Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ КФМ РФ от 24.12.2002 N 102 (ред. от 11.08.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ФОРМЕ ПИСЬМЕННЫХ ЗАПРОСОВ И ПЕРЕЧНЕ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НАПРАВЛЯТЬ ЗАПРОСЫ В КРЕДИТНЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ"

(в ред. Приказа КФМ РФ от 11.08.2003 N 103)

1. В соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2002, N 30, ст.3029, N 44, ст.4296) (далее - Федеральный закон), а также пунктом 11 Положения о представлении информации в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 года N 245 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 16, ст.1572), настоящее Положение определяет форму направляемых Комитетом Российской Федерации по финансовому мониторингу (далее - КФМ России) и его межрегиональными управлениями (далее - МРУ КФМ России) в кредитные организации письменных запросов о представлении информации, в том числе документов или заверенных в установленном порядке копий документов, а также перечень должностных лиц, имеющих право направлять такие запросы.

(в ред. Приказа КФМ РФ от 11.08.2003 N 103)

2. Запросы направляются в письменной форме на официальном бланке КФМ России или МРУ КФМ России в адрес кредитной организации на имя руководителя.

(в ред. Приказа КФМ РФ от 11.08.2003 N 103)

В случае, если информация по операциям с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с названным Федеральным законом ранее направлялась в КФМ России филиалом кредитной организации, то запросы направляются в адрес филиала на имя его руководителя и в копии в адрес кредитной организации на имя руководителя.

3. Письменные запросы должны содержать следующие реквизиты: перечень запрашиваемой информации, в том числе документов или заверенных в установленном порядке копий документов, форма и сроки их представления; подпись должностного лица КФМ России или МРУ КФМ России, имеющего право направлять письменные запросы в кредитные организации.

(в ред. Приказа КФМ РФ от 11.08.2003 N 103)

При необходимости письменные запросы и ответы на них могут содержать ограничительные пометки, обеспечивающие конфиденциальность обмена информацией, и направляются способами, позволяющими обеспечить сохранность и неразглашение сообщаемой информации.

4. В письменном запросе о представлении информации по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, совершенным до 1 февраля 2002 г., приводится ссылка на наличие международного поручения или письменного запроса, поступившего в КФМ России, на соответствующий международный договор Российской Федерации, при этом содержание поручения или запроса не раскрывается.

(в ред. Приказа КФМ РФ от 11.08.2003 N 103)

5. Письменные запросы в кредитные организации подписываются Председателем КФМ России, его заместителями, руководителями структурных подразделений КФМ России, определяемыми приказом Председателя КФМ России, а также по поручению КФМ России, руководителями МРУ КФМ России или лицами, их замещающими.

(в ред. Приказа КФМ РФ от 11.08.2003 N 103)

Список поименованных выше должностных лиц с указанием их фамилии, имени, отчества, а также изменения к нему КФМ России направляет в адрес Центрального банка Российской Федерации для доведения до сведения кредитных организаций.

В письменных запросах МРУ КФМ России в кредитные организации приводится ссылка на соответствующее поручение КФМ России, при этом содержание поручения не раскрывается.

(в ред. Приказа КФМ РФ от 11.08.2003 N 103)

6. Письменные запросы, соответствующие целям настоящего Положения, удостоверяются оттисками круглой мастичной печати "КФМ России" или круглой печатью МРУ КФМ России.

(в ред. Приказа КФМ РФ от 11.08.2003 N 103)

7. Письменные ответы кредитных организаций адресуются должностному лицу КФМ России или МРУ КФМ России, подписавшему запрос, и должны содержать номера и даты полученных из КФМ России или МРУ КФМ России письменных запросов, на которые даются ответы.

(в ред. Приказа КФМ РФ от 11.08.2003 N 103)