Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 10.03.2004 N 04-691/р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

Определения опционов и фьючерсов как видов срочных сделок. Требования к базовому активу срочных сделок.

Требования к организаторам торговли, оказывающим услуги по совершению срочных сделок на рынке ценных бумаг. Состав документов, подлежащих согласованию в Федеральной комиссии в случае оказания организатором торговли услуг, способствующих заключению сделок. Сведения, которые должны содержать Правила осуществления операций, связанных с совершением срочных сделок. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами. Правила клиринга по операциям, связанным с совершением срочных сделок. Порядок формирования и использования гарантийного фонда. Требования к Спецификации фьючерсных контрактов и опционов. Уведомление клиента о рисках как обязательное условие заключения членами организатора торговли срочных сделок за счет клиентов.

Требования к клиринговой организации и к ее деятельности по определению и исполнению обязательств по срочным сделкам. Требования к системе управления рисками неисполнения срочных сделок по результатам клиринга.