Последнее обновление: 22.12.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-14/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА РЕГИСТРАЦИИ ДОКУМЕНТОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ ДОКУМЕНТОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Настоящий Порядок устанавливает процедуру регистрации в Федеральной службе по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) документов, а также изменений и дополнений в них, представляемых в соответствии со статьями 6, 9 и 13 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, в том числе фондовыми биржами (далее - профессиональные участники рынка ценных бумаг).
2. Подлежащие регистрации документы, необходимые для получения лицензии, представляемые профессиональным участником рынка ценных бумаг в комплекте документов на выдачу лицензии, регистрируются в ФСФР России одновременно с принятием решения о выдаче соответствующей лицензии.
Другие документы, подлежащие регистрации, регистрируются в соответствии с настоящим Порядком.
3. Документы, подлежащие регистрации, вступают в силу с даты их регистрации в ФСФР России, за исключением случаев, предусмотренных в настоящем пункте.
Подлежащие регистрации документы, представленные организатором торговли на рынке ценных бумаг, а также изменения и дополнения в них вступают в силу по истечении 3 дней после раскрытия организатором торговли на рынке ценных бумаг информации об этих документах в порядке, предусмотренном Положением о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 15.12.2004 N 04-1245/пз-н (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 30.12.2004, регистрационный N 6251).
Подлежащие регистрации документы, представленные клиринговой организацией, а также изменения и дополнения в них вступают в силу по истечении 15 дней после их направления клиринговой организацией всем участникам клиринга.
4. Для регистрации документа, а также изменений и дополнений в него профессиональный участник рынка ценных бумаг представляет в ФСФР России:
4.1. заявление на регистрацию документа (изменений и дополнений в него);
4.2. документ с внесенными в него изменениями и дополнениями, либо его новую редакцию;
4.3. текст изменений и дополнений в документ с обоснованием необходимости внесения таких изменений и дополнений;
4.4. копию (выписку из) решения (протокола собрания (заседания)) уполномоченного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, которым внесены изменения и дополнения в регистрируемый документ;
4.5. документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах;
4.6. копию протокола заседания Биржевого совета (совета секции), отражающего его рекомендации в отношении представленного для регистрации документа, с указанием имен членов Биржевого совета (совета секции), голосовавших за его принятие (для регистрации документа фондовой биржей).
5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг представляет на регистрацию в ФСФР России предусмотренные в настоящем Порядке документы, утвержденные его уполномоченным органом, на бумажных носителях в двух экземплярах.
6. Все представляемые в ФСФР России документы, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью профессионального участника рынка ценных бумаг и заверены подписью его уполномоченного лица.
7. Верность копий документов, представляемых в ФСФР России, должна быть подтверждена печатью профессионального участника рынка ценных бумаг и подписью его уполномоченного лица (если иная форма заверения не установлена нормативными правовыми актами Российской Федерации).
8. ФСФР России вправе осуществлять проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для регистрации в соответствии с настоящим Порядком, в том числе путем запроса соответствующих документов.
9. ФСФР России обязана осуществить регистрацию документа, подлежащего регистрации, или принять мотивированное решение об отказе в его регистрации не позднее чем через 30 дней с даты получения соответствующего документа.
10. В случае принятия решения о регистрации документа, подлежащего регистрации, ФСФР России не позднее 1 рабочего дня, следующего за датой принятия соответствующего решения, выдает (направляет) профессиональному участнику рынка ценных бумаг:
уведомление ФСФР России о регистрации документа;
экземпляр зарегистрированного документа с отметкой о его регистрации.
11. Решение об отказе в регистрации документа принимается ФСФР России по следующим основаниям:
нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
несоответствие документа и содержащихся в нем сведений требованиям Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и иных нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Уведомление об отказе в регистрации документа, подлежащего регистрации, содержащее указание оснований для такого отказа, ФСФР России направляет профессиональному участнику рынка ценных бумаг не позднее 3 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения.
12. В случае отказа ФСФР России в регистрации документа, представленного профессиональным участником рынка ценных бумаг для регистрации, документ не возвращается.
13. Решение ФСФР России об отказе в регистрации документа может быть обжаловано в судебном порядке.
- Главная
- ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-14/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА РЕГИСТРАЦИИ ДОКУМЕНТОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"