Законодательная база Российской Федерации

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 1 ДЕКАБРЯ 2003 ГОДА N 108-И "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

Приложение 1
к Указанию Банка России от 13 января 2005 года
N 1544-У "О внесении изменений в Инструкцию
Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"

Приложение 7
к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года
N 108-И "Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"

 \r\n                  РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ\r\n                  КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n 

      ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)         
                                                                  
                                        Для служебного пользования
                                        Экз. N _____              
                                                                  
              РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ                 
__________________________________________________________________
(полное официальное наименование и регистрационный номер кредитной
           организации, ОГРН; полное наименование                 
              и порядковый номер ее филиала) <1>                  
                                                                  
N ___________                            от "___"__________20_года
                                                                  
   В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке России)" <2>                 
ОБЯЗЫВАЮ:                                                         
   1._____________________________________________________________
          (структурное подразделение Банка России <3>)            
провести в срок с ___________20__ года по __________ 20__ года <4>
комплексную или тематическую проверку_____________________________
__________________________________________________________________
 (полное официальное наименование кредитной организации, полное   
                  наименование ее филиала) <1>                
   2._____________________________________________________________
     (указывается соответствующее должностное лицо Банка России)  
сформировать рабочую группу <5> для проведения проверки;         
   3._____________________________________________________________
     (указывается соответствующее должностное лицо Банка России)  
подготовить задание на проведение проверки <6>.                   
   4. Установить проверяемый период с "___"____________20_ года по
"___"______________20_ года.                                      
   5. Иные   распоряжения,   касающиеся   организации,  проведения
проверки и представления ее результатов.                          
                                                                  
   Должностное лицо Банка России,                               
   обладающее правом поручать                                   
   проведение проверки                   _________________________
                                        (подпись и ее расшифровка)
                                            м.п. Банка России     
                                      (территориального учреждения
                                              Банка России        
                                         или иного структурного   
                                       подразделения Банка России)
                                                                  

 \r\n
\r\n   <1> Указывается основной  государственный регистрационный номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной    регистрации   кредитных   организаций;   полное\r\nофициальное  наименование  и местонахождение проверяемой кредитной\r\nорганизации  (полное  наименование  и местонахождение проверяемого\r\nфилиала). \r\n   <2> При    проведении    проверок  в  случаях,  предусмотренных\r\nнормативным актом Банка России об особенностях проведения проверок\r\nс  участием  служащих  Агентства, следует дополнительно указывать,\r\nчто   проверка   проводится  в  соответствии  со  статьей  27  или\r\nстатьей  32  Федерального закона "О страховании вкладов физических\r\nлиц в банках Российской Федерации". \r\n   <3> Наименование  территориального учреждения Банка России либо\r\nинспекционного и иного структурного подразделения территориального\r\nучреждения  Банка  России, которыми должна быть проведена проверка\r\nкредитной организации (ее филиала). \r\n   <4> Указывается   предполагаемая   дата   завершения   проверки\r\nкредитной организации (ее филиала). \r\n   Даты завершения  проверок филиалов (представительств) кредитной\r\nорганизации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной\r\nорганизации (ее филиала) вне местонахождения кредитной организации\r\n(ее   филиала)  должны  предшествовать  дате  завершения  проверки\r\nголовного  офиса  кредитной  организации не менее чем на 5 рабочих\r\nдней. \r\n   <5> При проведении проверки в случаях, предусмотренных статьями\r\n27 и 32 Федерального закона  "О страховании вкладов физических лиц\r\nв банках Российской Федерации" и нормативным актом Банка России об\r\nособенностях   проведения  проверок  банков  с  участием  служащих\r\nАгентства,  дополнительно  указывается:  "с  привлечением служащих\r\nгосударственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов". \r\n   В  распоряжении  на  проведение  проверки может быть определено\r\nдолжностное лицо, которому представляется акт проверки и докладная\r\nзаписка о результатах проверки. \r\n   <6> Указываются  должностные  лица  Банка России либо работники\r\nсоответствующих    структурных    подразделений    Банка   России,\r\nобязанность  которых  подготовить  задание  на проведение проверки\r\nпредусмотрена   распорядительным   или  иным  актом  Банка  России\r\n(самостоятельно или по согласованию с Агентством). \r\n \r\n \r\n 

Приложение 2
к Указанию Банка России от 13 января 2005 года
N 1544-У "О внесении изменений в Инструкцию
Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"

Приложение 8
к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года
N 108-И "Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"

 \r\n              ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ \r\n             КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n 

     ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)          
                                                                  
                                        Для служебного пользования
                                                      Экз. N _____
                                                                  
                                                                  
               ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ                     
__________________________________________________________________
(полное официальное наименование и регистрационный номер кредитной
          организации, ОГРН; полное наименование                  
              и порядковый номер ее филиала)*                     
                                                                  
N ___________                            от "___"__________20_года
                                                                  
   Рабочей группе в соответствии с поручением от _______ 20__ года
N ______ в ходе ______________ проверки __________________________
                (вид проверки)            (полное официальное     
                                    наименование и регистрационный
__________________________________________________________________
    номер кредитной организации, ОГРН (полное наименование        
               и порядковый номер ее филиала) <*>                 
за период деятельности кредитной организации (ее филиала) с ______
20__ года по ___ ___________20__ года надлежит проверить следующие
вопросы <**>
_________________________________________________________________.
                                                                  
Должностное лицо Банка России,                                    
обладающее правом поручать                                        
проведение проверки                    ___________________________
                                        (подпись и ее расшифровка)
                                               м.п. Банка России  
                                      (территориального учреждения
                                           Банка России или иного 
                                        структурного подразделения
                                                 Банка России)    

 \r\n
\r\n   <*> Указывается  основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n   <**> При  проведении комплексной проверки кредитной организации\r\nв   обязательном  порядке  включаются  вопросы  оценки  соблюдения\r\nзаконодательства     Российской    Федерации,    в    том    числе\r\nзаконодательства    Российской    Федерации   по   противодействию\r\nлегализации  (отмыванию)  доходов,  полученных преступным путем, и\r\nфинансированию  терроризма,  и  нормативных  актов  Банка  России,\r\nоценки   исполнения   кредитными   организациями   (их  филиалами)\r\nпредписаний   Банка   России   об  устранении  в  их  деятельности\r\nнарушений,   выявленных   в  ходе  предыдущих  проверок  кредитных\r\nорганизаций (их филиалов), оценки достоверности учета (отчетности)\r\nкредитной  организации  (ее  филиала), определения размера рисков,\r\nвеличины  активов  и  пассивов и достаточности собственных средств\r\n(капитала) кредитной организации, оценки систем управления рисками\r\nи  организации  внутреннего  контроля  кредитной  организации  (ее\r\nфилиала),  оценки финансового  состояния и перспектив деятельности\r\nкредитной организации. \r\n   В  задание  на проведение проверки по решению должностного лица\r\nБанка  России,  обладающего  правом  поручать проведение проверки,\r\nвключаются  вопросы выполнения кредитными организациями нормативов\r\nобязательных резервов или вопросы организации работы, совершения и\r\nучета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченных банках\r\n(их филиалах), если срок проведения проверки кредитной организации\r\n(ее  филиала),  предусмотренной  Сводным  планом,  или внеплановой\r\nпроверки    кредитной   организации   (ее   филиала),   проводимой\r\nинспекционным  подразделением  Банка  России,  совпадает со сроком\r\nпроведения     проверки,    предусмотренной    планами    проверок\r\nтерриториального учреждения Банка России. \r\n   Задание  на  проведение  проверки  или  дополнение к заданию на\r\nпроведение  проверки  в  случае  привлечения  служащих Агентства к\r\nпроведению проверки банка в соответствии с нормативным актом Банка\r\nРоссии  об  особенностях  проведения  проверок  банков  с участием\r\nслужащих Агентства оформляются по форме, предусмотренной настоящим\r\nприложением. \r\n \r\n \r\n 

Приложение 3
к Указанию Банка России от 13 января 2005 года
N 1544-У "О внесении изменений в Инструкцию
Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"

________________________________________________________________________
(наименование территориального учреждения Банка России, инспекционного или иного структурного подразделения Банка России)

<*> Журнал учета ведется в инспекционном или ином структурном подразделении Банка России, проводящем проверку кредитной организации (ее филиала).

<**> Поручение на проведение проверки, дополнение к поручению на проведение проверки регистрируются в базе данных системы автоматизации документооборота и делопроизводства (САДД) Банка России в соответствии с нормативными и иными актами Банка России, регламентирующими делопроизводство в учреждениях системы Банка России, без указания наименования кредитной организации (ее филиала). Сокращенное наименование кредитной организации (ее филиала) вводится в САДД при регистрации акта проверки кредитной организации (ее филиала).

Документы, оформляемые при организации и проведении проверок кредитных организаций (их филиалов) должны быть отражены в учетной карточке САДД, ведущейся с момента регистрации поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).

Приложение 4
к Указанию Банка России от 13 января 2005 года
N 1544-У "О внесении изменений в Инструкцию
Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"

Приложение 11
к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года
N 108-И "Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"

 \r\n                     ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ \r\n              КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n 

     ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)          
                                                                  
                                        Для служебного пользования
                                                      Экз. N _____
                                                                  
                                                                  
                                                                  
                     ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ <1>                         
__________________________________________________________________
  (полное официальное наименование и регистрационный номер        
      кредитной организации, ОГРН (полное наименование            
              и порядковый номер ее филиала) <2>                  
                                                                  
   В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном
банке Российской   Федерации   (Банке России)" <3> и поручением на
проведение проверки от ____ ___________ 20_ года N  ______________
руководителем рабочей группы                                      
__________________________________________________________________
                   (Ф.И.О. руководителя рабочей группы)           
и членами рабочей группы _________________________________________
                               (Ф.И.О. членов рабочей группы)     
проведена _______________________________________________ проверка
                        (вид проверки)                            
__________________________________________________________________
 (полное официальное наименование кредитной организации (полное   
                      наименование ее филиала)              
за период деятельности с _________20__ года по _________20__ года.
                                                   
   Прилагается опись документов, хранящихся в паспорте проверки<4>
__________________________________________________________________
    (полное официальное наименование кредитной организации (полное
                     наименование ее филиала)                     
по состоянию на _________________20__ года <5>.                   
   Дата направления  сведений о результатах  проверки структурному
подразделению  Банка  России,  по  предложению  которого проведена
проверка,- ______________20__ года. 

Руководитель рабочей группы         ______________________________
                                      (подпись и ее расшифровка)  

 \r\n
\r\n   <1> Включается комплект документов (информации), их копий, иных\r\nматериалов    проверки   кредитной   организации   (ее   филиала),\r\nформируемый  в соответствии с перечнем, установленным пунктом 9.13\r\nнастоящей  Инструкции,  а  также  иные  документы  (информация) по\r\nусмотрению   руководителя   рабочей   группы   или   по   указанию\r\nдолжностного   лица   Банка   России,  подписавшего  поручение  на\r\nпроведение  проверки,  либо  руководителя инспекционного или иного\r\nструктурного  подразделения Банка России, проводившего проверку, в\r\nтом числе: \r\n   заявки  на предоставление документов (информации), составленные\r\nв соответствии с приложением 4 к Инструкции Банка России N 105-И;\r\n   копии    документов   кредитной   организации   (ее   филиала),\r\nподтверждающих  содержащиеся в акте проверки сведения (информацию)\r\nо  недостоверности  учета  (отчетности)  кредитной организации (ее\r\nфилиала), о фактах (событиях) выявленных нарушений и недостатков в\r\nдеятельности  кредитной организации (ее филиала), не устраненных к\r\nмоменту  их  выявления,  об  устранении кредитной организацией (ее\r\nфилиалом)  фактов  (событий)  выявленных нарушений и недостатков в\r\nдеятельности  кредитной  организации  (ее филиала), иную надзорную\r\nинформацию,  необходимую  для определения размера рисков, активов,\r\nпассивов   кредитной   организации   (ее   филиала),   величины  и\r\nдостаточности    собственных    средств    (капитала)    кредитной\r\nорганизации,  а  также  для  оценки  систем  управления  рисками и\r\nорганизации   внутреннего   контроля   кредитной  организации  (ее\r\nфилиала),   финансового   состояния   и   перспектив  деятельности\r\nкредитной организации; \r\n   копии    документов   кредитной   организации   (ее   филиала),\r\nподтверждающие  выводы  рабочей  группы  и мотивированные суждения\r\nрабочей группы, содержащиеся в акте проверки и докладной записке о\r\nрезультатах проверки; \r\n   объяснительные   записки,   справки,   письменные   разъяснения\r\nруководителя  кредитной  организации  (ее  филиала)  и  работников\r\nкредитной организации (ее филиала); \r\n   индивидуальные  задания  членам рабочей группы и индивидуальные\r\nотчеты  членов  рабочей  группы  о  результатах проверки кредитной\r\nорганизации (ее филиала). \r\n   <2> Указываются  основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n   <3> При   проведении   проверок   в   случаях,  предусмотренных\r\nнормативным актом Банка России об особенностях проведения проверок\r\nс  участием  служащих  Агентства,  дополнительно  указывается, что\r\nпроверка  проведена  в  соответствии  со статьей 27 или статьей 32\r\nФедерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках\r\nРоссийской Федерации". \r\n   <4> Паспорт  проверки  одновременно с актом проверки и проектом\r\nдокладной записки о результатах проверки кредитной организации (ее\r\nфилиала)   передается  руководителю  инспекционного  подразделения\r\nБанка  России,  работником  которого является руководитель рабочей\r\nгруппы,   на   основании  описи  хранящихся  в  паспорте  проверки\r\nдокументов,  являющейся  неотъемлемой  частью  паспорта проверки и\r\nсоставляемой   в    соответствии  с  приложением  12  к  настоящей\r\nИнструкции. \r\n   <5> Указывается  дата  направления  акта  проверки должностному\r\nлицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 5
к Указанию Банка России от 13 января 2005 года
N 1544-У "О внесении изменений в Инструкцию
Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"

Приложение 15
к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года
N 108-И "Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"

 \r\n                               СООБЩЕНИЕ \r\n               УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ БАНКА РОССИИ\r\n           О НАЛИЧИИ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ, ПРЕПЯТСТВУЮЩИХ ЕГО УЧАСТИЮ\r\n       В ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) <*>\r\n 

                     Должностному лицу Банка России,              
                     подписавшему поручение на проведение проверки
                                                                  
                      ____________________________________________
                                       (Ф.И.О.)                   
                                                                  
   В  соответствии  с  пунктом  8.3  Инструкции  Банка России от 1
декабря   2003   года   N   108-И  "Об  организации  инспекционной
деятельности   Центрального   банка  Российской  Федерации  (Банка
России)"    и    для    принятия    решения   о   целесообразности
(нецелесообразности)  исключения  меня  из состава рабочей группы,
сформированной для проведения проверки
_________________________________________________________________,
(сокращенное наименование кредитной организации, наименование ее  
                               филиала)                           
в качестве _______________ рабочей группы сообщаю о себе следующие
        (руководителя (члена)  
сведения: 
   1. состою в близком родстве ___________________________________
                                    (указать степень родства) <**>
с _______________________________________________________________;
(ФИО, должность, занимаемая в проверяемой кредитной организации
                         (ее филиале) <**>
                                                                  
   2. владею долями (акциями) проверяемой кредитной организации  в
размере _________________________________________________________;
                           (сумма, в рублях)         
                                                                  
   3. в  проверяемой  кредитной организации (ее филиале) размещены
мои собственные денежные средства в размере ______________________
                                               (сумма, в рублях,  
                                             иностранной валюте)  
в виде __________________________________________________________;
               (банковский вклад, банковский счет и т.д.)         
                                                                  
     4. в проверяемой кредитной организации (ее филиале) размещены
денежные средства в размере_______________________________________
                             (сумма, в рублях, иностранной валюте)
в виде____________________________________________________________
                 (банковский вклад, банковский счет и т.д.)       
состоящим (ей) со мной в близком родстве ________________________;
                           (указать Ф.И.О. и степень родства) <**>
                                                                  
   5. в  проверяемой  кредитной организации (ее филиале) состоящим
(ей) со мной в близком родстве ___________________________________
                          (указать Ф.И.О. и степень родства) <**> 
получались денежные средства (имущество _________________________)
                                         (перечислить имущество)
в размере _______________________________________________________;
                    (сумма, в рублях, иностранной валюте) 
                                                          
   6. трудовые отношения с проверяемой  кредитной организацией   в
течение двух календарных лет,    предшествующих    году проведения
проверки <***> ________________ _________________________________.
                      (указывается период работы)   
                                                    
Уполномоченный представитель Банка России ________________(Ф.И.О.)
                                        (подпись и ее расшифровка)
                                                                  
"_____"__________________20___года                                
                                                                  

 \r\n
\r\n   <*> Оформляется  до  даты  начала проведения проверки кредитной\r\nорганизации  (ее  филиала)  при  наличии сведений (обстоятельств),\r\nпредусмотренных пунктами 8.3 и 8.4 настоящей Инструкции. \r\n   <**> Степень  родства  и должность указываются в соответствии с\r\nпунктом 8.3 настоящей Инструкции. \r\n   <***> Заполняется руководителем рабочей группы. \r\n