Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 15.12.2005 N 05-81/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ, ЗАКЛЮЧИВШЕГО ДОГОВОР ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОРГАНУ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, ОБЕСПЕЧИВАЮЩЕМУ ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ НАКОПИТЕЛЬНО-ИПОТЕЧНОЙ СИСТЕМЫ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ"

6.1. Специализированный депозитарий должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов, а также всех изменений и дополнений к ним:

договоров доверительного управления, заключенных уполномоченным федеральным органом с управляющими компаниями;

банковских карточек управляющих компаний;

договоров управляющих компаний с профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

иных договоров, на основании которых осуществляется распоряжение накоплениями.

6.2. Специализированный депозитарий должен также располагать оригиналами или копиями следующих документов:

платежных документов, подтверждающих передачу уполномоченным федеральным органом накоплений в доверительное управление каждой из управляющих компаний;

требований уполномоченного федерального органа о перечислении накоплений;

актов передачи накоплений, включая итоговые акты передачи накоплений за отчетный год;

прогнозов потребности в денежных средствах на выплаты за счет накоплений;

всех документов, направляемых уполномоченным федеральным органом управляющим компаниям;

иных документов, предусмотренных договором об оказании специализированным депозитарием услуг уполномоченному федеральному органу.

Специализированный депозитарий должен располагать сведениями обо всех предыдущих специализированных депозитариях, оказывавших услуги уполномоченному федеральному органу, с указанием их полного фирменного наименования и срока, в течение которого действовал договор между этим специализированным депозитарием и уполномоченным федеральным органом.

6.3. Специализированный депозитарий обязан в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации хранить все поступающие к нему документы, копии направляемых им уведомлений, а также журналы, ведение которых осуществляется специализированным депозитарием, составляемые им перечни имущества, результаты определения рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель каждой из управляющих компаний и совокупный инвестиционный портфель, и иные документы.

Хранение указанных в настоящем пункте документов осуществляется в электронной форме и (или) на бумажных носителях.

6.4. Специализированный депозитарий обязан предоставлять аудитору, осуществляющему в соответствии с Федеральным законом ежегодный аудит финансовой (бухгалтерской) отчетности специализированного депозитария, все документы, необходимые для осуществления аудита.