Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 16.03.2005 N 05-3/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

2.1. Для получения лицензии соискателем лицензии представляются в лицензирующий орган следующие документы:

2.1.1 заявление на выдачу лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно приложению N 1 к настоящему Порядку;

2.1.2 анкета, заполненная по форме согласно приложению N 2 к настоящему Порядку на основании данных по состоянию на дату представления заявления, предусмотренного в пункте 2.1.1 настоящего Порядка (наименование и место нахождения соискателя лицензии, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах соискателя лицензии);

2.1.3 копии учредительных документов соискателя лицензии со всем зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, заверенные в установленном порядке;

2.1.4 копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о соискателе лицензии, заверенная в установленном порядке;

2.1.5 копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенная в установленном порядке;

2.1.6 платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины;

2.1.7 копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, представляется только бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, при этом отметка налогового органа не требуется);

2.1.8 расшифровка информации по движению заемных средств, а также дебиторской и кредиторской задолженности на последнюю отчетную дату по форме согласно приложению N 3 к настоящему Порядку (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, документ представляется на дату составления бухгалтерского баланса);

2.1.9 копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату;

2.1.10 копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенная руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо засвидетельствованная нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации);

2.1.11 копия документа, подтверждающего наличие у организации (индивидуального аудитора), проводившей(его) аудиторскую проверку, лицензии на осуществление аудиторской деятельности, заверенная в установленном порядке (в случае представления копии аудиторского заключения в соответствии с пунктом 2.1.10 настоящего Порядка);

2.1.12 расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату, составленный в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

2.1.13 справка о структуре финансовых вложений соискателя, составленная на дату расчета собственных средств и содержащая полное наименование финансового вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество, балансовую и рыночную стоимость финансового вложения;

2.1.14 копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

2.1.15 документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года;

2.1.16 справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителей и контролера соискателя лицензии по форме, установленной законодательством Российской Федерации;

2.1.17 справка о руководителях и контролере соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждой организации должно быть указано наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедуры банкротства;

2.1.18 копия Инструкции о внутреннем контроле, утвержденной в порядке, установленном соискателем лицензии;

2.1.19 копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг);

2.1.20 копия Перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии;

2.1.21 копия Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли и/или фондовой биржи при условии отсутствия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в пункте 1.6.1 настоящего Порядка);

2.1.22 копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии.

В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разработанного с учетом требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке;

2.1.23 копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего отчета об итогах выпуска акций (для соискателя лицензии, являющегося акционерным обществом);

2.1.24 копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (участников) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо содержащие указанные сведения выписки из единого государственного реестра юридических лиц;

2.1.25 копии учредительных документов учредителей (участников) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации либо копии их учредительных документов, выданные уполномоченным федеральным органом исполнительной власти;

2.1.26 аудиторские заключения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (участников) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации) с приложением балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности;

2.1.27 копии документов, удостоверяющих личность физических лиц - учредителей (участников) соискателя лицензии;

2.1.28 документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (участниками) соискателя лицензии - юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами за последний год;

2.1.29 документ, содержащий наименования учредителей (участников) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц;

документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя (участника) соискателя лицензии - физического лица, являющегося иностранным гражданином, его место жительства и почтовый адрес;

2.1.30 заявление, подтверждающее, что соискатель лицензии не будет осуществлять (не осуществлял) профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг после окончания срока действия предыдущей лицензии, выданной на 3 года (представляется в случае, если соискатель лицензии обратился за получением лицензии менее чем за 30 рабочих дней до истечения срока действия, либо после истечения срока действия предыдущей лицензии);

2.1.31 бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии;

2.1.32 отчет контролера соискателя лицензии за полный последний год работы и полный последний квартал работы в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг (представляется при наличии у соискателя лицензии лицензии сроком на 3 года);

2.1.33 выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии, с указанием информации о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности организации, подразделений, занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству, а также о наличии документов, подтверждающих соответствие этих работников квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, подписанная должностным лицом и заверенная оттиском печати соискателя лицензии.

2.2. Для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг соискатель лицензии, помимо документов, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Порядка, представляет в лицензирующий орган следующие документы:

2.2.1 копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника, составленных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденных в порядке, установленном соискателем лицензии;

2.2.2 правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, составленные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденные в порядке, установленном соискателем лицензии.

2.3. Для получения лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или лицензии фондовой биржи соискатель лицензии, помимо документов, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Порядка, представляет в лицензирующий орган соответствующий(ие) требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, документ (документы), содержащий (содержащие) следующую информацию:

2.3.1 правила допуска к участию в торгах;

2.3.2 правила допуска к торгам ценных бумаг;

2.3.3 правила проведения торгов;

2.3.4 регламент внесения изменений и/или дополнений в пункты 2.3.1 - 2.3.3 настоящего Порядка;

2.3.5 положение о самостоятельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией.

Для получения лицензии фондовой биржи, помимо документов, предусмотренных в пунктах 2.1, 2.3.1 - 2.3.5 настоящего Порядка, соискателем лицензии представляются также следующие документы:

копия внутреннего документа (документов), регулирующего (регулирующих) деятельность биржевого совета (советов секций), и список членов биржевого совета (советов секций) с указанием занимаемых ими должностей;

список акционеров или список членов некоммерческого партнерства с указанием количества принадлежащих им долей и голосов на дату подачи заявки на получение лицензии, а также справка о наличии аффилированности между ними, подписанные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии;

копия внутреннего документа, регулирующего деятельность самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг (для получения лицензии фондовой биржи, оказывающей услуги, непосредственно способствующие заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов).

2.3.6 список профессиональных участников рынка ценных бумаг, намеренных участвовать в торгах на фондовой бирже (не менее 25) с приложением копий предварительных договоров (представляется, если соискатель лицензии не осуществляет деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг на дату подачи заявления).

2.4. Для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии, помимо документов, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Порядка, представляет в лицензирующий орган следующие документы, утвержденные в установленном соискателем лицензии порядке:

2.4.1 копия положения о самостоятельном структурном подразделении соискателя лицензии, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

2.4.2 условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующие требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Клиентский регламент);

2.4.3 копия (копии) внутреннего (внутренних) документа (документов), регулирующего (регулирующих) осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг соответствующего (соответствующих) требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Внутренний регламент);

2.4.4 копия (копии) договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам (при наличии такого договора (договоров);

2.4.5 проекты депозитарного и междепозитарного договоров, которые будут предлагаться клиентам (депонентам).

2.5. Для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, помимо документов, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Порядка, соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган следующие документы, утвержденные в установленном соискателем лицензии порядке:

2.5.1 порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;

2.5.2 правила осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг;

2.5.3 копия (копии) договора (договоров), заключенного (заключенных) соискателем лицензии с организатором торговли на рынке ценных бумаг, расчетным депозитарием и расчетной организацией (при наличии такого договора (договоров);

2.5.4 копии договоров, возникновение прав и обязанностей по которым поставлено в зависимость от получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг (представляется, если организация не осуществляет клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг на дату подачи заявления);

2.5.5 проект договора, который будет заключаться клиринговой организацией с участниками клиринга;

2.5.6 положение о самостоятельном структурном подразделении соискателя, в исключительные функции которого входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.

2.6. Для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг на рынке ценных бумаг соискатель лицензии, помимо документов, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Порядка, представляет в лицензирующий орган также следующие документы, утвержденные в установленном соискателем лицензии порядке:

2.6.1 правила ведения реестра владельцев ценных бумаг, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, которые должны включать:

перечень и сроки совершения операций по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

перечень и формы документов, на основании которых проводятся операции в реестре;

формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из системы ведения реестра;

правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;

размер оплаты услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции);

порядок взаимодействия соискателя лицензии с его филиалами;

требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

2.6.2 список эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых соискатель лицензии осуществляет, составленный по форме согласно приложению N 4 к настоящему Порядку (представляется при наличии у соискателя лицензии лицензии сроком на 3 года);

2.6.3 список эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых соискатель лицензии будет осуществлять, (не менее 15 эмитентов, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого), с приложением копий предварительных договоров (приложение N 4);

2.6.4 порядок хранения и защиты информации;

2.6.5 копия (копии) договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам (при наличии такого договора (договоров);

2.6.6 копии договоров соискателя лицензии с третьими лицами, на которых он возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и список этих лиц.

2.7. Соискатели лицензии, являющиеся кредитными организациями, представляют в лицензирующий орган все документы, за исключением документов, предусмотренных в пунктах 2.1.7 - 2.1.13 и 2.1.15 настоящего Порядка.

Дополнительно соискателями лицензии - кредитными организациями представляются в лицензирующий орган следующие документы, составленные в соответствии с требованиями указания Центрального банка Российской Федерации от 16.01.2004 N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 23.01.2004, регистрационный N 5488), предъявляемыми к составлению отчетности кредитными организациями, заверенные подписью руководителя кредитной организации и главного бухгалтера, а также оттиском печати кредитной организации:

2.7.1 копия годового бухгалтерского отчета на последнюю отчетную дату с заключением аудитора, заверенная подписью и оттиском печати аудитора, имеющего лицензию на осуществление аудиторской деятельности в области банковского аудита, с приложением заверенной в установленном порядке копии лицензии аудитора (не распространяется на соискателей лицензии - кредитные организации, созданные в текущем году);

2.7.2 оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации за последний полный месяц (для соискателей лицензии - кредитных организаций, созданных после отчетной даты - на дату подачи заявления) и справка с расчетами фактических значений обязательных нормативов;

2.7.3 расчет размера собственных средств (капитала) кредитной организации за последний полный месяц (для соискателей лицензии - кредитных организаций, созданных после отчетной даты, - на дату подачи заявления);

2.7.4 копия отчета о прибылях и убытках кредитной организации за квартал на последнюю отчетную дату (не распространяется на соискателей лицензии - кредитные организации, созданные после отчетной даты).

2.8. Анкета, предусмотренная в пунктах 2.1.2 и 5.1.4 настоящего Порядка, представляется в лицензирующий орган в письменной форме (по форме согласно приложению N 2 к настоящему Порядку) и на магнитном носителе в установленном формате (в формате SMML).

2.9. Копии документов, предусмотренные в пунктах 2.1 - 2.7 настоящего Порядка, должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии, и оттиском печати соискателя лицензии, если иное не предусмотрено настоящим Порядком.

Документы, предусмотренные в пунктах 2.1.7 - 2.1.9, 2.1.12, 2.1.13 и 2.7 настоящего Порядка, должны быть также заверены подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета у соискателя лицензии.

2.10. Соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган документы, указанные в пунктах 2.2.2, 2.3 (за исключением пунктов 2.3.4 - 2.3.6), 2.4.2 (только для расчетных депозитариев), 2.5.1, 2.5.2, 2.5.6 и 2.6.1 настоящего Порядка в двух экземплярах.

2.11. Документы, предусмотренные в пунктах 2.2.2, 2.4.2 (только для расчетных депозитариев), 2.5.1, 2.5.6 и 2.6.1 настоящего Порядка подлежат согласованию с лицензирующим органом.

Документы, предусмотренные в пунктах 2.3 (за исключением пунктов 2.3.4 - 2.3.6) и 2.5.2 настоящего Порядка подлежат регистрации лицензирующим органом.

2.12. При внесении изменений и/или дополнений в документы, предусмотренные в пункте 2.4 (за исключением пунктов 2.4.1 и 2.4.4) и абзаце первом пункта 2.11 настоящего Порядка представляются:

2.12.1 новая редакция документов с внесенными в них изменениями и/или дополнениями;

2.12.2 текст поправок с указанием вносимых изменений и/или дополнений, а также обоснование необходимости внесения таких изменений и/или дополнений.

Документы, предусмотренные в пунктах 2.12.1 и 2.12.2 настоящего Порядка, представляются в лицензирующий орган не позднее, чем за 30 рабочих дней до дня введения их в действие.

2.13. Лицензирующий орган согласовывает или выносит мотивированное решение об отказе в согласовании представленных в соответствии с пунктами 2.12.1 и 2.12.2 настоящего Порядка документов, предусмотренных в пунктах 2.2.2 и 2.4.2 (только для расчетных депозитариев) настоящего Порядка, в срок не позднее 30 рабочих дней со дня их представления в лицензирующий орган. Второй экземпляр документов с отметкой лицензирующего органа о согласовании или уведомление с указанием оснований отказа в согласовании направляется соискателю лицензии в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.

2.14. Лицензирующий орган рассматривает или возвращает представленные в соответствии с пунктами 2.12.1 и 2.12.2 настоящего Порядка документы, предусмотренные в абзаце первом пункта 2.11. и пункте 2.12. настоящего Порядка, за исключением документов, предусмотренных в пунктах 2.2.2 и 2.4.2 (только для расчетных депозитариев) настоящего Порядка, в срок не позднее 30 рабочих дней со дня их представления в лицензирующий орган.

2.15. В случае внесения изменений и/или дополнений в документы, указанные в пункте 2.1.3 настоящего Порядка, после получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, указанные изменения и/или дополнения с приложением заверенной в установленном порядке копии свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц не позднее 15 рабочих дней с момента регистрации данных изменений должны быть представлены в лицензирующий орган (документы предоставляются в одном экземпляре).

2.16. Документы на выдачу лицензии должны быть представлены соискателем лицензии в лицензирующий орган не менее чем за 60 рабочих дней до дня окончания срока действия имеющейся лицензии (при ее наличии).

Лицензирующий орган рассматривает представленные соискателем документы в срок не превышающий 30 рабочих дней со дня их представления в лицензирующий орган.

2.17. В документах, представляемых в лицензирующий орган и содержащих более 1 листа, все листы должны быть пронумерованы, прошиты и заверены руководителем и оттиском печати соискателя лицензии.

2.18. При обращении соискателя лицензии за получением одновременно нескольких видов лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг заявление, указанное в пункте 2.1.1 настоящего Порядка, подается на каждый вид деятельности отдельно, иные документы, указанные в настоящем разделе, представляются соискателем лицензии в одном экземпляре, если иное не предусмотрено настоящим Порядком.

2.19. Решение об отказе в выдаче лицензии либо непринятие решения о выдаче лицензии лицензирующим органом могут быть обжалованы соискателем лицензии в установленном законодательством Российской Федерации порядке.