Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 26.06.2003 N 390 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИКИ ОПРЕДЕЛЕНИЯ СОВОКУПНОЙ ВЗВЕШЕННОЙ ОЦЕНКИ (РЕЙТИНГА) СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ В 2003 ГОДУ КОНКУРСА ПО ОТБОРУ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ТРЕБОВАНИЙ К УЧАСТНИКАМ И ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ УЧАСТНИКОВ КОНКУРСА ПО ОТБОРУ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ С НИМИ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ДОГОВОРОВ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И О ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"

В соответствии со статьей 19 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" устанавливаются следующие требования к управляющим компаниям (их должностным лицам), участвующим в конкурсе по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений:

а) наличие на дату подачи заявки на участие в конкурсе лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;

б) наличие в доверительном управлении на 1 августа 2003 года активов инвестиционных, паевых инвестиционных и (или) негосударственных пенсионных фондов в размере не менее 100 млн. рублей.

При расчете размера активов учитываются все виды активов, указанные в настоящем пункте. Расчет размера активов, находящихся в управлении на дату, указанную в настоящем пункте, представляется в уполномоченный федеральный орган исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений, а также в целях контроля в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг;

в) наличие в управлении на момент подачи заявки на участие в конкурсе активов не менее чем 2 негосударственных пенсионных или 2 паевых инвестиционных фондов либо не менее чем 1 негосударственного пенсионного фонда и 1 паевого инвестиционного фонда;

г) наличие на 1 августа 2003 года собственных средств, рассчитанных на основании промежуточного бухгалтерского баланса, заверенного аудитором, в размере не менее 50 млн. рублей. Расчет размера собственных средств на дату, указанную в настоящем пункте, представляется в уполномоченный федеральный орган исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений. Управляющая компания, участвующая в конкурсе, также обязана представить промежуточный бухгалтерский баланс, заверенный аудитором, и расчет собственных средств в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг;

д) наличие не менее 3 сотрудников (специалистов), выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности управляющей компании, имеющих на дату подачи заявки на участие в конкурсе квалификационный аттестат Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по специализации, соответствующей деятельности, осуществляемой управляющей компанией, и стаж работы не менее 2 лет в управляющих компаниях, осуществляющих деятельность на основании лицензий на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, и (или) лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами, и (или) лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, либо в организациях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг;

е) наличие у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, либо не менее чем у 50 процентов лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании:

высшего образования и квалификационного аттестата Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по специализации, соответствующей деятельности, осуществляемой управляющей компанией;

не менее чем 2-летнего опыта работы на руководящих должностях в управляющих компаниях, осуществляющих деятельность на основании лицензий, указанных в пункте "д" настоящих требований, либо в организациях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг;

ж) отсутствие у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления;

з) использование участником конкурса внутренних регламентов, определяющих порядок принятия решений по инвестированию средств пенсионных накоплений, обеспечивающих контроль за рисками при совершении операций по инвестированию средств пенсионных накоплений, контроль за использованием и сохранностью средств, переданных в доверительное управление, документооборот в управляющей компании и между управляющей компанией и специализированным депозитарием, а также защиту служебной информации об операциях по инвестированию средств пенсионных накоплений от несанкционированного доступа.