Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 10.07.98 N 741 (ред. от 06.04.99) "О МЕРАХ ПО СОЗДАНИЮ НАЦИОНАЛЬНОЙ ДЕПОЗИТАРНОЙ СИСТЕМЫ"

УТВЕРЖДЕНА
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 10 июля 1998 г. N 741

                     ФОРМА ДОГОВОРА\r\n  о взаимодействии в составе национальной депозитарной системы\r\n \r\n                   I. Стороны договора\r\n \r\n     1. Сторонами договора о взаимодействии в составе национальной\r\nдепозитарной системы (далее именуется - договор) являются:\r\nфедеральное  государственное  унитарное  предприятие "Центральный \r\nдепозитарий  -  Центральный  фонд хранения и обработки информации \r\nфондового  рынка"  (далее именуется - центральный  депозитарий) в \r\nлице  генерального  директора,  действующего  на основании устава \r\nцентрального депозитария, и\r\n_________________________________________________________________,\r\n           (наименование депозитарной организации)\r\nобладающее  лицензией  профессионального  участника  рынка ценных \r\nбумаг на осуществление депозитарной деятельности  N _________  от \r\n"____"___________ 199 __ г., выданной ____________________________\r\n(далее  именуется  -  депозитарий), в лице ______________________,\r\nдействующего на основании устава.\r\n \r\n            II. Определение предмета договора\r\n \r\n     2. Предметом   договора   является  взаимодействие  сторон по\r\nвопросам  сбора, хранения и государственной регистрации информации\r\nо  ценных  бумагах,  которые находятся  на  хранении либо права на\r\nкоторые  учитываются  в национальной депозитарной системе, а также\r\nпо  вопросам  выдачи документов, подтверждающих права на указанные\r\nценные бумаги.\r\n     3. Предметом договора является также взаимодействие сторон по\r\nповоду страхования рисков.\r\n \r\n       III. Определение прав и обязанностей сторон\r\n \r\n     4. В данном  разделе договора определяются обязанности сторон\r\nпо  безусловному соблюдению утвержденных Правительством Российской\r\nФедерации   стандартов  национальной   депозитарной   системы  при\r\nпередаче,   организации  хранения,   государственной   регистрации\r\nинформации  о  ценных  бумагах, которые находятся на хранении либо\r\nправа   на   которые   учитываются  депозитарием   как  участником\r\nнациональной  депозитарной системы, а также при выдаче документов,\r\nподтверждающих права на указанные ценные бумаги.\r\n     5. В этом разделе  определяется  также порядок взаимодействия\r\nсторон с клиентами национальной депозитарной системы.\r\n     В  разделе определяется,  что  предоставление  услуг клиентам\r\nнациональной  депозитарной  системы  осуществляется  на  основании\r\nдоговоров, заключаемых  в  соответствии  с  примерным  договором о\r\nпредоставлении   депозитарных    услуг    клиентам    национальной\r\nдепозитарной  системы,  форма  которого  утверждается  Федеральной\r\nкомиссией по рынку ценных бумаг.\r\n    Договоры о депозитарном обслуживании, заключенные депозитарием\r\nс  его  клиентами  (депонентами)  до  приема депозитария в состав \r\nнациональной депозитарной системы,  сохраняют свою силу и являются\r\nобязательными  для  сторон  до  даты  прекращения  действия  этих \r\nдоговоров  по  предусмотренным  в  них  основаниям  либо  до даты \r\nперезаключения их в соответствии с указанным примерным договором.\r\n     6. В договоре определяются  следующие обязанности депозитария\r\nпо   отношению   к   центральному  депозитарию,   а   также  права\r\nдепозитария:\r\n     а) обязанность депозитария  в  срок, установленный договором,\r\nпредоставить  центральному депозитарию  исчерпывающую информацию о\r\nсвоем  техническом  оснащении, программном обеспечении имеющихся в\r\nего  распоряжении  средств  электронной обработки  информации,  об\r\nусловиях    и    особенностях  функционирования   каналов   связи,\r\nэксплуатируемых  депозитарием,  о  существующих процедурах  защиты\r\nинформации   от  несанкционированного  доступа,  об обеспеченности\r\nпомещениями    для   размещения   средств  электронной   обработки\r\nинформации,  о  степени  профессиональной подготовленности штатных\r\nсотрудников,   эксплуатирующих   электронные  средства   обработки\r\nинформации,  об  иных  технологических  особенностях осуществления\r\nдепозитарием   учета   и   проведения  операций, иную  информацию,\r\nопределенную договором;\r\n     б) обязанность    депозитария   совместно    с    центральным\r\nдепозитарием    в    срок,   установленный  договором,   составить\r\nобязательный   для   выполнения   сторонами  план  мероприятий  по\r\nподключению   депозитария  к  центральной  информационной  системе\r\nнациональной  депозитарной  системы, включающий в себя мероприятия\r\nпо  налаживанию  обмена  информацией, по  установке и тестированию\r\nоборудования,    программного   обеспечения,   отработке   порядка\r\nвзаимодействия  и связи с центральным депозитарием, мероприятия по\r\nподготовке   и   обучению  персонала,  порядок  и  сроки  передачи\r\nцентральным   депозитарием   всей   необходимой   инструктивной  и\r\nтехнической  документации,  а также  мероприятия по установлению и\r\nоформлению  связи   с   регистраторами  и  эмитентами,  заключению\r\nдоговоров с эмитентами ценных бумаг, которые находятся на хранении\r\nлибо права  на  которые  учитываются  депозитарием  как участником\r\nнациональной депозитарной системы;\r\n     в) обязанность   депозитария    предоставлять    центральному\r\nдепозитарию информацию о ценных бумагах, хранение которых или учет\r\nправ   на   которые  осуществляются  депозитарием  как  участником\r\nнациональной   депозитарной  системы,   а  также  иную  информацию\r\nфондового рынка в соответствии с условиями договора;\r\n     г) право  депозитария требовать  от  центрального депозитария\r\nобеспечения бесперебойного информационного обмена по каналам связи\r\nс  центральной информационной  системой  национальной депозитарной\r\nсистемы  с  учетом требований стандартов национальной депозитарной\r\nсистемы и в условиях нормального функционирования каналов связи;\r\n     д) право  депозитария требовать  от  центрального депозитария\r\nприема  информации, поступающей  от  депозитария,  на условиях и в\r\nпорядке, которые установлены стандартами национальной депозитарной\r\nсистемы;\r\n     е) право депозитария  требовать  от  центрального депозитария\r\nобеспечения     защиты    передаваемой     ему    информации    от\r\nнесанкционированного доступа;\r\n     ж) право  депозитария требовать  от  центрального депозитария\r\nобеспечения  сохранности  передаваемой ему информации, в том числе\r\nинформации, передаваемой в порядке резервного хранения;\r\n     з) право  депозитария требовать  от  центрального депозитария\r\nосуществления  государственной регистрации информации, поступающей\r\nот  депозитария,  на  условиях  и  в порядке,  которые установлены\r\nстандартами национальной депозитарной системы;\r\n     и) право  депозитария требовать  от  центрального депозитария\r\nпредоставления  ему  в  определенный договором  срок  и в порядке,\r\nустановленном  нормативными правовыми актами Российской Федерации,\r\nдокументов, подтверждающих права на ценные бумаги.\r\n     7. В договоре определяются следующие обязанности центрального\r\nдепозитария  по отношению  к  депозитарию, а также следующие права\r\nцентрального депозитария:\r\n     а) обязанность центрального депозитария в срок, установленный\r\nдоговором,  предоставить депозитарию  исчерпывающую  информацию об\r\nусловиях  подключения его  к  центральной  информационной  системе\r\nнациональной депозитарной системы;\r\n     б) обязанность центрального депозитария в срок, установленный\r\nдоговором,  провести силами  работников  центрального  депозитария\r\nкомплексную  оценку состояния технической базы депозитария в целях\r\nопределения  перечня   и  содержания  необходимых  мероприятий  по\r\nподготовке   депозитария   к   подключению   его   к   центральной\r\nинформационной системе национальной депозитарной системы;\r\n     в) обязанность   центрального    депозитария    совместно   с\r\nдепозитарием   и   в  срок,   установленный  договором,  составить\r\nобязательный   для  выполнения   сторонами   план  мероприятий  по\r\nподключению   депозитария  к  центральной  информационной  системе\r\nнациональной  депозитарной системы,  включающий  в  себя  комплекс\r\nтехнических мероприятий по налаживанию обмена информацией и график\r\nпроведения этих мероприятий;\r\n     г) обязанность  центрального   депозитария   в  установленный\r\nдоговором  срок произвести  подключение  депозитария к центральной\r\nинформационной  системе   национальной  депозитарной  системы  при\r\nусловии  безусловного выполнения всех мероприятий, предусмотренных\r\nпланом.\r\n     д) право центрального  депозитария  требовать  от депозитария\r\nобеспечения бесперебойного информационного обмена по каналам связи\r\nс  центральной информационной  системой  национальной депозитарной\r\nсистемы  с учетом  требований стандартов национальной депозитарной\r\nсистемы;\r\n     е) право центрального  депозитария  требовать  от депозитария\r\nпредоставления информации  о  ценных бумагах, хранение которых или\r\nучет  прав  на которые  осуществляются депозитарием как участником\r\nнациональной депозитарной  системы,  а  также  иной  информации  о\r\nфондовом рынке в соответствии с условиями договора;\r\n     ж) право центрального  депозитария  требовать  от депозитария\r\nобеспечения    защиты     передаваемой     ему    информации    от\r\nнесанкционированного доступа;\r\n     з) право  центрального  депозитария  отказать  депозитарию  в\r\nприеме   и  государственной регистрации  информации,  направленной\r\nцентральному   депозитарию  с  нарушениями  требований  стандартов\r\nнациональной  депозитарной системы,  а  также  условий  настоящего\r\nдоговора.\r\n \r\n              IV. Определение мер по страхованию рисков\r\n \r\n     8. В данном  разделе   договора   стороны  должны  определить\r\nвзаимные  обязательства   по   обеспечению   страхования   рисков,\r\nвозникающих в результате взаимодействия сторон.\r\n \r\n       V. Определение порядка исполнения договора\r\n \r\n     9. В данном разделе  договора  стороны  определяют  порядок и\r\nсрок осуществления действий по исполнению договора, включая сверку\r\nданных по ценным бумагам, которые находятся на хранении либо права\r\nна  которые учитываются  в  национальной  депозитарной  системе, а\r\nтакже порядок взаимодействия с регистраторами (эмитентами).\r\n     Стороны  также   должны   согласовать   технические  условия,\r\nспособы, периодичность и сроки обмена информацией.\r\n \r\n               VI. Ответственность сторон\r\n \r\n     10. В данном  разделе   договора   стороны   определяют  меры\r\nимущественной  ответственности друг  перед  другом за неисполнение\r\nили  ненадлежащее  исполнение договора,  а также условия и порядок\r\nприменения этих мер.\r\n     В договоре может  быть определено, что каждая из сторон несет\r\nперед  другой стороной  полную  имущественную  ответственность  за\r\nнеисполнение или  ненадлежащее  исполнение  принятых  на  себя  по\r\nдоговору обязательств.\r\n     11. Условие о  полной имущественной ответственности сторон по\r\nдоговору,  выражающейся в  возмещении другой стороне понесенных ею\r\nубытков,  может  быть дополнено условиями о взыскании с нарушившей\r\nобязательства  стороны также  неустойки  (штрафа,  пеней), имеющей\r\nштрафной    или   зачетный   характер.   При   этом   в   договоре\r\nустанавливаются размеры  подлежащих  взысканию  неустоек (штрафов,\r\nпеней) или методы определения размеров неустоек.\r\n     12. В договоре  определяется,   что   возмещение  убытков  за\r\nнеисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору,\r\nа также  уплата неустойки (штрафа, пени) не освобождает нарушившую\r\nдоговор сторону  от исполнения обязательства в натуре. К указанным\r\nобязательствам, исполнение  которых осуществляется в натуре, могут\r\nотносится:\r\n     а) обязанность     депозитария     выполнить     мероприятия,\r\nопределенные  планом  мероприятий  по  подключению  депозитария  к\r\nцентральной  информационной   системе   национальной  депозитарной\r\nсистемы;\r\n     б) обязанность    депозитария    предоставить    центральному\r\nдепозитарию информацию о ценных бумагах, хранение которых или учет\r\nправ   на  которые   осуществляются  депозитарием  как  участником\r\nнациональной депозитарной  системы,  а  также  иную  информацию  о\r\nфондовом рынке в соответствии с условиями договора;\r\n     в) обязанность   депозитария    осуществлять    совместно   с\r\nцентральным  депозитарием сверки данных о ценных бумагах, хранение\r\nкоторых или учет прав на которые осуществляются депозитарием;\r\n     г) обязанность  центрального  депозитария  по  предоставлению\r\nдепозитарию  информации  об  условиях  подключения  депозитария  к\r\nцентральной  информационной   системе   национальной  депозитарной\r\nсистемы;\r\n     д) обязанность центрального  депозитария провести комплексную\r\nоценку  состояния технической базы депозитария в целях определения\r\nмероприятий  по подготовке   депозитария   к   подключению  его  к\r\nцентральной  информационной   системе   национальной  депозитарной\r\nсистемы;\r\n     е) обязанность  центрального   депозитария   по   подключению\r\nдепозитария   к  центральной информационной  системе  национальной\r\nдепозитарной  системы  при условии полного выполнения депозитарием\r\nвсех мероприятий по подключению, предусмотренных планом;\r\n     ж) обязанность   центрального    депозитария   принимать   от\r\nдепозитария информацию о ценных бумагах, хранение которых или учет\r\nправ   на  которые   осуществляются  депозитарием  как  участником\r\nнациональной депозитарной  системы,  а  также  иную  информацию  о\r\nфондовом  рынке при  условии  выполнения  депозитарием  требований\r\nстандартов национальной депозитарной системы, определяющих условия\r\nи порядок передачи такой информации;\r\n     з) обязанность    центрального    депозитария    осуществлять\r\nгосударственную    регистрацию    информации,    поступающей    от\r\nдепозитария, в соответствии с требованиями стандартов национальной\r\nдепозитарной системы;\r\n     и) обязанность  центрального   депозитария   предоставлять  в\r\nпорядке,  установленном нормативными  правовыми  актами Российской\r\nФедерации, документы, подтверждающие права на ценные бумаги.\r\n     13. В договоре   должно  быть   предусмотрено   распределение\r\nответственности  между  центральным  депозитарием  и  депозитарием\r\nперед эмитентами национальной депозитарной системы.\r\n \r\n  VII. Меры по совместному финансированию деятельности\r\n             национальной депозитарной системы\r\n \r\n     14. В данном разделе договора должны быть определены порядок,\r\nусловия    и   сроки  финансирования   деятельности   национальной\r\nдепозитарной системы, включая:\r\n     а) финансирование расходов,  связанных  с  выполнением  плана\r\nмероприятий   по  подготовке   депозитария  к  подключению  его  к\r\nцентральной   информационной  системе   национальной  депозитарной\r\nсистемы;\r\n     б) финансирование расходов  каждой  из  сторон по организации\r\nвзаимодействия в составе национальной депозитарной системы;\r\n     в) размер   единовременного  взноса   вступающей   в   состав\r\nнациональной    депозитарной   системы    стороны,    уплачиваемый\r\nцентральному депозитарию;\r\n     г) порядок  исчисления текущих  регулярных  и  единовременных\r\n(разовых) выплат сторон друг другу.\r\n \r\n     VIII. Основания освобождения от ответственности\r\n \r\n     15. В данном разделе  договора  стороны  могут  предусмотреть\r\nпомимо   общепризнанных  форс-мажорных  обстоятельств  также  иные\r\nобстоятельства   освобождения   сторон   от   ответственности   за\r\nнеисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору.\r\n \r\n                    IХ. Порядок разрешения споров\r\n \r\n     16. В данном разделе  договора  стороны определяют допустимые\r\nвнесудебные процедуры  разрешения возникающих между ними споров по\r\nповоду  исполнения   договора,   а   также   возможность  передачи\r\nвозникшего спора на рассмотрение третейского суда.\r\n \r\n    Х. Определение порядка вступления в силу договора\r\n                и прекращения его действия\r\n \r\n     17. В данном разделе  договора должны быть определены порядок\r\nи  условия  вступления договора  в силу, а также порядок и условия\r\n   прекращения его действия.\r\n     18. В разделе также должно быть указано, что:\r\n     а) договор  вступает в  силу  и  становится  обязательным для\r\nсторон  с  момента  принятия Федеральной комиссией по рынку ценных\r\nбумаг   решения   о   приеме  депозитария  в  состав  национальной\r\nдепозитарной системы;\r\n     б) вступление  в силу, а также прекращение договора не должны\r\nзатрагивать   права  и  законные  интересы  клиентов  национальной\r\nдепозитарной системы.\r\n     19. В данном  разделе договора  должны  быть также определены\r\nмеры по защите клиентов национальной депозитарной системы в случае\r\nпрекращения действия договора.\r\n \r\n              ХI. Заключительные положения\r\n \r\n     20. В данном разделе  договора  должно  быть установлено, что\r\nутвержденные   в  установленном   порядке  стандарты  национальной\r\nдепозитарной  системы с  момента  их  вступления в силу становятся\r\nнеотъемлемой частью договора.