Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 04.01.2002 N 1-пс (ред. от 07.06.2002) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

4.1. Организатор торговли должен вести реестр участников торгов и уполномоченных сотрудников участника торгов, реестр клиентов участников торгов, реестр объявленных участниками торгов заявок, а также реестр сделок, совершенных через организатора торговли. Указанные реестры должны позволять составлять списки и выписки из них на любую дату и за любой период.

4.2. Реестр участников торгов и уполномоченных сотрудников участника торгов должен содержать следующие сведения:

4.2.1. Полное наименование участника торгов.

4.2.2. Код участника торгов, присвоенный организатором торговли.

4.2.3. Место нахождения, номер телефона, факса, адрес электронной почты участника торгов.

4.2.4. ИНН участника торгов.

4.2.5. Реквизиты банковских счетов участников торгов и их клиентов, через которые осуществляются расчеты по сделкам, с указанием на то, является ли данный счет собственным счетом участника торгов или счетом его клиента.

4.2.6. Фамилию, имя, отчество и должность руководителя единоличного исполнительного органа участника торгов и контролера, а также сведения о квалификационных аттестатах, выданных им Федеральной комиссией, включая серию, номер и присвоенную квалификацию.

4.2.7. Сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, включая: вид (виды) деятельности, на который выдана лицензия, наименование органа, выдавшего лицензию, номер лицензии, дату выдачи и дату окончания срока действия лицензии.

4.2.8. Дату аккредитации в качестве участника торгов.

4.2.9. Сведения об указанных в пункте 2.6 настоящего Положения лицах, включая фамилию, имя, отчество и присвоенную квалификацию, а также их квалификационных аттестатах, выданных Федеральной комиссией, включая серию и номер квалификационных аттестатов.

4.2.10. Информация о принятых организатором торговли дисциплинарных мерах по приостановлению участия участника торгов в торгах или об исключении из списка участников торгов.

4.3. Реестр клиентов участников торгов должен содержать следующие сведения:

4.3.1. Код участника торгов, присвоенный организатором торговли.

4.3.2. Код клиента в кодировке, установленной организатором торговли.

4.3.3. ИНН клиента участника торгов (номер бланка паспорта для физического лица, не имеющего ИНН).

4.4. Реестр объявленных участниками торгов заявок должен содержать следующие сведения:

4.4.1. Идентификационный номер заявки.

4.4.2. Код участника торгов, объявившего заявку.

4.4.3. Код клиента, по поручению которого объявлена заявка.

4.4.4. Указание на то, что заявка адресована конкретному участнику торгов (далее - адресная заявка) либо всем участникам торгов (далее - безадресная заявка).

4.4.5. Код участника торгов, которому адресована заявка (если заявка является адресной).

4.4.6. Реквизиты и условия заявки.

4.4.7. Дату и время регистрации заявки в торговой системе.

4.4.8. Время исполнения / отмены заявки.

4.4.9. Результат выставления заявки (исполнена, отменена и т.д.).

4.5. Реестр сделок, совершенных через организатора торговли, должен содержать следующие сведения:

4.5.1. Стандартные условия совершения и исполнения сделок (за исключением цены, категорий (типов), серий ценных бумаг и наименований (кодов) сторон по сделке).

4.5.2. Идентификационный номер сделки.

4.5.3. Указание на то, что сделка совершена на основании адресной заявки, либо на ее совершение по безадресной заявке.

4.5.4. Дату и время регистрации сделки в торговой системе.

4.5.5. Коды участников торгов, совершивших сделку.

4.5.6. Коды клиентов участников торгов, по поручению которых совершена сделка.

4.5.7. Наименование эмитента, вид, категорию (тип), серию ценной бумаги.

4.5.8. Номинальную стоимость одной ценной бумаги.

4.5.9. Цену (стоимость) одной ценной бумаги.

4.5.10. Сумму сделки.

4.5.11. Количество ценных бумаг.

4.6. Организатор торговли вправе включать в указанные в пункте 4.1 реестры иные сведения.