Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 03.06.98 N 22 (ред. от 01.02.99) "ОБ УСИЛЕНИИ РОЛИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, УТВЕРЖДЕННОГО ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 19 СЕНТЯБРЯ 1997 ГОДА N 26"

Приложение 7
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации

Председателю Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг

                              ХОДАТАЙСТВО \r\n       О ПОЛУЧЕНИИ (ЗАМЕНЕ, ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ) <*> ЛИЦЕНЗИИ \r\n          ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ \r\n 

<*> Указать нужное. \r\n \r\nПолное наименование заявителя: ___________________________________\r\nМесто нахождения: ________________________________________________\r\nИНН ______________________________________________________________\r\nДата регистрации заявления "__" __________________________________\r\n \r\n                        1. Комплектность:\r\n 

N п/п 

Наименование документа 

Количество страниц 

1. 

2. 

... 

 \r\nОтветственный за прием документов ________________________________\r\n                                       фамилия, имя, отчество \r\n \r\n2. Документы заявителя прошли экспертизу _________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n     (указать полное наименование саморегулируемой организации) \r\n \r\nи полностью соответствуют требованиям законодательства Российской \r\nФедерации   о   ценных   бумагах,   нормативных актов Федеральной \r\nкомиссии    по    рынку   ценных   бумаг   на  получение (замену, \r\nпереоформление)  <*>   лицензии профессионального участника рынка \r\nценных   бумаг   на  осуществление (указываются виды деятельности \r\nсогласно   перечню,   установленному в пункте 2.2 <**> настоящего \r\nПоложения): ______________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n 

<*> Указать нужное. \r\n<**>   В   случае   представления заявления в саморегулируемую \r\nорганизацию брокеров и дилеров указываются виды деятельности в \r\nсоответствии с подпунктами 2.2.1 - 2.2.4 пункта 2.2 настоящего \r\nПоложения; в случае представления заявления в саморегулируемую \r\nорганизацию   регистраторов   и   депозитариев указывается вид \r\nдеятельности   в   соответствии  с подпунктом 2.2.5 пункта 2.2 \r\nнастоящего Положения. \r\n \r\n3. ______________________________________________________________ \r\n    (указать полное наименование саморегулируемой организации) \r\n \r\nходатайствует перед Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг о \r\nвыдаче   (замене,  переоформлении) <*> лицензии профессионального \r\nучастника рынка ценных бумаг на осуществление видов деятельности, \r\nуказанных в пункте 2 настоящего ходатайства. \r\n
\r\n<*> Указать нужное. \r\n \r\nПодпись ответственного за проверку _______________________________\r\n                                        Фамилия, имя, отчество\r\n \r\nПодпись руководителя саморегулируемой организации ________________\r\n                                            Фамилия, имя, отчество\r\n \r\nДата "__" _____________________                               М.П.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 8
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации

Председателю Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг

                           УВЕДОМЛЕНИЕ \r\n                 ОБ ОТКАЗЕ В ВЫДАЧЕ ХОДАТАЙСТВА \r\n        О ПОЛУЧЕНИИ (ЗАМЕНЕ, ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ) <*> ЛИЦЕНЗИИ \r\n          ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ \r\n \r\n
\r\n<*> Указать нужное. \r\n \r\n    1. ___________________________________________ (указать полное\r\nнаименование  саморегулируемой организации),  рассмотрев заявление\r\n__________________________________________________________________\r\n(указать полное наименование организации - заявителя) на получение\r\n(замену,  переоформление) <*> лицензии профессионального участника\r\nрынка ценных бумаг на осуществление (указываются виды деятельности\r\nна  рынке  ценных  бумаг  согласно  представленному организацией -\r\nзаявителем заявлению): ___________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\nвыявила следующие замечания:\r\n \r\n
\r\n<*> Указать нужное. \r\n \r\n    1.1. _________________________________________________________\r\n    1.2. _________________________________________________________\r\n    ...  _________________________________________________________\r\n    2. ___________________________________________________________\r\n(указать   полное   наименование   саморегулируемой   организации)\r\nотказывает   в  предоставлении  ходатайства  о получении  (замене,\r\nпереоформлении) <*> лицензии  профессионального   участника  рынка\r\nценных бумаг по следующим основаниям <**>:\r\n
\r\n    <*> Указать нужное.\r\n    <**>   Указываются   основания  в соответствии  с пунктом  5.1\r\nнастоящего Положения.\r\n \r\n    2.1. _________________________________________________________\r\n    2.2. _________________________________________________________\r\n    ...  _________________________________________________________\r\n \r\nПодпись руководителя саморегулируемой\r\nорганизации (уполномоченного лица)    ____________________________\r\n                                         Фамилия, имя, отчество\r\n \r\n Дата "__" ________________                              М.П.\r\n