Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 08.05.2003 N 266 (ред. от 11.10.2004) "О КОНКУРСАХ ПО ОТБОРУ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ С НИМИ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

1. Настоящие Правила в соответствии с федеральными законами "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и "О конкурсах на размещение заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных нужд" определяют порядок организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее именуется - конкурс).

2. Организатором конкурса является Федеральная служба по финансовым рынкам (далее именуется - организатор конкурса).

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

3. Конкурс является открытым.

Конкурс проводится ежегодно, не позднее 1 июня, за исключением первых двух конкурсов.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

В случае если в результате проведения очередного конкурса общее количество управляющих компаний, с которыми уже заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений, и управляющих компаний, которые допущены к заключению указанных договоров по результатам данного конкурса, составляет менее 3, организатор конкурса проводит внеочередной конкурс.

4. Организатор конкурса публикует в средствах массовой информации, в том числе в официальном издании Правительства Российской Федерации, одновременно с опубликованием утвержденных в установленном порядке требований к участникам конкурса и должностным лицам участников конкурса (далее именуются - требования к участникам конкурса) извещение о проведении конкурса.

5. Извещение о проведении конкурса должно содержать следующие сведения:

а) наименование и адрес организатора конкурса;

б) время и место проведения конкурса;

в) условия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

г) порядок и место получения конкурсной документации;

д) размер, порядок и срок внесения платы за конкурсную документацию (если такая плата установлена);

е) порядок, место и срок подачи заявок на участие в конкурсе;

ж) срок заключения победителями конкурса договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

6. К участию в конкурсе допускаются управляющие компании:

а) имеющие лицензию на деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

б) представившие организатору конкурса предлагаемый размер вознаграждения управляющей компании по управлению средствами пенсионных накоплений и предлагаемый размер необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений с учетом ограничений, установленных статьей 16 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации";

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

в) не являющиеся аффилированными лицами специализированного депозитария либо его аффилированных лиц;

г) в отношении которых не применялись процедуры банкротства либо санкции в виде аннулирования или неоднократного приостановления действия лицензии на деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами в течение последних 2 лет, предшествующих дате подачи заявки на участие в конкурсе;

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

д) не имеющие убытков за 2 года, предшествующие году подачи заявки на участие в конкурсе;

е) не имеющие просроченной задолженности перед бюджетами всех уровней по состоянию на 1 января года, предшествующего году проведения конкурса, на 1 января года проведения конкурса, а также на последнюю отчетную дату перед датой подачи заявки на участие в конкурсе;

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

ж) не подвергнутые на дату подачи заявки на участие в конкурсе административному наказанию за совершение административного правонарушения в области рынка ценных бумаг и финансовых услуг. Аналогичное требование предъявляется к руководителям управляющих компаний;

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

з) имеющие в управлении инвестиционные резервы акционерных инвестиционных фондов, активы паевых инвестиционных фондов, пенсионные резервы негосударственных пенсионных фондов, средства пенсионных накоплений в течение года, предшествующего году проведения конкурса (по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала), а также по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала года проведения конкурса в сумме не менее 200 млн. рублей.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

При расчете суммы указанных активов учитываются только виды активов (объекты инвестирования), разрешенные для размещения средств пенсионных накоплений Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации";

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

и) продолжительность деятельности которых по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами должна составлять на дату подачи заявки на участие в конкурсе не менее 3 лет при проведении конкурса в 2004 году, не менее 4 лет - в 2005 году, не менее 5 лет - начиная с 2006 года.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

При этом началом деятельности в качестве управляющей компании инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов считается дата вступления в силу первого договора доверительного управления инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда или пенсионными резервами негосударственного пенсионного фонда либо дата вступления в силу первого договора о передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, а для управляющей компании паевых инвестиционных фондов - дата завершения формирования (первоначального размещения инвестиционных паев) первого паевого инвестиционного фонда;

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

к) имеющие на момент подачи заявки на участие в конкурсе в управлении не менее 2 негосударственных пенсионных фондов, либо не менее 2 инвестиционных фондов, либо не менее 1 негосударственного пенсионного фонда и не менее 1 инвестиционного фонда;

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

л) имеющие на последнюю отчетную дату, предшествующую дате подачи заявки на участие в конкурсе, размер собственных средств (капитала), рассчитанного в установленном порядке, не менее 50 млн. рублей;

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

м) имеющие на дату подачи заявки на участие в конкурсе не менее 3 сотрудников (специалистов), выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности по управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами, пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов и средствами пенсионных накоплений, соответствующих квалификационным требованиям, предъявляемым к специалистам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в соответствии с законодательством Российской Федерации, и имеющих на дату подачи заявки на участие в конкурсе стаж работы не менее 2 лет в управляющих компаниях акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов либо в иных организациях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг;

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

н) имеющие на дату подачи заявки на участие в конкурсе лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, и не менее половины лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа, соответствующих квалификационным требованиям, предъявляемым к руководителям управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в соответствии с законодательством Российской Федерации, и имеющих не менее чем 2-летний стаж работы на руководящих должностях в управляющих компаниях акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов либо в иных организациях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

7. Организатор конкурса предоставляет конкурсную документацию управляющим компаниям, претендующим на участие в конкурсе и внесшим плату за конкурсную документацию, если такая плата установлена (далее именуются - претенденты).

8. Конкурсная документация должна содержать:

а) инструкции о подготовке заявки на участие в конкурсе;

б) требования к участникам конкурса;

в) требования к оформлению заявки на участие в конкурсе;

г) условия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в том числе срок действия договора;

д) критерии оценки заявок на участие в конкурсе;

е) сведения о порядке, месте и сроке подачи заявок на участие в конкурсе;

ж) способы разъяснения положений конкурсной документации;

з) срок действия заявок на участие в конкурсе;

и) сведения о месте, дате и времени вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе;

к) сведения о порядке вскрытия конвертов и сроке рассмотрения заявок на участие в конкурсе;

л) другие установленные организатором конкурса требования.

9. Претенденты на участие в конкурсе вправе требовать от организатора конкурса разъяснений по конкурсной документации.

Организатор конкурса обязан отвечать на запросы претендентов по положениям конкурсной документации, полученные им до истечения срока подачи заявок на участие в конкурсе.

10. Для участия в конкурсе претендент подает в установленный срок организатору конкурса заявку на участие в конкурсе по форме, утвержденной организатором конкурса.

В заявке на участие в конкурсе должны быть указаны показатели претендента по каждому из требований, предъявляемых к участникам конкурса, подтвержденные соответствующими документами.

Заявка на участие в конкурсе вместе с документами, подтверждающими указанные в ней показатели, подается в запечатанном конверте, который подлежит вскрытию в установленном порядке только на заседании конкурсной комиссии.

11. Одновременно с заявкой на участие в конкурсе претенденты предоставляют организатору конкурса следующие документы:

а) копия лицензии на деятельность по доверительному управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

б) копии учредительных документов юридического лица, свидетельства о государственной регистрации юридического лица - претендента или свидетельства о внесении записи о нем в Единый государственный реестр юридических лиц, свидетельства о регистрации лица в качестве налогоплательщика;

в) копия документа об избрании (назначении) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица.

Указанные в подпунктах "а", "б" и "в" копии документов должны быть нотариально заверены;

г) заверенные аудитором бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках за последние 3 года, предшествующие году подачи заявки на участие в конкурсе;

д) документ, подтверждающий полномочия лица, подавшего заявку на участие в конкурсе;

е) заверенный руководителем претендента перечень сведений об акционерах (участниках). В указанном перечне должны содержаться следующие сведения:

для юридического лица - полное наименование акционера (участника), юридический и почтовый адрес;

для физического лица - фамилия, имя, отчество и место жительства акционера (участника);

даты и номера свидетельства о государственной регистрации юридического лица и свидетельства о регистрации лица в качестве налогоплательщика;

данные об изменениях в наименовании, организационно-правовой форме юридического лица;

фамилия, имя, отчество и место жительства главы исполнительного органа или единоличного руководителя юридического лица;

ж) инвестиционная декларация, соответствующая требованиям Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и иным нормативным правовым актам, регулирующим инвестирование средств пенсионных накоплений. В случае признания участника конкурса его победителем инвестиционная декларация будет являться неотъемлемой частью договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений и будет составляться отдельно для каждого из инвестиционных портфелей, если претендент предлагает более одного инвестиционного портфеля;

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

з) расчет суммы инвестиционных резервов акционерных инвестиционных фондов, активов паевых инвестиционных фондов, пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, средств пенсионных накоплений в течение года, предшествующего году проведения конкурса (по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала), а также по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала года проведения конкурса, подтвержденный специализированным депозитарием и содержащий перечень включенных в расчет активов, учет которых осуществляется специализированным депозитарием, и их оценочную (рыночную) стоимость;

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

и) заверенный руководителем претендента перечень сведений об аффилированных лицах претендента. В указанном перечне должны содержаться следующие сведения:

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

для юридического лица - полное наименование, юридический и почтовый адреса;

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

для физического лица - фамилия, имя, отчество и место жительства;

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

даты и номера свидетельства о государственной регистрации юридического лица и свидетельства о регистрации лица в качестве налогоплательщика;

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

данные об изменениях в наименовании, организационно-правовой форме юридического лица;

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

фамилия, имя, отчество и место жительства главы исполнительного органа или единоличного руководителя юридического лица;

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

сведения об основании аффилированности, а также, если аффилированное лицо является акционером (участником) претендента, - сведения о его доле в уставном капитале претендента.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

12. Организатором конкурса ведется журнал регистрации поступающих заявок на участие в конкурсе.

Организатор конкурса осуществляет прием заявок на участие в конкурсе с документами, подтверждающими содержащиеся в них показатели, а также других необходимых документов и выдает претендентам расписки с указанием даты и времени их получения.

13. Организатор конкурса проводит проверку документов (за исключением документов, поданных в запечатанном конверте).

При соответствии документов установленным требованиям претендент приобретает статус участника конкурса с момента регистрации заявки на участие в конкурсе в журнале регистрации поступающих заявок.

В случае выявления несоответствия документов установленным требованиям организатор конкурса выносит соответствующее решение и в течение 5 дней, но не позднее срока окончания подачи заявок, уведомляет об этом претендента в письменной форме. Одновременно претенденту возвращается конверт с заявкой на участие в конкурсе.

14. Если организатор конкурса дает претендентам разъяснения по конкурсной документации, он может продлить срок подачи заявок на участие в конкурсе. Уведомление о продлении срока подачи заявок на участие в конкурсе направляется в 3-дневный срок всем претендентам, подавшим заявки на участие в конкурсе, по почте либо вручается их представителям лично и публикуется в порядке, предусмотренном для извещения о конкурсе.

15. Претендент вправе изменить или отозвать свою заявку на участие в конкурсе до истечения срока подачи заявок на участие в конкурсе в случае, если конкурсной документацией не предусмотрено иное.

Уведомление об изменении заявки на участие в конкурсе или о ее отзыве должно быть направлено организатору конкурса до истечения срока подачи заявок на участие в конкурсе.

16. Конкурсная комиссия, утвержденная в установленном порядке, осуществляет рассмотрение заявок на участие в конкурсе и оценку их соответствия установленным требованиям, а также определяет победителей конкурса.

17. На заседании конкурсной комиссии ее председатель вскрывает конверты с заявками на участие в конкурсе.

При вскрытии конвертов объявляются и заносятся в протокол о проведении конкурса наименования и адреса участников конкурса, содержащиеся в заявках на участие в конкурсе показатели по каждому требованию, предъявляемому к участникам конкурса. Отсутствующим участникам конкурса указанные сведения сообщаются по их требованию.

При вскрытии конвертов вправе присутствовать участники конкурса или их представители.

18. Конкурсная комиссия вправе потребовать от участников конкурса разъяснения показателей, содержащихся в заявках на участие в конкурсе, путем направления им уведомления по почте или его вручения представителям участников конкурса лично. Разъяснения должны быть представлены в 3-дневный срок с даты получения уведомления.

Победителями конкурса признаются участники конкурса, отвечающие всем требованиям, предъявляемым к ним, при этом число победителей конкурса не ограничивается.

19. Конкурсная комиссия вправе потребовать от победителей конкурса подтверждения их соответствия требованиям, предъявляемым к участникам конкурса.

20. Участник конкурса отстраняется от дальнейшего участия в конкурсе в случае, если конкурсной комиссией установлено, что:

участник конкурса не соответствует установленным требованиям или не представил в письменной или устной форме разъяснения по показателям, содержащимся в заявке на участие в конкурсе, в установленный срок;

заявка на участие в конкурсе не отвечает требованиям, предусмотренным конкурсной документацией;

действие лицензии участника конкурса на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами приостановлено или указанная лицензия аннулирована до даты определения победителей конкурса.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

21. Председатель конкурсной комиссии руководит деятельностью конкурсной комиссии и организует ее работу.

Решения конкурсной комиссии принимаются простым большинством голосов членов комиссии, принимающих участие в заседании. Конкурсная комиссия правомочна решать вопросы, отнесенные к ее компетенции, если на заседании присутствуют не менее половины ее членов. При голосовании каждый член комиссии имеет 1 голос. При равенстве голосов членов комиссии решающим является голос председателя.

22. В протокол о проведении конкурса заносится решение конкурсной комиссии о признании участников конкурса победителями, в котором указываются победители конкурса с указанием основания принятия этого решения.

Протокол подписывается всеми членами конкурсной комиссии, принимавшими участие в заседании конкурсной комиссии, и представителями победителей конкурса, а затем утверждается в 2-дневный срок организатором конкурса.

23. Протокол о проведении конкурса составляется в необходимом количестве экземпляров, 3 из которых хранятся у организатора конкурса.

24. Организатор конкурса в 3-дневный срок после утверждения им протокола о проведении конкурса направляет:

победителям конкурса - уведомления о признании их победителями конкурса с приложением 1 экземпляра протокола о проведении конкурса;

Пенсионному фонду Российской Федерации - 1 экземпляр протокола о проведении конкурса, который является основанием для заключения договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений, и копии документов, представленных победителями конкурса в соответствии с пунктом 11 настоящих Правил.

25. Победители конкурса и Пенсионный фонд Российской Федерации заключают договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений в срок, указанный в извещении о проведении конкурса.

26. Организатор конкурса не позднее чем через 20 дней с даты определения победителей конкурса обязан опубликовать в средствах массовой информации информацию о результатах конкурса, включая полное и краткое фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика, юридический и почтовый адреса победителей конкурса, номера и даты выдачи лицензий на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, показатели победителей конкурса в соответствии с требованиями, установленными подпунктами "б", "з" - "м" пункта 6 настоящих Правил, а также инвестиционные декларации, представленные победителями конкурса.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)

27. В случае если после объявления победителей конкурса организатор конкурса установит факты несоответствия победителя конкурса требованиям, предъявляемым к участникам конкурса, или победитель конкурса откажется либо уклонится от заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений в установленный в извещении о проведении конкурса срок, конкурсная комиссия исключает такого победителя конкурса из числа участников конкурса.