Приложения ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 15.06.2004 N 117-И "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОРЯДКЕ УЧЕТА УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ И ОФОРМЛЕНИЯ ПАСПОРТОВ СДЕЛОК"

Законодательная база Российской Федерации

Действия

Действия

Бесплатная консультация

Навигация

Федеральное законодательство

Главная
ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 15.06.2004 N 117-И "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОРЯДКЕ УЧЕТА УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ И ОФОРМЛЕНИЯ ПАСПОРТОВ СДЕЛОК"

не действует Редакция от 15.06.2004 Подробная информация

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 15.06.2004 N 117-И "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОРЯДКЕ УЧЕТА УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ И ОФОРМЛЕНИЯ ПАСПОРТОВ СДЕЛОК"

Приложения

Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 15 июня 2004 г. N 117-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации при осуществлении
валютных операций, порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и оформления паспортов
сделок"

СПРАВКА О ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЯХ

1. В заголовочной части справки о валютных операциях указываются полное наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица; полное наименование уполномоченного банка, в который представляется справка о валютных операциях; дата ее заполнения.

2. В графе 1 указывается порядковый номер записи в справке о валютных операциях.

3. В графе 2 указывается номер одного из следующих документов:

номер уведомления о зачислении средств в иностранной валюте на транзитный валютный счет резидента - юридического лица, физического лица - индивидуального предпринимателя (далее - уведомление), направленного уполномоченным банком резиденту в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 30 марта 2004 года N 111-И "Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 29 апреля 2004 года N 5779 ("Вестник Банка России" от 13 мая 2004 года N 29), при идентификации средств в иностранной валюте, поступивших в уполномоченный банк в пользу резидента - юридического лица, физического лица - индивидуального предпринимателя. При идентификации средств в иностранной валюте, поступивших в уполномоченный банк на счет "Ф" резидента - физического лица, указывается при наличии номер выписки из лицевого счета, выданной резиденту уполномоченным банком. При отсутствии номера выписки графа 2 не заполняется;

номер расчетного документа, представленного резидентом в уполномоченный банк при списании средств в иностранной валюте с текущего валютного счета (специального банковского счета) резидента в уполномоченном банке.

При заполнении справки о валютных операциях уполномоченным банком в случаях, установленных настоящей Инструкцией, графа 2 не заполняется.

4. В графе 3 указывается номер банковского счета резидента, на который зачислены (с которого списываются) средства в иностранной валюте.

5. В графе 4 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается одна из следующих дат:

дата зачисления средств на транзитный валютный счет резидента - юридического лица, физического лица - индивидуального предпринимателя, указанная в уведомлении;

дата зачисления средств на текущий валютный счет (специальный банковский счет "Ф") резидента - физического лица, указанная в выписке из лицевого счета;

дата расчетного документа, представленного резидентом в уполномоченный банк при списании средств в иностранной валюте со счета резидента.

6. В графе 5 указывается один из следующих кодов направления платежа:

1 - зачисление средств на счет резидента;

2 - списание средств со счета резидента.

7. В графе 6 указывается код вида валютной операции, заполняемый в соответствии с Перечнем валютных операций клиентов уполномоченных банков, приведенным в приложении 2 к настоящей Инструкции.

8. В графе 7 указывается цифровой код валюты, зачисленной на счет (списываемой со счета) резидента, в соответствии с Общероссийским классификатором валют.

9. В графе 8 указывается сумма средств в иностранной валюте, зачисленных на счет (списываемых со счета) резидента в единицах валюты, указанной в графе 7.

10. Графы 9, 10 заполняются в случае, если по соответствующей валютной операции установлено требование о резервировании в соответствии с актами валютного законодательства Российской Федерации или актами органов валютного регулирования. В иных случаях графы 9, 10 не заполняются.

11. В графе 9 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата представления резидентом в уполномоченный банк заявления о резервировании, оформленного в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке резервирования и возврата суммы резервирования при осуществлении валютных операций (далее - заявление о резервировании).

12. В графе 10 указывается номер заявления о резервировании.

13. Графы 11 - 13 заполняются резидентом в случае, если валютные операции осуществляются по контракту (кредитному договору), по которому в соответствии с настоящей Инструкцией оформляется ПС. В иных случаях графы 11 - 13 не заполняются.

14. В графе 11 указывается номер ПС, оформленного по контракту (кредитному договору), по которому осуществляется валютная операция.

15. Графы 12, 13 заполняются в случае, если код валюты платежа и код валюты цены контракта (кредитного договора), указанный в ПС, не совпадают, и в соответствии с условиями контракта (кредитного договора) предусмотрено использование валютной оговорки.

16. В графе 12 указывается цифровой код валюты цены контракта (кредитного договора), указанный в ПС.

17. В графе 13 указывается сумма, приведенная в графе 8, в пересчете в валюту цены контракта (кредитного договора).

Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 15 июня 2004 г. N 117-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации при осуществлении
валютных операций, порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и оформления паспортов
сделок"

ПЕРЕЧЕНЬ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ КЛИЕНТОВ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ

Код вида операции		Наименование вида операций	Признак совершения операции с использованием специального счета
01		Конверсионные операции резидентов в безналичной форме
01	010	Продажа резидентом иностранной валюты за валюту Российской Федерации, кроме обязательной продажи части валютной выручки
01	020	Обязательная продажа иностранной валюты за валюту Российской Федерации
01	030	Покупка резидентом иностранной валюты за валюту Российской Федерации
01	040	Покупка (продажа) резидентом одной иностранной валюты за другую иностранную валюту
02		Конверсионные операции нерезидентов в безналичной форме
02	010	Продажа нерезидентом иностранной валюты за валюту Российской Федерации
02	020	Покупка нерезидентом иностранной валюты за валюту Российской Федерации
10		Расчеты и переводы между резидентами и нерезидентами за товары, вывозимые с таможенной территории Российской Федерации, в том числе воздушные, морские суда, суда внутреннего плавания и космические объекты, являющиеся предметами внешнеторговой деятельности
10	010	Предоставление нерезидентом резиденту коммерческого кредита в виде предварительной оплаты при экспорте товаров, указанных в разделах XVI, XVII, XIX Товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности (авансовый платеж)
10	020	Предоставление нерезидентом резиденту коммерческого кредита в виде предварительной оплаты при экспорте товаров по договору на выполнение строительных и подрядных работ (авансовый платеж)
10	030	Предоставление нерезидентом резиденту коммерческого кредита в виде предварительной оплаты при экспорте товаров, за исключением платежей с кодами 10010 и 10020 (авансовый платеж)
10	040	Расчеты и переводы нерезидента при предоставлении резидентом нерезиденту отсрочки платежа на срок до трех лет при экспорте товаров, указанных в разделах XVI, XVII, XIX Товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности (платежи после вывоза товаров с таможенной территории Российской Федерации)
10	050	Расчеты и переводы нерезидента при предоставлении резидентом нерезиденту отсрочки платежа на срок свыше трех лет при экспорте товаров, указанных в разделах XVI, XVII, XIX Товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности (платежи после вывоза товаров с таможенной территории Российской Федерации)
10	060	Расчеты и переводы нерезидента при предоставлении резидентом нерезиденту отсрочки платежа на срок до пяти лет при экспорте товаров по договору на выполнение строительных и подрядных работ (платежи после вывоза товаров с таможенной территории Российской Федерации)
10	070	Расчеты и переводы нерезидента при предоставлении резидентом нерезиденту отсрочки платежа на срок свыше пяти лет при экспорте товаров по договору на выполнение строительных и подрядных работ (платежи после вывоза товаров с таможенной территории Российской Федерации)
10	080	Расчеты и переводы нерезидента при предоставлении резидентом нерезиденту отсрочки платежа на срок до 180 дней при экспорте товаров, за исключением платежей с кодами 10040 и 10060 (платежи после вывоза товаров с таможенной территории Российской Федерации)
10	090	Расчеты и переводы нерезидента при предоставлении резидентом нерезиденту отсрочки платежа на срок свыше 180 дней при экспорте товаров, за исключением платежей с кодами 10040 - 10070 (платежи после вывоза товаров с таможенной территории Российской Федерации)
11		Расчеты и переводы между резидентами и нерезидентами за товары, ввозимые на таможенную территорию Российской Федерации, в том числе воздушные, морские суда, суда внутреннего плавания и космические объекты, являющиеся предметами внешнеторговой деятельности
11	010	Расчеты и переводы резидента при предоставлении нерезидентом резиденту отсрочки платежа при импорте товаров, указанных в разделах XVI, XVII, XIX Товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности (платежи после ввоза товаров на таможенную территорию Российской Федерации)
11	020	Расчеты и переводы резидента при предоставлении нерезидентом резиденту отсрочки платежа при импорте товаров, за исключением платежей с кодом 11010 (платежи после ввоза товаров на таможенную территорию Российской Федерации)
11	030	Предоставление резидентом нерезиденту коммерческого кредита на срок до трех лет в виде предварительной оплаты при импорте товаров, указанных в разделах XVI, XVII, XIX Товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности товаров (авансовый платеж)
11	040	Предоставление резидентом нерезиденту коммерческого кредита на срок свыше трех лет в виде предварительной оплаты при импорте товаров, указанных в разделах XVI, XVII, XIX Товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности (авансовый платеж)
11	050	Предоставление резидентом нерезиденту коммерческого кредита на срок до 180 дней в виде предварительной оплаты при импорте товаров, за исключением платежей с кодом 11030 (авансовый платеж)
11	060	Предоставление резидентом нерезиденту коммерческого кредита на срок свыше 180 дней в виде предварительной оплаты при импорте товаров, за исключением платежей с кодами 11030 и 11040 (авансовый платеж)
12		Расчеты и переводы между резидентами и нерезидентами за товары без их ввоза на таможенную территорию Российской Федерации
12	010	Расчеты и переводы нерезидента за продукцию морского рыбного промысла, добываемую и реализуемую резидентом нерезиденту за пределами таможенной территории Российской Федерации
12	020	Расчеты и переводы резидента за продукцию морского рыбного промысла, приобретаемую резидентом у нерезидента за пределами таможенной территории Российской Федерации
12	030	Расчеты и переводы нерезидента за воздушные, морские, речные суда, продаваемые резидентом нерезиденту за пределами таможенной территории Российской Федерации
12	040	Расчеты и переводы резидента за воздушные, морские, речные суда, приобретаемые резидентом у нерезидента за пределами таможенной территории Российской Федерации
12	050	Расчеты и переводы нерезидента за товары, продаваемые резидентом нерезиденту за пределами таможенной территории Российской Федерации без их ввоза на таможенную территорию Российской Федерации, за исключением платежей с кодами 12010 и 12030
12	060	Расчеты и переводы резидента за товары, приобретаемые резидентом у нерезидента за пределами таможенной территории Российской Федерации без их ввоза на таможенную территорию Российской Федерации, за исключением платежей с кодами 12020 и 12040
13		Расчеты и переводы между резидентами и нерезидентами за товары на территории Российской Федерации
13	010	Расчеты и переводы нерезидента за товары, продаваемые резидентом нерезиденту на территории Российской Федерации
13	020	Расчеты и переводы резидента за товары, приобретаемые резидентом у нерезидента на территории Российской Федерации
20		Расчеты и переводы нерезидентов в пользу резидентов по внешнеторговым сделкам, связанным с выполнением работ, оказанием услуг, передачей информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них
20	010	Предоставление нерезидентом резиденту коммерческого кредита в виде предварительной оплаты за производимые резидентом за пределами территории Российской Федерации строительные и подрядные работы (авансовый платеж)
20	020	Предоставление нерезидентом резиденту коммерческого кредита в виде предварительной оплаты за выполняемые резидентом работы, оказываемые услуги, передаваемую информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, за исключением платежей с кодом 20010 (авансовый платеж)
20	030	Расчеты и переводы нерезидента при предоставлении резидентом нерезиденту отсрочки платежа на срок до пяти лет за производимые резидентом за пределами территории Российской Федерации строительные и подрядные работы (платежи после оказания услуг)
20	040	Расчеты и переводы нерезидента при предоставлении резидентом нерезиденту отсрочки платежа на срок свыше пяти лет за производимые резидентом за пределами территории Российской Федерации строительные и подрядные работы (платежи после оказания услуг)
20	050	Расчеты и переводы нерезидента при предоставлении резидентом нерезиденту отсрочки платежа на срок до 180 дней за выполненные резидентом работы, оказанные услуги, переданную информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (платежи после выполнения работ, оказания услуг, передачи информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них)
20	060	Расчеты и переводы нерезидента при предоставлении резидентом нерезиденту отсрочки платежа на срок свыше 180 дней за выполненные резидентом работы, оказанные услуги, переданную информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (платежи после выполнения работ, оказания услуг, передачи информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них)
20	070	Расчеты и переводы нерезидента в оплату оказанных резидентом нерезиденту услуг по добыче и реализации продукции морского рыбного промысла за пределами таможенной территории Российской Федерации
21		Расчеты и переводы от резидентов в пользу нерезидентов по внешнеторговым сделкам, связанным с выполнением работ, оказанием услуг, передачей информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них
21	010	Расчеты и переводы резидента при предоставлении нерезидентом отсрочки платежа за выполненные нерезидентом работы, оказанные услуги, переданную информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (платежи после выполнения работ, оказания услуг, передачи информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них), за исключением платежей с кодом 21040
21	020	Предоставление резидентом нерезиденту коммерческого кредита на срок до 180 дней в виде предварительной оплаты за выполняемые нерезидентом работы, оказываемые услуги, передаваемую информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (авансовый платеж)
21	030	Предоставление резидентом нерезиденту коммерческого кредита на срок свыше 180 дней в виде предварительной оплаты за выполняемые нерезидентом работы, оказываемые услуги, передаваемую информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (авансовый платеж)
21	040	Расчеты и переводы резидента в оплату оказанных нерезидентом резиденту услуг по добыче и реализации продукции морского рыбного промысла (платежи после оказания услуг) за пределами таможенной территории Российской Федерации
30		Расчеты и переводы между резидентами и нерезидентами по операциям с недвижимым имуществом, за исключением платежей за воздушные, морские суда, суда внутреннего плавания и космические объекты, являющиеся предметами внешнеторговой деятельности
30	010	Расчеты и переводы нерезидента за недвижимое имущество, продаваемое резидентом нерезиденту за пределами территории Российской Федерации
30	020	Расчеты и переводы резидента за недвижимое имущество, приобретаемое резидентом у нерезидента за пределами территории Российской Федерации
30	030	Расчеты и переводы нерезидента за недвижимое имущество, продаваемое резидентом нерезиденту на территории Российской Федерации
30	040	Расчеты и переводы резидента за недвижимое имущество, приобретаемое резидентом у нерезидента на территории Российской Федерации
35		Расчеты и переводы между резидентами и нерезидентами по прочим операциям, связанным с внешнеторговой деятельностью и прямо не указанным в группах 10 - 30 настоящего Перечня
35	010	Расчеты и переводы между резидентом и нерезидентом, связанные с возвратом ошибочно зачисленных сумм и сумм по неисполненным контрактам
35	020	Расчеты и переводы между резидентом и нерезидентом по прочим операциям, связанным с внешнеторговой деятельностью и прямо не указанным в группах 10 - 30 настоящего Перечня, за исключением платежей с кодом 35010
40		Расчеты и переводы, связанные с предоставлением резидентами нерезидентам кредитов и займов
40	010	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента по предоставлению кредитов и займов на срок более трех лет	Ф, Р2, В1
40	020	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента по предоставлению кредитов и займов, за исключением платежей 40010	Ф, Р2, В1

41		Расчеты и переводы, связанные с предоставлением нерезидентами резидентам кредитов и займов
41	010	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента по предоставлению кредитов и займов на срок более трех лет
41	020	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента по предоставлению кредитов и займов, за исключением платежей с кодом 41010	Ф, Р1, В2
42		Расчеты и переводы между резидентами и нерезидентами, связанные с исполнением резидентами обязательств по привлеченным кредитам и займам
42	010	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента по погашению кредитов, займов (основной долг)
42	020	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента по погашению просроченной задолженности по кредитам, займам (основной долг)
42	030	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента по выплате процентных платежей
42	040	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента по выплате просроченных процентных платежей
42	050	Прочие расчеты и переводы между резидентом и нерезидентом, связанные с исполнением резидентом обязательств по привлеченным кредитам и займам
43		Расчеты и переводы между резидентами и нерезидентами, связанные с исполнением нерезидентами обязательств по привлеченным займам
43	010	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента по погашению займов (основной долг)
43	020	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента по погашению просроченной задолженности по займам (основной долг)
43	030	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента по выплате процентных платежей
43	040	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента по выплате просроченных процентных платежей
43	050	Прочие расчеты и переводы между резидентом и нерезидентом, связанные с исполнением нерезидентом обязательств по привлеченным займам
50		Расчеты и переводы, связанные с инвестициями в форме капитальных вложений
50	010	Расчеты и переводы резидента за приобретаемые у нерезидента доли, вклады, паи в имуществе (уставном или складочном капитале, паевом фонде кооператива) созданного юридического лица - резидента, при внесении резидентом вкладов по договору простого товарищества с нерезидентом
50	020	Расчеты и переводы резидента за приобретаемые у нерезидента доли, вклады, паи в имуществе (уставном или складочном капитале, паевом фонде кооператива) созданного юридического лица - нерезидента, при внесении резидентом вкладов по договору простого товарищества с нерезидентом
50	030	Расчеты и переводы резидента в оплату долей, вкладов, паев в имуществе (уставном или складочном капитале, паевом фонде кооператива) создаваемого юридического лица - нерезидента, при внесении резидентом вкладов по договору простого товарищества с нерезидентом
50	040	Расчеты и переводы нерезидента за приобретаемые у резидента доли, вклады, паи в имуществе (уставном или складочном капитале, паевом фонде кооператива) созданного юридического лица - резидента, при внесении нерезидентом вкладов по договору простого товарищества с резидентом
50	050	Расчеты и переводы нерезидента за приобретаемые у резидента доли, вклады, паи в имуществе (уставном или складочном капитале, паевом фонде кооператива) созданного юридического лица - нерезидента, при внесении нерезидентом вкладов по договору простого товарищества с резидентом
50	060	Расчеты и переводы нерезидента в оплату долей, вкладов, паев в имуществе (уставном или складочном капитале, паевом фонде кооператива) создаваемого юридического лица - резидента, при внесении нерезидентом вкладов по договору простого товарищества с резидентом
50	070	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента при ликвидации юридического лица - резидента
50	080	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента при ликвидации юридического лица - нерезидента
50	090	Выплата дивидендов (доходов) от инвестиций в форме капитальных вложений
51		Расчеты и переводы, связанные с приобретением нерезидентами у резидентов внутренних ценных бумаг (прав, удостоверенных внутренними ценными бумагами)
51	010	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента за приобретаемые облигации, выпущенные от имени Российской Федерации	С
51	020	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента за приобретаемые акции, за исключением первичного размещения (выпуска) акций	А
51	030	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента при первичном размещении (выпуске) акций	А
51	040	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента за приобретаемые паи паевых инвестиционных фондов	А
51	050	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента при выпуске резидентом облигаций, выкуп и платежи по которым предполагаются в первые три года с даты выпуска	О
51	060	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента при выпуске резидентом облигаций, выкуп и платежи по которым не предполагаются в первые три года с даты выпуска
51	070	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента за приобретаемые облигации резидентов, выкуп и платежи по которым предполагаются в первые три года с даты выпуска	О
51	080	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента за приобретаемые облигации резидентов, выкуп и платежи по которым не предполагаются в первые три года с даты выпуска	О
51	090	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента за приобретаемые облигации нерезидентов, выкуп и платежи по которым предполагаются в первые три года с даты выпуска	О
51	100	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента за приобретаемые облигации нерезидентов, выкуп и платежи по которым не предполагаются в первые три года с даты выпуска	О
51	110	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента за приобретаемые иные внутренние эмиссионные ценные бумаги
51	120	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента за приобретаемые векселя	В2
51	130	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента за приобретаемые неэмиссионные внутренние ценные бумаги, за исключением векселей	В2
51	140	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента при уплате неустойки (штрафа, пени) по операциям с внутренними ценными бумагами	С соответствующих специальных счетов или банковского счета нерезидента
51	150	Расчеты и переводы нерезидента в пользу брокера на специальный брокерский счет	С, А, О
51	160	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента при уплате процентных (купонных) доходов, дивидендов по внутренним ценным бумагам, доходов по инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов
51	170	Расчеты и переводы нерезидента в пользу третьих лиц при оплате комиссий и возмещения расходов при приобретении внутренних ценных бумаг с использованием специального банковского счета, за исключением оплаты расходов уполномоченного банка за совершение операций по специальному банковскому счету	С, А, О, В2
52		Расчеты и переводы, связанные с отчуждением нерезидентом в пользу резидента внутренних ценных бумаг (прав, удостоверенных внутренними ценными бумагами)
52	010	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента за отчуждаемые облигации, выпущенные от имени Российской Федерации	С
52	020	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента за отчуждаемые акции резидентов	А
52	030	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента за отчуждаемые акции нерезидентов, за исключением первичного размещения (выпуска) акций, эмитентом которых является нерезидент	А
52	040	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента при первичном размещении (выпуске) акций, эмитентом которых является нерезидент - владелец счета В1	В1
52	050	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента при выпуске нерезидентом облигаций, выкуп и платежи по которым предполагаются в первые три года с даты выпуска	В1
52	060	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента при выпуске нерезидентом облигаций, выкуп и платежи по которым не предполагаются в первые три года с даты выпуска	В1
52	070	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента за отчуждаемые паи паевых инвестиционных фондов	А
52	080	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента за отчуждаемые облигации резидентов, выкуп и платежи по которым предполагаются в первые три года с даты выпуска	О
52	090	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента за отчуждаемые облигации резидентов, выкуп и платежи по которым не предполагаются в первые три года с даты выпуска	О
52	100	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента за отчуждаемые облигации нерезидентов, выкуп и платежи по которым предполагаются в первые три года с даты выпуска	О
52	110	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента за отчуждаемые облигации нерезидентов, выкуп и платежи по которым не предполагаются в первые три года с даты выпуска	О
52	120	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента при отчуждении иных эмиссионных внутренних ценных бумаг
52	130	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента, владельца счета В1, от выдачи резиденту векселей нерезидентом, владельцем счета В1	В1
52	140	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента при отчуждении векселей, за исключением векселей, выданных резиденту нерезидентом, владельцем счета В1	В2
52	150	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента при отчуждении неэмиссионных внутренних ценных бумаг, за исключением векселей	В2
52	160	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента при уплате неустойки (штрафа, пени) по операциям с внутренними ценными бумагами	На соответствующий специальный счет или банковский счет нерезидента
52	170	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента при уплате процентных (купонных) доходов, дивидендов по внутренним ценным бумагам, доходов по инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов
52	180	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента, поступившие со специальных брокерских счетов	С, А, О
53		Расчеты и переводы, связанные с приобретением резидентами у нерезидентов внешних ценных бумаг (прав, удостоверенных внешними ценными бумагами)
53	010	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента за приобретаемые акции, эмитентом которых является резидент	Ф, Р2
53	020	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента за приобретаемые акции, эмитентом которых является нерезидент, за исключением первичного размещения (выпуска) акций нерезидентом	Ф, Р2
53	030	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента при первичном размещении (выпуске) акций нерезидентом	Ф, Р2
53	040	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента за приобретаемые облигации резидентов, выкуп и платежи по которым предполагаются в первые три года с даты выпуска	Ф, Р2
53	050	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента за приобретаемые облигации резидентов, выкуп и платежи по которым не предполагаются в первые три года с даты выпуска	Ф, Р2
53	060	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента за приобретаемые иные эмиссионные внешние ценные бумаги, эмитентом которых является резидент	Ф, Р2
53	070	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента за приобретаемые облигации нерезидентов, выкуп и платежи по которым предполагаются в первые три года с даты выпуска	Ф, Р2
53	080	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента за приобретаемые облигации нерезидентов, выкуп и платежи по которым не предполагаются в первые три года с даты выпуска	Ф, Р2
53	090	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента за приобретаемые иные эмиссионные внешние ценные бумаги, эмитентом которых является нерезидент	Ф, Р2
53	100	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента за приобретаемые векселя	Ф, Р2
53	110	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента за приобретаемые неэмиссионные внешние ценные бумаги, за исключением векселей	Ф, Р2
53	120	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента при уплате неустойки (штрафа, пени) по операциям с внешними ценными бумагами	Ф, Р1, Р2
53	130	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента при уплате процентных (купонных) доходов, дивидендов по внешним ценным бумагам
53	140	Расчеты и переводы резидента в пользу третьих лиц при оплате комиссий и возмещения расходов при приобретении внешних ценных бумаг с использованием специального банковского счета, за исключением оплаты расходов уполномоченного банка за совершение операций по специальному банковскому счету	Ф, Р1, Р2

54		Расчеты и переводы, связанные с отчуждением резидентом в пользу нерезидента внешних ценных бумаг (прав, удостоверенных внешними ценными бумагами)
54	010	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента за отчуждаемые акции, эмитентом которых является нерезидент	Ф, Р2
54	020	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента за отчуждаемые акции, эмитентами которых являются резиденты, за исключением первичного размещения (выпуска) акций	Р2
54	030	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента при первичном размещении (выпуске) акций	Р1
54	040	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента при выпуске резидентом облигаций, выкуп и платежи по которым предполагаются в первые три года с даты выпуска	Р1
54	050	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента при выпуске резидентом облигаций, выкуп и платежи по которым не предполагаются в первые три года с даты выпуска
54	060	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента за отчуждаемые облигации резидентов, выкуп и платежи по которым предполагаются в первые три года с даты выпуска	Ф, Р2
54	070	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента за отчуждаемые облигации резидентов, выкуп и платежи по которым не предполагаются в первые три года с даты выпуска	Ф, Р2
54	080	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента за отчуждаемые иные эмиссионные внешние ценные бумаги, эмитентом которых является резидент	Ф, Р2
54	090	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента за отчуждаемые облигации нерезидентов, выкуп и платежи по которым предполагаются в первые три года с даты выпуска	Ф, Р2
54	100	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента за отчуждаемые облигации нерезидентов, выкуп и платежи по которым не предполагаются в первые три года с даты выпуска	Ф, Р2
54	110	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента за отчуждаемые иные эмиссионные внешние ценные бумаги, эмитентом которых является нерезидент	Ф, Р2
54	120	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента - владельца счета Р1, от выдачи векселей нерезиденту резидентом, владельцем счета Р1	Р1
54	130	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента при отчуждении неэмиссионных внешних ценных бумаг, за исключением векселей, выданных нерезиденту резидентом, владельцем счета Р1	Ф, Р2
54	140	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента при уплате неустойки (штрафа, пени) по операциям с внешними ценными бумагами	Ф, Р1, Р2
54	150	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента при уплате процентных (купонных) доходов, дивидендов по внешним ценным бумагам
55		Расчеты и переводы, связанные с исполнением резидентами и нерезидентами обязательств по внешним и внутренним ценным бумагам
55	010	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента при исполнении обязательств по государственным ценным бумагам
55	020	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента при исполнении резидентом обязательств по облигациям, выкуп и платежи по которым проводятся в первые три года с даты выпуска
55	030	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента при исполнении резидентом обязательств по облигациям, выкуп и платежи по которым проводятся по истечении трех лет с даты выпуска
55	040	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента при исполнении резидентом обязательств по иным эмиссионным ценным бумагам
55	050	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента при исполнении резидентом обязательств по векселям, выданным резидентом
55	060	Расчеты и переводы резидента в пользу нерезидента при исполнении резидентом обязательств по иным неэмиссионным ценным бумагам, выданным резидентом, за исключением векселей
55	070	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента при исполнении нерезидентом обязательств по облигациям, выкуп и платежи по которым проводятся в первые три года с даты выпуска
55	080	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента при исполнении нерезидентом обязательств по облигациям, выкуп и платежи по которым проводятся по истечении трех лет с даты выпуска
55	090	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента при исполнении нерезидентом обязательств по иным эмиссионным ценным бумагам
55	100	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента при исполнении нерезидентом обязательств по векселям, выданным нерезидентом
55	110	Расчеты и переводы нерезидента в пользу резидента при исполнении нерезидентом обязательств по иным неэмиссионным ценным бумагам, выданным нерезидентом, за исключением векселей
60		Переводы по счетам нерезидентов
60	010	Переводы с банковского счета нерезидента в валюте Российской Федерации на специальный банковский счет нерезидента в валюте Российской Федерации
60	020	Переводы со специального банковского счета нерезидента в валюте Российской Федерации на банковский счет нерезидента в валюте Российской Федерации
60	030	Переводы со специального банковского счета нерезидента в валюте Российской Федерации на специальный банковский счет нерезидента в валюте Российской Федерации
60	040	Переводы со специального банковского счета нерезидента в валюте Российской Федерации при внесении суммы резервирования
60	050	Переводы с банковского счета нерезидента в валюте Российской Федерации при внесении суммы резервирования
60	060	Возврат сумм резервирования
60	070	Переводы с банковского счета нерезидента на банковский счет нерезидента
61		Переводы с одного счета резидента на другой счет резидента
61	010	Переводы с текущего валютного счета резидента на специальный банковский счет резидента в иностранной валюте
61	020	Переводы со специального банковского счета резидента в иностранной валюте на текущий валютный счет резидента
61	030	Переводы со счета брокера-резидента в иностранной валюте на специальный банковский счет резидента в иностранной валюте
61	040	Переводы со специального банковского счета резидента в иностранной валюте на счет брокера-резидента в иностранной валюте
61	050	Переводы со специального банковского счета резидента в иностранной валюте на специальный банковский счет резидента в иностранной валюте
61	060	Переводы с транзитного валютного счета резидента на специальный банковский счет резидента в иностранной валюте
61	070	Переводы с транзитного валютного счета резидента в оплату транспортировки, страхования и экспедирования грузов
61	080	Переводы с транзитного валютного счета резидента в уплату вывозных таможенных пошлин, а также таможенных сборов
61	090	Переводы с транзитного валютного счета резидента для выплаты комиссионного вознаграждения кредитным организациям, а также в оплату за исполнение функций агентов валютного контроля
61	100	Переводы с транзитного валютного счета резидента на текущий валютный счет резидента
61	110	Переводы с транзитного валютного счета резидента-посредника на транзитный валютный счет резидента-комитента, принципала или доверителя
61	120	Переводы с текущего валютного счета резидента-комитента, принципала или доверителя на транзитный валютный счет резидента-посредника
61	130	Переводы с текущего валютного счета резидента на текущий валютный счет того же резидента
61	140	Переводы со счета физического лица - резидента, открытого в банке-нерезиденте, на валютный счет того же физического лица - резидента в уполномоченном банке
61	150	Переводы с валютного счета физического лица - резидента в уполномоченном банке на счет того же физического лица - резидента, открытый в банке-нерезиденте
70		Неторговые операции
70	010	Уплата нерезидентами сумм налогов, пошлин и других сборов резидентам
70	020	Возврат резидентами сумм налогов, пошлин и других сборов нерезидентам
70	030	Выплата нерезидентами резидентам сумм алиментов, пенсий, наследства, пособий, грантов, дара и пожертвований
70	040	Выплата резидентами нерезидентам сумм алиментов, пенсий, наследства, пособий, грантов, дара и пожертвований
70	050	Выплата нерезидентами сумм заработной платы и других видов оплаты труда, авторских и иных вознаграждений по гражданско-правовым договорам резидентам
70	060	Выплата резидентами сумм заработной платы и других видов оплаты труда, авторских и иных вознаграждений по гражданско-правовым договорам нерезидентам
70	070	Прочие платежи нерезидентов в пользу резидентов по неторговым операциям
70	080	Прочие платежи резидентов в пользу нерезидентов по неторговым операциям
99		Расчеты и переводы по прочим валютным операциям, прямо не указанным в группах 40 - 55 настоящего Перечня
99	010	Расчеты и переводы, связанные с возвратом ошибочно зачисленных или списанных сумм
99	020	Расчеты и переводы в пользу уполномоченных банков за совершение операций по счету
99	030	Расчеты и переводы с текущего валютного счета резидента на счет представительства резидента за пределами территории Российской Федерации
99	040	Расчеты и переводы со счета представительства резидента за пределами территории Российской Федерации на текущий валютный счет резидента
99	050	Снятие со счета наличной валюты Российской Федерации нерезидентом, за исключением физического лица - нерезидента
99	060	Зачисление на счет наличной валюты Российской Федерации нерезидентом, за исключением физического лица - нерезидента
99	070	Снятие со счета наличной иностранной валюты резидентом - юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем
99	080	Зачисление на счет наличной иностранной валюты резидентом - юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем
99	090	Расчеты и переводы по операциям, не указанным в группах 01 - 70, а также за исключением платежей с кодами 99010 - 99080

Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 15 июня 2004 г. N 117-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации при осуществлении
валютных операций, порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и оформления паспортов
сделок"

Код формы по ОКУД N 0406006

ВЕДОМОСТЬ БАНКОВСКОГО КОНТРОЛЯ

1. Сведения о резиденте

1.1. Наименование

1.3. Основной государственный регистрационный номер

1.4. Дата внесения записи в государственный реестр

1.5. Идентификационный номер налогоплательщика/ код причины постановки на учет (ИНН/КПП)

2. Реквизиты иностранного контрагента

Наименование	Страна
Наименование	наименование	код
1	2	3

3. Общие сведения о кредитном договоре

Номер	Дата подписания	Валюта цены		Сумма	Дата завершения исполнения обязательств по кредитному договору	Особые условия
Номер	Дата подписания	наименование	код	Сумма		зачисление на счета за рубежом	погашение за счет валютной выручки	валютная оговорка
1	2	3	4	5	6	7	8	9

4. Информация о разрешениях

Номер разрешения	Дата	Код валюты	Сумма	Срок окончания действия разрешения
1	2	3	4	5

5. Справочная информация

Номер ПС, оформленного при обслуживании в другом уполномоченном банке

6. Информация о сроке погашения кредита (займа)

Дата подписания кредитного договора либо изменений к кредитному договору	Код срока погашения
	по кредитному договору	транша
	по кредитному договору	сумма	срок
1	2	3	4

Приложение 4

ФОРМА 1 ПАСПОРТ СДЕЛКИ

Форма 1
(оформляется по контракту)

(Наименование уполномоченного банка)

Паспорт сделки N

1. Сведения о резиденте

1.1. Наименование

1.3. Основной государственный регистрационный номер

1.4. Дата внесения записи в государственный реестр

1.5. ИНН/КПП

2. Реквизиты иностранного контрагента

Наименование	Страна
Наименование	наименование	код
1	2	3

3. Общие сведения о контракте

Номер	Дата подписания	Валюта цены		Сумма	Дата завершения исполнения обязательств по контракту	Особые условия
Номер	Дата подписания	наименование	код	Сумма	Дата завершения исполнения обязательств по контракту	зачисление на счета за рубежом	валютная оговорка	ввоз/вывоз товаров, указанных в разделах XVI, XVII и XIX Товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности	проведение строительных и подрядных работ за пределами территории Российской Федерации
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

4. Информация о разрешениях

Номер	Дата	Сумма	Срок окончания действия разрешения
1	2	3	4

5. Справочная информация

Номер паспорта сделки, оформленного до 18 июня 2004 года

Номер паспорта сделки, оформленного в другом уполномоченном банке

Номер и дата переоформления паспорта сделки

Дата

Информация о закрытии паспорта сделки

Дата	Основание

ФОРМА 2 ПАСПОРТ СДЕЛКИ

Форма 2
(оформляется по кредитному договору)

(Наименование уполномоченного банка)

Паспорт сделки N

Лист 1

1. Сведения о резиденте

1.1. Наименование

1.3. Основной государственный регистрационный номер

1.4. Дата внесения записи в государственный реестр

1.5. ИНН/КПП

2. Реквизиты иностранного контрагента

Наименование	Страна
Наименование	наименование	код
1	2	3

3. Общие сведения о кредитном договоре

Номер	Дата подписания	Валюта цены		Сумма	Дата завершения исполнения обязательств по кредитному договору	Особые условия			Код срока погашения
		наименование	код			зачисление на счета за рубежом	погашение за счет валютной выручки	валютная оговорка	по кредитному договору	транша
		наименование	код			зачисление на счета за рубежом	погашение за счет валютной выручки	валютная оговорка	по кредитному договору	сумма	срок
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12


										...	...

4. Информация о разрешениях

Номер	Дата	Сумма	Код страны	Срок окончания действия разрешения
1	2	3	4	5

5. Справочная информация

Номер паспорта сделки, оформленного в другом уполномоченном банке

Номер и дата переоформления паспорта сделки

Дата

Информация о закрытии паспорта сделки

Дата	Основание

Лист 2

паспорта сделки N

6. Специальные сведения о кредитном договоре

6.1. Процентные и иные платежи, предусмотренные кредитным договором (без учета платежей в погашение основного долга):

Фиксированный размер процентной ставки, % годовых	Код ставки "ЛИБОР"	Другие методы определения процентной ставки	Размер процентной надбавки (дополнительных платежей) к базовой процентной ставке, % годовых
1	2	3	4

6.2. Сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую дате представления резидентом в уполномоченный банк паспорта сделки для подписания, в единицах валюты цены кредитного договора	Код валюты цены кредитного договора	Сумма
	1	2

6.3. Описание графика платежей по получению (предоставлению) заемных средств начиная с даты представления резидентом в уполномоченный банк паспорта сделки на оформление:

N п/п	Суммы платежей по датам их осуществления			Описание особых условий
N п/п	код валюты цены кредитного договора	дата	сумма	Описание особых условий
1
2
3
4
…
...

6.4. Описание графика платежей по возврату заемных средств начиная с даты представления резидентом в уполномоченный банк паспорта сделки на оформление:

N п/п	Суммы платежей по датам их осуществления						Описание особых условий
	в погашение основного долга			в счет процентных платежей
	код валюты цены кредитного договора	дата	сумма	код валюты цены кредитного договора	дата	сумма
1
2
3
4
…
...

6.5. Отметка о принадлежности иностранного кредитора к международной финансовой организации:


Международная финансовая корпорация	ЕБРР	Мировой банк	Другие международные финансовые организации	Кредиторы, не являющиеся международными финансовыми организациями

6.6. Отметка о наличии отношений прямого инвестирования

6.7. Сумма залогового или другого обеспечения

6.8. Информация о получении резидентом кредита (займа), предоставленного нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе:

N п/п	Наименование иностранного контрагента	Код страны регистрации иностранного контрагента	Предоставляемая сумма средств в единицах валюты цены кредитного договора:		Доля в общей сумме кредита (займа), %
N п/п	Наименование иностранного контрагента	Код страны регистрации иностранного контрагента	цифровой код валюты цены	сумма	Доля в общей сумме кредита (займа), %
1	2	3	4	5	6
1
2
3
...

ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ ПАСПОРТА СДЕЛКИ (ПС)

ПС оформляется по контракту - по форме N 1, по кредитному договору - по форме N 2.

1. В заголовочной части ПС указывается полное наименование банка ПС.

2. В строке "Паспорт сделки N", заполняемой банком ПС, указывается номер ПС, состоящий из пяти частей, разделенных наклонной чертой.

2.1. В первой части номера ПС, состоящей из восьми разрядов, проставляются слева направо:

в первом и втором разрядах - две последние цифры года, в котором оформлен ПС;

в третьем и четвертом разрядах - месяц, в котором оформлен ПС (числа от "01" до "12");

в пятом - восьмом разрядах - порядковый номер (от 0001 до 9999) ПС, оформленного банком ПС в течение календарного месяца по виду контракта (кредитного договора), код которого указан в третьей части номера ПС.

2.2. Во второй и третьей частях номера ПС, состоящих из восьми разрядов, проставляется регистрационный номер банка ПС.

Если банком ПС является головная организация банка ПС, то в третьей части регистрационного номера банка ПС проставляются нули, например: "0077/0000".

Если банком ПС является филиал банка ПС, то во второй и третьей частях номера ПС проставляется восьмизначный регистрационный номер банка ПС, например: "0077/0001".

2.3. В четвертой части номера ПС, состоящей из одного разряда, указывается код вида контракта (кредитного договора) в соответствии с приведенной ниже таблицей.

Код	Вид контракта (кредитного договора)
1	Вывоз товаров с таможенной территории Российской Федерации
2	Ввоз товаров на таможенную территорию Российской Федерации
3	Выполнение работ, оказание услуг, передача информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, резидентом
4	Выполнение работ, оказание услуг, передача информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, нерезидентом
5	Предоставление займа резидентом нерезиденту
6	Привлечение кредита (займа) резидентом от нерезидента
9	Смешанная сделка

2.4. Пятая часть номера ПС состоит из одного разряда и является резервной позицией, в которой проставляется ноль "0".

3. В разделе 1 "Сведения о резиденте" указываются идентификационные сведения о резиденте.

Если сторонами по кредитному договору являются несколько резидентов, то в разделе 1 указываются идентификационные сведения о резиденте - платежном агенте, организаторе или координаторе по кредитному договору, если таковые установлены условиями кредитного договора и предусмотрено осуществление валютных операций по кредитному договору через их счета в уполномоченных банках. Если кредитный договор не содержит таких условий, каждый резидент самостоятельно оформляет ПС в банке ПС и указывает свои идентификационные сведения.

В пункте 1.1 раздела 1 указывается полное наименование юридического лица в соответствии с записью в Едином государственном реестре юридических лиц, либо фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица - индивидуального предпринимателя в соответствии с записью в Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, либо фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем.

В пункте 1.2 раздела 1 указывается адрес юридического лица в соответствии с записью в Едином государственном реестре юридических лиц либо место жительства в Российской Федерации физического лица - индивидуального предпринимателя в соответствии с записью в Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, либо место регистрации в Российской Федерации физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем.

В пункте 1.3 раздела 1 указывается основной государственный регистрационный номер, присвоенный при внесении записи о регистрации в единые государственные реестры юридических лиц и физических лиц - индивидуальных предпринимателей. Пункт 1.3 физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, не заполняется.

В пункте 1.4 раздела 1 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата внесения в единые государственные реестры юридических лиц и физических лиц - индивидуальных предпринимателей основного государственного регистрационного номера юридического лица или физического лица - индивидуального предпринимателя. Пункт 1.4 физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, не заполняется.

В пункте 1.5 раздела 1 указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или код причины постановки на учет (КПП) при его наличии в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации. В случае отсутствия ИНН у физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, пункт 1.5 не заполняется.

4. В разделе 2 "Реквизиты иностранного контрагента" указывается информация о нерезиденте, являющемся стороной по контракту (кредитному договору) (далее - иностранный контрагент).

По кредитному договору, заключенному резидентом с несколькими иностранными контрагентами, в разделе 2 указываются данные об организаторе, координаторе или платежном агенте по кредитному договору по выбору резидента.

Раздел 2 заполняется следующим образом.

В графе 1 раздела 2 указывается наименование иностранного контрагента.

В графах 2 - 3 раздела 2 указываются соответственно наименование и цифровой код страны регистрации иностранного контрагента в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира.

5. Раздел 3 "Общие сведения о контракте (кредитном договоре)" заполняется следующим образом.

В графах 1 - 2 раздела 3 указываются соответственно номер и в формате ДД.ММ.ГГГГ дата подписания контракта (кредитного договора). При отсутствии номера контракта (кредитного договора) в графе 1 проставляется символ б/н.

В графах 3 - 4 раздела 3 указываются соответственно наименование и цифровой код валюты цены контракта (кредитного договора) в соответствии с Общероссийским классификатором валют.

В графе 5 раздела 3 указывается общая сумма контракта (кредитного договора) в единицах валюты цены контракта (кредитного договора), указанной в графах 3 - 4 раздела 3.

Если сторонами по кредитному договору являются несколько резидентов и условиями кредитного договора не установлен платежный агент, организатор или координатор по кредитному договору, через счета которых в уполномоченных банках осуществляются расчеты, то в графе 5 раздела 3 указывается только сумма кредитного договора, соответствующая доле участия резидента.

Если условиями контракта (кредитного договора) сумма контракта (кредитного договора) определена в нескольких видах валют и не установлена общая сумма контракта (кредитного договора) в одной валюте, то в графах 3 - 4 раздела 3 указывается любой по выбору резидента код валюты, в которой определена часть суммы контракта (кредитного договора), а в графе 5 раздела 3 указывается общая сумма контракта (кредитного договора), пересчитанная в указанную валюту с использованием официальных курсов иностранных валют к рублю, установленных Банком России на дату подписания контракта (кредитного договора).

В случае, если невозможно определить точную сумму контракта (кредитного договора), в графе 5 раздела 3 указывается ориентировочная сумма контракта (кредитного договора), определяемая резидентом самостоятельно исходя из известных ему на дату оформления ПС сведений, а при невозможности ее определения в графе 5 раздела 3 проставляется символ б/с.

В графе 6 раздела 3 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается предусмотренная контрактом (кредитным договором) дата завершения исполнения всех обязательств по контракту (по кредитному договору - предусмотренная кредитным договором дата возврата всех полученных (предоставленных) средств, включая уплату денежных средств за пользование кредитом (займом)).

Если условиями контракта (кредитного договора) не установлена точная дата завершения исполнения всех обязательств по контракту (кредитному договору), то в графе 6 раздела 3 проставляется рассчитанная резидентом самостоятельно, исходя из условий контракта (кредитного договора), дата завершения исполнения всех обязательств по контракту (кредитному договору).

В графе 7 раздела 3 указывается в единицах валюты цены контракта (кредитного договора), указанной в графах 3 - 4 раздела 3, сумма денежных средств, которая в соответствии с условиями контракта (кредитного договора) подлежит зачислению на счета в банке-нерезиденте.

При этом в ПС по форме 1 в графе 7 раздела 3 указывается сумма валютной выручки от экспорта по контракту, которую предполагается использовать в целях погашения кредита (займа), привлеченного резидентом, в соответствии с выданным Банком России разрешением или на основании пункта 1 части 2 статьи 19 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле".

В ПС по форме 2 в графе 7 раздела 3 указывается сумма кредита (займа), привлеченного резидентом без зачисления на его счета в уполномоченном банке.

В остальных случаях графа 7 раздела 3 не заполняется.

Графы 8, 9 и 10 раздела 3 ПС, оформляемого по контракту (по форме 1), заполняются следующим образом.

В графе 8 раздела 3 проставляется символ Х в случае, если контрактом предусмотрено использование валютной оговорки. В иных случаях графа 8 раздела 3 не заполняется.

В графе 9 раздела 3 проставляется символ Х в случае, если контрактом предусмотрен ввоз на таможенную территорию Российской Федерации или вывоз с таможенной территории Российской Федерации товаров, указанных в разделах XVI, XVII, XIX Товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности. В иных случаях графа 9 раздела 3 не заполняется.

В графе 10 раздела 3 проставляется символ Х в случае, если контрактом предусмотрено выполнение резидентом строительных и подрядных работ за пределами территории Российской Федерации. В иных случаях графа 10 раздела 3 не заполняется.

Графы 8 - 12 раздела 3 ПС, оформляемого по кредитному договору (по форме 2), заполняются следующим образом.

В графе 8 раздела 3 указывается в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3, сумма (часть суммы) кредита (займа), привлекаемого резидентом, погашение которой предполагается за счет экспортной валютной выручки без ее зачисления на счета резидента в уполномоченном банке. В остальных случаях графа 8 не заполняется.

В графе 9 раздела 3 проставляется символ Х в случае, если кредитным договором предусмотрено использование валютной оговорки. В иных случаях графа 9 раздела 3 не заполняется.

В графе 10 раздела 3 в соответствии с условиями кредитного договора, если он предполагает единовременное привлечение или предоставление средств резидентом, указывается один из следующих кодов срока погашения суммы, указанной в графе 5 раздела 3:

Код	Срок погашения
0	до 30 дней,
1	от 31 до 90 дней,
2	от 91 до 180 дней,
3	от 181 дня до 1 года,
4	от 1 года до 3 лет,
5	свыше 3 лет,
6	до востребования.

В графе 11 раздела 3 указывается сумма транша в валюте цены кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3, если условиями кредитного договора в рамках кредитной линии предусмотрено предоставление денежных средств в форме единовременно предоставляемых долей кредита (займа) (траншей). В иных случаях графа 11 раздела 3 не заполняется.

В графе 12 раздела 3 для суммы транша, отраженной в графе 11 раздела 3, указывается в соответствии с условиями кредитного договора один из кодов срока погашения транша, приведенный для использования при заполнении графы 10 раздела 3 формы 2.

6. В разделе 4 "Информация о разрешениях" в ПС по формам 1 и 2 указываются сведения о разрешениях органов валютного контроля, выданных резиденту при осуществлении валютных операций по контракту (кредитному договору), включая разрешения на открытие счетов за рубежом (далее - разрешение).

Раздел 4 заполняется следующим образом.

В графах 1 и 2 раздела 4 указываются соответственно номер разрешения и в формате ДД.ММ.ГГГГ дата выдачи разрешения.

В графе 3 раздела 4 указывается сумма разрешения в валюте цены контракта (кредитного договора), указанной в графах 3 - 4 раздела 3.

В графе 4 раздела 4 ПС, оформленного по кредитному договору (по форме 2) по разрешению на открытие резидентом счета за рубежом указывается цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира, в которой резидентом открыт счет в банке-нерезиденте.

В графе 4 раздела 4 ПС, оформленного по контракту (по форме 1), и в графе 5 раздела 4 ПС, оформленного по кредитному договору (по форме 2), в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата окончания срока действия разрешения.

При отсутствии у резидента указанных разрешений раздел 4 не заполняется.

7. Раздел 5 "Справочная информация" заполняется резидентом и банком ПС в случаях: переоформления ПС в банке ПС в порядке, установленном настоящей Инструкцией; перевода контракта (кредитного договора) на расчетное обслуживание в банк ПС из другого уполномоченного банка; наличия ПС, оформленного по контракту в банке ПС до 18 июня 2004 года. В иных случаях данный раздел не заполняется.

При заполнении ПС, оформляемого по контракту (по форме 1), в разделе 5 резидентом указывается:

номер ПС, оформленного по контракту в банке ПС до 18 июня 2004 года;

номер ПС, оформленного по контракту в другом уполномоченном банке после 18 июня 2004 года и закрытого в связи с переводом контракта на расчетное обслуживание в банк ПС.

При заполнении ПС, оформляемого по кредитному договору (по форме 2), в разделе 5 резидентом указывается номер ПС, оформленного по кредитному договору в другом уполномоченном банке после 18 июня 2004 года и закрытого в связи с переводом кредитного договора на расчетное обслуживание в банк ПС.

При заполнении ПС, оформляемого по контракту (кредитному договору) (по форме 1 и форме 2), в разделе 5 банком ПС указывается порядковый номер ПС, переоформленного по контракту (кредитному договору) в соответствии с требованиями настоящей Инструкции, и в формате ДД.ММ.ГГГГ дата его переоформления.

8. Информация о закрытии ПС заполняется банком ПС в порядке и в случаях, установленных в главе 3 настоящей Инструкцией, следующим образом:

В поле "Дата" в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата закрытия ПС.

В поле "Основание" указывается номер подпункта, на основании которого закрывается ПС (подпункты 3.18.1 - 3.18.3 пункта 3.18 настоящей Инструкции).

9. Лист 1 ПС, оформленного по кредитному договору (по форме 2), подписывается и заверяется резидентом и банком ПС в порядке, установленном в главе 3 настоящей Инструкции.

10. Лист 2 ПС оформляется по кредитному договору (по форме 2) и содержит раздел 6 "Специальные сведения о кредитном договоре", который заполняется следующим образом.

В пункте 6.1 указывается информация о предусмотренных кредитным договором процентных и иных платежах (кроме платежей в погашение основного долга).

Графа 1 пункта 6.1 заполняется по кредитному договору, условиями которого установлена фиксированная процентная ставка. В данной графе указывается размер процентной ставки в процентах годовых.

Графа 2 пункта 6.1 заполняется по кредитному договору, условиями которого установлен размер процентной ставки на основе ставки "ЛИБОР".

В графе 2 пункта 6.1 указываются следующие условные обозначения (коды) процентной ставки, установленной на основе ставки "ЛИБОР" для валюты цены кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3:

Л01ХХХ - месячная ставка ЛИБОР,

Л03ХХХ - 3-месячная ставка ЛИБОР,

Л06ХХХ - 6-месячная ставка ЛИБОР,

Л12ХХХ - 12-месячная ставка ЛИБОР,

где "ХХХ" - буквенный код иностранной валюты, указанной в графах 3 - 4 раздела 3, в соответствии с Общероссийским классификатором валют.

Графа 3 пункта 6.1 заполняется по кредитному договору, предусматривающему отличные от указанных в графах 1 и 2 пункта 6.1 схемы расчета процентной ставки.

Графа 4 пункта 6.1 заполняется по кредитному договору, предусматривающему процентные надбавки (поправочные коэффициенты, дополнительные платежи) сверх процентных ставок, указанных в графах 1 - 3 пункта 6.1.

При отсутствии в кредитном договоре указанных процентных и иных платежей соответствующие графы пункта 6.1 не заполняются.

В пункте 6.2 указывается сумма фактической задолженности по основному долгу по кредитному договору на дату, предшествующую дате представления резидентом в уполномоченный банк ПС для подписания. Данные отражаются в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3.

При отсутствии указанной задолженности по основному долгу по кредитному договору данный пункт не заполняется.

В пунктах 6.3 и 6.4 указывается соответственно информация о графиках предстоящих платежей по получению (предоставлению) и возврату заемных средств в случае их наличия в кредитном договоре.

Описание графиков платежей приводится в соответствии с условиями кредитного договора начиная с даты представления резидентом в уполномоченный банк ПС для подписания.

Даты указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ, например: 01.12.2002.

Поля "Описание особых условий" заполняются путем краткого описания в произвольной форме особых условий (порядка) получения (предоставления) кредита (займа), условий осуществления платежей в счет погашения основного долга и (или) уплаты процентных платежей в случае их наличия в кредитном договоре.

В пункте 6.5 проставляется символ Х в поле, соответствующем статусу иностранного кредитора по кредитному договору.

В пункте 6.6 проставляется символ Х в случае, если кредитор (займодатель) (один из кредиторов (займодателей)) на день оформления ПС находится с заемщиком в отношениях прямого инвестирования (обладает участием в капитале заемщика, обеспечивающим ему не менее 10 процентов голосов в управлении). В иных случаях пункт 6.6 не заполняется.

В пункте 6.7 указывается сумма залогового или другого обеспечения кредита (займа), предусмотренного условиями кредитного договора. Данные указываются в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3. В иных случаях пункт 6.7 не заполняется.

Пункт 6.8 заполняется только заемщиком, заключившим кредитный договор на синдицированной или консорциональной основе с несколькими иностранными кредиторами.

В графах 2 и 3 пункта 6.8 указываются соответственно наименование и цифровые коды стран регистрации всех иностранных кредиторов по кредитному договору в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира.

В графе 4 пункта 6.8 указывается цифровой код валюты цены кредитного договора, указанный в графе 4 раздела 3.

В графе 5 пункта 6.8 указывается предусмотренная кредитным договором сумма привлекаемых средств в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в графе 4 пункта 6.8, по каждому кредитору, указанному в графе 2 пункта 6.8.

Графа 6 пункта 6.8 заполняется в случае отсутствия в кредитном договоре информации для заполнения графы 5 пункта 6.8. В данной графе указываются предусмотренные кредитным договором в общей сумме кредита (займа) доли участия иностранных кредиторов (в процентах), наименования которых приведены в графе 2 пункта 6.8.

11. Лист 2 ПС, оформленного по кредитному договору (по форме 2), подписывается и заверяется резидентом в порядке, установленном в главе 3 настоящей Инструкции.

Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 15 июня 2004 г. N 117-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации при осуществлении
валютных операций, порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и оформления паспортов
сделок"

КАРТОЧКА ОБРАЗЦОВ ОТТИСКОВ ПЕЧАТЕЙ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ

КАРТОЧКА ОБРАЗЦОВ ОТТИСКОВ ПЕЧАТЕЙ, \r\n ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ \r\n \r\n"Зарегистрировано" \r\n \r\n_______________________________________ \r\n(Подпись должностного лица Банка России \r\n с указанием должности, Ф.И.О.) \r\n \r\n"__" _____________ ____ г. \r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n (Полное наименование уполномоченного банка \r\n (филиала уполномоченного банка)) \r\n \r\nЮридический адрес уполномоченного банка (филиала уполномоченного\r\nбанка): \r\n__________________________________________________________________\r\nНомер лицензии на совершение банковских операций в иностранной\r\nвалюте _____________. Дата выдачи лицензии "__" __________ ____ г.\r\n \r\n(Оттиск круглой печати (Оттиск печати, регистрируемой \r\nуполномоченного банка) для целей валютного контроля) \r\n \r\n . . . \r\n \r\n (Оттиск печати, регистрируемой \r\n для целей валютного контроля) \r\n \r\nДолжность ___________________ \r\nФамилия, И.О. _______________ \r\n подпись \r\n \r\nДолжность ___________________ \r\nФамилия, И.О. _______________ \r\n подпись \r\n \r\n \r\n Порядок заполнения Карточки образцов оттисков печатей,\r\n используемых для целей валютного контроля \r\n \r\n 1. Карточка образцов оттисков печатей, используемых для целей\r\nвалютного контроля (далее - карточка), составляется в трех\r\nэкземплярах и подписывается руководителем и главным бухгалтером\r\nуполномоченного банка (филиала уполномоченного банка). \r\n 2. Филиал уполномоченного банка указывает основной\r\nгосударственный регистрационный номер, присвоенный головной\r\nкредитной организации. \r\n 3. Для регистрации карточки Банк России принимает карточки с\r\nподписями руководителя и главного бухгалтера уполномоченного банка\r\n(филиала уполномоченного банка), заверенными в установленном\r\nпорядке. \r\n 4. Карточки с нечеткими оттисками печатей для регистрации\r\nБанком России не принимаются. \r\n

Главная
ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 15.06.2004 N 117-И "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОРЯДКЕ УЧЕТА УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ И ОФОРМЛЕНИЯ ПАСПОРТОВ СДЕЛОК"

Наименование документ	ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 15.06.2004 N 117-И "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОРЯДКЕ УЧЕТА УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ И ОФОРМЛЕНИЯ ПАСПОРТОВ СДЕЛОК"
Вид документа	инструкция, перечень, порядок
Принявший орган	цб рф
Номер документа	117-И
Дата принятия	01.01.1970
Дата редакции	15.06.2004
Номер регистрации в Минюсте	5859
Дата регистрации в Минюсте	17.06.2004
Статус	не действует
Публикация	"Вестник Банка России", N 36, 18.06.2004 "Таможенный вестник", N 13, 2004
Навигатор	Примечания

1.2. Адрес:

Субъект Российской Федерации

Населенный пункт

Улица (проспект, переулок и т.д.)

Номер дома (владение)

Корпус (строение)

Офис (квартира)