Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 20/пс (ред. от 11.09.2002) "ОБ УЧЕТЕ ПРАВ НА ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ" (вместе с "ПОЛОЖЕНИЕМ О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ")

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.09.2002 N 36/пс)

В соответствии с пунктом 4 статьи 47 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

2. Установить, что учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - реестр), ведение которого осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и специализированными депозитариями соответствующих паевых инвестиционных фондов (далее - регистраторы), а также, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, на счетах депо профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - депозитарии).

3. Установить, что регистратор, намеренный оказывать услуги по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, обязан зарегистрировать в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должны включать:

перечень и сроки совершения операций регистратором;

перечень и формы документов, на основании которых регистратор совершает операции в реестре;

формы, содержание и сроки предоставления выписок и информации реестра;

размер оплаты услуг регистратора за совершение операций;

правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;

порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;

требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к порядку ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Изменения и дополнения в Правила ведения реестра вступают в силу при условии их регистрации в ФКЦБ России.

ФКЦБ России принимает решение о регистрации или об отказе в регистрации Правил ведения реестра и изменений или дополнений в Правила ведения реестра в течение 30 дней со дня получения заявления регистратора и двух экземпляров Правил ведения реестра (изменений или дополнений в Правила ведения реестра).

4. Учет прав на инвестиционные паи на счетах депо депозитариев осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, регулирующих порядок осуществления депозитарной деятельности, с учетом особенностей, установленных пунктами 5 - 7 настоящего Постановления.

5. Списание и зачисление инвестиционных паев по счетам депо должны осуществляться депозитарием в день внесения соответствующей записи по его лицевому счету номинального держателя в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

6. Депозитарий обязан предоставлять регистратору информацию о лицах, в интересах которых он выполняет функции номинального держателя инвестиционных паев, необходимую для составления списка лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям, списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, а также иных списков, составляемых в соответствии с прилагаемым Положением о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Депозитарий не вправе требовать вознаграждение за предоставление такой информации.

Указанная информация должна быть представлена в течение 7 дней с момента получения соответствующего требования от регистратора, или, в случае получения требования регистратора до даты составления списка, в течение 7 дней после такой даты.

7. При прекращении депозитарием функций номинального держателя инвестиционных паев он должен предложить своим клиентам передать принадлежащие им инвестиционные паи на лицевые счета в реестре или счета депо иного депозитария и в случае отсутствия соответствующих распоряжений в течение одного месяца - открыть для них в реестре счета "инвестиционные паи неустановленного лица" и зачислить на них принадлежащие им инвестиционные паи.

В случае открытия счета "инвестиционные паи неустановленного лица" в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и зачисления на него инвестиционных паев своих клиентов депозитарий обязан сообщить им об этом с указанием номеров, открытых каждому из них счетов "инвестиционные паи неустановленного лица".

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

УТВЕРЖДЕНО
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 7 июня 2002 г. N 20/пс