Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-103/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ (ЭКЗАМЕН ШЕСТОЙ СЕРИИ)"

Документы, в соответствии с которыми специализированный депозитарий инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированный депозитарий) обязан осуществлять свою деятельность, и условия осуществления этой деятельности. Виды журналов специализированного депозитария и требования к ним. Виды ответственности и обязанностей специализированного депозитария. Ответственность специализированного депозитария в случае, если на него возложена обязанность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, и в случае привлечения специализированным депозитарием другого депозитария для исполнения своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги. Ответственность и обязанности специализированного депозитария перед управляющей компанией.

Требования к юридическим лицам, осуществляющим депозитарное обслуживание негосударственных пенсионных фондов. Требования к хранению пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, размещенных в ценные бумаги. Контрольные функции специализированного депозитария, обеспечивающие соблюдение управляющей компанией требований актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков (далее - Федеральный орган) и правил паевого инвестиционного фонда и связанные с распоряжением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд. Ограничения деятельности специализированного депозитария.

Особенности осуществления деятельности филиалов специализированного депозитария. Обязанности специализированного депозитария в случае передачи прав и обязанностей специализированного депозитария другому специализированному депозитарию и в случае прекращения договора со специализированным депозитарием. Обязанности специализированного депозитария по проведению конкурса для определения управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Вознаграждение специализированного депозитария. Отчетность специализированного депозитария перед Федеральным органом. Осуществление контроля за деятельностью специализированного депозитария со стороны Федерального органа.

Требования, предъявляемые к специализированному депозитарию. Организации, имеющие право осуществлять деятельность специализированных депозитариев. Возможность совмещения деятельности специализированных депозитариев с видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования, минимальный размер и порядок расчета собственного капитала специализированного депозитария.

Возможность участия акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании в деятельности органов управления специализированного депозитария, с которым акционерный инвестиционный фонд и/или управляющая компания заключила договор. Квалификационные требования к штату и исполнительному органу специализированного депозитария. Требования к лицам, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария. Требования к Регламенту специализированного депозитария.

Документы, необходимые для представления в Федеральный орган для получения лицензии специализированного депозитария. Порядок и сроки рассмотрения Федеральным органом заявления на предоставление лицензии. Срок действия и порядок продления срока действия лицензии. Основания для отказа в предоставлении лицензии.

Основания и порядок приостановления действия лицензии специализированного депозитария. Порядок устранения нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии специализированного депозитария.

Основания для аннулирования лицензии специализированного депозитария. Порядок и последствия аннулирования лицензии специализированного депозитария. Операции, которые не вправе совершать специализированный депозитарий с момента аннулирования лицензии.

Организационно-правовая форма и сущность деятельности фондов по негосударственному пенсионному обеспечению населения. Понятия пенсионного договора, вкладчика и участника негосударственного пенсионного фонда, правил негосударственного пенсионного фонда, пенсионных взносов, накоплений и резервов. Функции негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании негосударственного пенсионного фонда. Понятия собственного имущества и пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда.

Требования к договору, заключаемому специализированным депозитарием и негосударственным пенсионным фондом. Обязанности специализированного депозитария по договору. Обязанности негосударственного пенсионного фонда по договору. Ответственность специализированного депозитария и негосударственного пенсионного фонда по договору и основания досрочного прекращения действия договора. Срок действия договора между специализированным депозитарием и негосударственным пенсионным фондом. Прекращение договора между негосударственным пенсионным фондом и специализированным депозитарием.