондов, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

не менее двух третей рабочих дней в течение одного квартала оценочная стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс, должна составлять не менее 85 процентов стоимости активов;

разница между выраженными в процентах долей ценных бумаг одного эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс, и долей оценочной стоимости этих ценных бумаг в стоимости активов фонда не может превышать 3 процента;

оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента может составлять не более 30 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 50 процентов стоимости активов.

9.4. Структура активов закрытого паевого инвестиционного фонда и акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории индексных фондов, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

не менее двух третей рабочих дней в течение одного года оценочная стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс, должна составлять не менее 95 процентов стоимости активов;

разница между выраженными в процентах долей ценных бумаг одного эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс, и долей оценочной стоимости этих ценных бумаг в стоимости активов фонда не может превышать 3 процента;

оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента может составлять не более 30 процентов стоимости активов.