Последнее обновление: 24.12.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-17/пз-н (ред. от 08.08.2006) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА"
Приложения
Приложение N 1
к Положению о специалистах
финансового рынка
1.1. Лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.
1.2. Заместитель единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство сектором, отделом, управлением, департаментом или иным самостоятельным структурным подразделением, исключительной функцией которого является осуществление одного или нескольких видов деятельности на финансовом рынке (далее - структурное подразделение).
1.3. Руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения организации, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, включая структурное подразделение организации, осуществляющее функции внутреннего учета в данной организации.
II. Контролер2.1. Работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организацией.
III. Специалист3.1. Работник структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполняет следующие функции:
3.1.1 в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:
- осуществление сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов на торгах у организатора торговли на рынке ценных бумаг;
- осуществление сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления;
- подписание отчетов клиентам;
3.1.2 в организации, осуществляющей клиринговую деятельность, - документальное подтверждение результатов клиринга;
3.1.3 в организации, осуществляющей деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи), - раскрытие информации по итогам торгов;
3.1.4 в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:
- проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
- подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;
3.1.5 в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:
- проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
- подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;
3.1.6 в организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:
- подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением имуществом акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;
- подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений;
- подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием;
- подписание документов, содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом паевого инвестиционного фонда, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;
3.1.7 в организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
- подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с хранением и учетом прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, или ценных бумаг, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений или средства, составляющие ипотечное покрытие;
- подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операции, связанных с учетом имущества акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений и составляющего ипотечное покрытие;
- подписание документов, содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, а также устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, условий договора с акционерным инвестиционным фондом и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда (и иные контрольные функции);
- подтверждение согласия специализированного депозитария на списание денежных средств с банковского счета, на совершение сделок с имуществом акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;
- уведомление Федеральной службы и иных федеральных органов исполнительной власти о нарушениях, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций, и об их устранении (неустранении);
- подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда;
- подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и документов о проведенных операциях.
ПРИЛОЖЕНИЯ N 2-7. - Утратили силу.ПРИЛОЖЕНИЯ N 2-7. - Утратили силу.
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 08.08.2006 N 06-88/пз-н)
Приложение N 8
к Положению о специалистах
финансового рынка
ОБРАЗЕЦ
\r\n
\r\n Наименование должности
\r\n руководителя территориального органа
\r\n ФСФР России_________________________
\r\n ____________________________________
\r\n /И.О.Ф. руководителя/
\r\n от _________________________________
\r\n /И.О Ф. аттестованного лица/
\r\n
\r\n Контактный телефон и почтовый адрес:
\r\n ____________________________________
\r\n ____________________________________
\r\n
\r\n Заявление
\r\n
\r\n Прошу внести изменения в реестр аттестованных лиц в связи с:
\r\n(выбрать нужное)
\r\n- изменением фамилии, имени, отчества
\r\n- изменением паспортных данных (данных документа, удостоверяющего
\r\nличность)
\r\n- получением первого высшего профессионального образования
\r\n- сменой основного места работы
\r\n- изменением должности
\r\n
\r\n Приложение: 1. Копия квалификационного аттестата.
\r\n 2. Документы, подтверждающие указанные изменения
\r\n (указать).
\r\n
\r\n Дата: ___.___.__________
\r\n
\r\n Личная подпись аттестованного лица _____________
\r\n
\r\n
\r\n
Приложение N 9
к Положению о специалистах
финансового рынка
ОБРАЗЕЦ
\r\n
\r\n Выписка
\r\n из реестра аттестованных лиц
\r\n
\r\n От____________ N ___________
\r\n
\r\nНастоящая выписка выдана ________________________________________,
\r\n (И.О. Фамилия заинтересованного лица
\r\n__________________________________________________________________
\r\n в дательном падеже)
\r\nдокумент, удостоверяющий личность: название _____________________,
\r\nсерия _________, N ________________, когда выдан ________________,
\r\nкем выдан ________________________________________________________
\r\nи подтверждает, что в реестре аттестованных лиц содержатся
\r\nследующие сведения об аттестованном лице: _______________________,
\r\nИ.О. Фамилия аттестованного лица в дательном падеже
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n
\r\n__________________________________
\r\n(название должности представителя
\r\n территориального орган)
\r\n
\r\n___________________________________ подпись /И.О.Фамилия/
\r\n(название территориального органа)
\r\n
\r\n М.П.
\r\n
- Главная
- ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-17/пз-н (ред. от 08.08.2006) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА"